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本報記者 水菁
第一創(chuàng)業(yè)作為一家新興券商，發(fā)展迅速，2003年的人均利潤已經(jīng)在所有券商中排名第六。公司今年的承銷業(yè)務(wù)也取得了驕人成績，除保薦的新和成外，由第一創(chuàng)業(yè)擔(dān)任主承銷商和保薦機(jī)構(gòu)的第一家公司航民股份剛剛上市，第二家公司也即將獲準(zhǔn)發(fā)行上市。第一創(chuàng)業(yè)具有的活力和成長性引人注目，日前，記者采訪了第一創(chuàng)業(yè)總裁助理王志堅先生。
記：第一創(chuàng)業(yè)的投行業(yè)務(wù)在短時間內(nèi)取得這樣的業(yè)績，成功的經(jīng)驗(yàn)是什么？
王：比起同行來說，我們做得還很一般。欣慰的是，經(jīng)過一年多的努力，自身有了一定的進(jìn)步。主要體會有以下幾個方面：首先，公司為員工提供了很好的工作平臺，企業(yè)文化具有包容性；其次，第一創(chuàng)業(yè)擁有一個非常好的投行團(tuán)隊。我自己從事投行業(yè)務(wù)已經(jīng)有10個年頭了，其余投行員工基本都有5年的投行業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，他們不僅經(jīng)驗(yàn)豐富、敬業(yè)，而且具有良好的團(tuán)隊意識，大家在工作中相互配合，不僅保證了工作質(zhì)量，還提高了工作效率；第三，我們的業(yè)務(wù)區(qū)域重點(diǎn)明確，市場定位在中、高端客戶，目前儲備了一批大型融資項(xiàng)目，建立了廣泛的客戶網(wǎng)絡(luò)；另外，還要有先進(jìn)的投行理念。
記：保薦機(jī)構(gòu)的保薦責(zé)任非常重大，目前你們已保薦兩家企業(yè)上市，請問將如何履行保薦責(zé)任？
王：就目前的情況來說，證監(jiān)會并沒有出臺有關(guān)保薦責(zé)任履行的具體實(shí)施細(xì)則，比如有效的督導(dǎo)手段等，對于保薦責(zé)任的履行更多的是依靠券商自己的摸索。好在深交所日前頒行了中小板保薦工作指引。我們主要是從做好完整的盡職調(diào)查、選擇誠信的客戶和中介機(jī)構(gòu)等合作伙伴、在發(fā)行完成后對企業(yè)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)這幾個方面來履行保薦責(zé)任。
具體來說，做項(xiàng)目時進(jìn)行充分的盡職調(diào)查是非常關(guān)鍵的，在此基礎(chǔ)上對企業(yè)的誠信度和可能出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行判斷研究，對誠信存在問題的客戶慎重處理；發(fā)行后通過簽署書面的保薦協(xié)議，約定雙方的義務(wù)責(zé)任，參與保薦企業(yè)重大事項(xiàng)的決策，審核保薦企業(yè)公布的中報、年報并簽署保薦意見，并報送第三方和監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案等來進(jìn)一步履行保薦責(zé)任。如何在持續(xù)督導(dǎo)期間切實(shí)履行保薦義務(wù)，是國內(nèi)保薦人面臨的新課題，我們將對募集資金的使用、大股東占用上市公司資金情況、關(guān)聯(lián)交易、信息披露等方面予以重點(diǎn)關(guān)注。
記：投行業(yè)務(wù)的競爭很大程度上是人才的競爭，請問貴公司在吸引和培養(yǎng)投行專業(yè)人才方面有哪些重要舉措？
王：投行的核心競爭力體現(xiàn)在兩個方面，即優(yōu)秀的人才和客戶的利益至上。我們對人才的管理體現(xiàn)了人性化，一方面是通過打造一個寬松的工作平臺，營造出愉快的工作氛圍；另一方面是以好的激勵機(jī)制鼓勵工作熱情。公司董事長劉學(xué)民曾說，如果8小時的工作時間不愉快，就很難保證一天的愉快。因此，我們努力營造一個愉快的工作氛圍，希望人才在我們這里愉快工作。另外，我們提供的激勵機(jī)制在業(yè)內(nèi)是有競爭力的，對人才有比較大的吸引力。
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