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美券商就經紀人流動達成協議

http://whmsebhyy.com 2004年08月11日 04:03 證券時報

  本報訊美國三大證券公司即將就三方證券經紀人互相跳槽問題簽訂協議。美林、美邦和UBS三家公司可能將于本周宣布此項協議,并有意邀請其他公司加入。這三家公司目前共雇用了33000名左右證券經紀人。

  業內人士表示,當經紀人離開公司時,往往會引起混亂,浪費大量人力和物力,而這項協議卻可以增強客戶選擇經紀人的自由度,同時也降低了成本并保證了個人財務信息的安
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全性。

  根據協議,即將離職的經紀人在向部門經理遞交了書面辭呈后,可以帶走客戶姓名、地址(包括電子郵件地址)和電話號碼等信息,但賬戶信息除外。當客戶簽署授權書后,原公司必須在一天之內移交客戶賬戶信息,而無論先前簽訂的合同有何限制。

  據悉,此協議是證券公司間為了避免相關之間的法律糾紛,降低訴訟成本,同時可以給中小投資者更多選擇。但是,該協議并不適用于針對搶奪其他公司整個經紀人團隊的情況,成員公司屆時仍會就此提起訴訟。協議還規定,經紀人帶走的聯系信息應用于唯一目的,即詢問客戶是否愿意轉帳。






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