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伴隨著我國社會主義市場經濟的建立和發展，中國證券市場從無到有，從小到大，在短短的十多年里，已經發展成為國民經濟的重要組成部分。山西證券有限責任公司作為國內成立最早的證券公司之一，現在已經發展成為注冊資本10.25億元，托管市值190億元，營業網點全面覆蓋山西并輻射北京、上海、深圳、西安等主要城市，面向廣大投資者提供多元化投資、理財服務的綜合性證券經營機構。
山西證券有限責任公司成立之初，山西的資本市場尚處于空白階段，公司肩負起發展山西證券市場、服務大眾投資者的重任。經過多年的經營與發展，公司現已成為一家穩健、規范、極富競爭力的券商，形成了業務立足山西，逐步向全國拓展的良好局面，盈利能力在全國同行業中一直位居前列。2001年底，公司經過增資擴股、合并重組，經營實力得到了進一步增強。股東的構成集中體現了省內優質資源、優勢企業的強強聯合，股東單位強勁的實力、良好的資產質量，使公司具備了較好的經營發展基礎，實現了歷史性飛躍。
盡管近年來資本市場和證券行業都遭遇了前所未有的嚴冬，但實力大大增強的山西證券公司通過700余名員工的團結奮進、創新圖強，將危機轉化為機遇，從荊棘中踏出通途，走上了持續穩定發展的道路。在中國證券業協會2004年初對全國130余家券商的綜合排名中，山西證券在總資產、利潤總額及人均創利能力等方面都已進入前20強；今年5月被《世界經理人》雜志評為“2004年中國最受尊敬的證券公司”，同時兩位資深分析師還被評為“2004年中國最具聲望的證券分析師”。
在經營理念上，公司將晉商“目光遠大、講究信義、嚴于管理、沉穩又不失開拓”的文化精髓與公司經營發展有機融合，按照董事會提出的“穩健經營、規范管理、控制風險”要求，形成了“誠信、穩健、規范、創新、高效”和把公司“做大、做強、做長”的經營理念。當前證券行業個別券商由于違規經營而被亮出紅牌，山西證券始終堅持“奉法”圖強：公司經營在法制化、規范化的基礎上創新發展，一方面通過大規模的制度建設，修訂完成了業內最完善、最全面的業務《管理制度匯編》，涵蓋了公司法人治理、風險控制體系、激勵與約束機制、成本費用控制、行政管理程序、專項業務規范等多方面的內容，使公司的各項業務管理實現規范化、制度化、流程化，為整個公司的健康穩定持續發展構筑了堅實的基礎；另一方面，通過不斷地進行多種業務的創新和業務流程再造，向多元化方向發展，創造新的利潤增長點，增強抵御風險能力，走集約化經營之路，重新構筑和提升核心競爭力。正如公司總裁張廣慧所說：“我國證券市場現在正處于一個新的發展時期，在市場格局重新洗牌的形式下，機遇與挑戰同在，證券公司要想在挑戰中求生存、求發展，做大、做強、做長，就必須以制度規范行為，切實提高公司的經營管理水平和市場競爭力！”
在運行機制上，企業作為獨立法人主體，自主參與市場運作，嚴格按照權責分明、科學管理、激勵和約束相結合的現代企業制度規范運作，董事會、監事會和經營班子之間相互制衡、協調運作。同時為了進一步規范公司經營決策，提高決策效率，有效防范和化解經營風險，公司還構架了由董事會、監事會、總裁、經營決策委員會、風險控制委員會及各部門組成的經營決策與風險控制體系，在有效監控風險的基礎上，從決策高度把握公司的整體發展方向。
在資金管理上，公司實現了對資金的集中調度，對自有資金和客戶保證金實現了嚴格的分賬集中管理，公司總部成為資金調度中心，與此相適應，公司還建立了一整套資金管理風險控制體系，實現了風險管理可控、可測、可承受，資金運作處于低成本、低風險、低收益、大容量的狀態，確保了公司業務穩健持續的發展。公司從經營以來，無挪用客戶保證金行為，被省政府評為“優秀中介機構”，使公司成為投資者值得依賴的專業化證券服務機構。
在業務發展和創新方面，公司以向客戶提供優質高效的金融多元化服務為己任，將制度、技術、管理創新作為企業發展的源動力，不斷優化和提升公司核心競爭能力，形成了公司自身的經營特色。公司現已形成了以經紀業務、投資銀行、資產經營為主體，以國債承銷、資產管理業務為新的利潤增長點，以研究咨詢業務為智力支撐的獨具特色的業務格局。其中在投行業務方面，公司通過大力培養和引進人才，組建了一支高素質的投行隊伍，在今年全國“保薦人資格”考試中，公司投行人員通過率在業內名列前茅；并在北京、上海等城市設立投行總部，將投行業務逐步擴展到了全國。在資產管理方面，公司在2001年取得受托資產管理業務資格后，本著“低風險、低成本、低收益、大容量”的思路，在有效規避市場風險的前提下，為客戶開展定向資產管理、集合資產管理以及特定目的專項資產管理業務，同時利用有利時機，開始逐步向企業年金資產管理業務拓展。在信息管理方面，公司通過成立客戶服務中心，實現了信息資源的整合和共享，大力倡導理性投資、價值投資理念，并借助研發團隊對國家宏觀經濟和產業政策的專業分析，發現和挖掘潛力行業，使廣大投資者能夠享受到國家經濟高速發展的成果。
在技術運用方面，公司把“借助高科技手段，實現低成本市場拓展”作為基本理念，充分重視和利用現代信息技術對企業發展的推動力，積極構建公司廣域網平臺，實現了辦公系統及客戶服務的自動化、網絡化，有效提高了公司運行效率，降低了經營成本，提升了客戶服務水平。為降低經紀業務風險，實現經紀業務交易、數據、客戶信息的集中管理和資源共享，公司集中交易系統的建設工作已基本就緒，該系統的搭建對于提升和構筑公司核心競爭力，確立公司在未來競爭中的優勢地位發揮出重要作用。同時，公司加大對山西證券金典網的投入力度，將金典網建設成具備多套分析系統、多套交易方式、多種接入手段和全方位信息資訊體系的多功能證券交易網站，2003年度被評為“全國優秀證券網站”。隨著網上交易系統的逐步完善，公司的網上交易業務也呈現急劇上升趨勢，目前公司網上交易量占總交易量的比例已經超過全國的平均水平，網上交易已經成為公司經紀業務不可或缺的重要組成部分。
在人力資源管理方面，公司以“按需引進人才、合理調配人力、客觀評價人才、科學培養人才、有效激勵人才”為目標，形成了有凝聚力、有創造力、有競爭力的員工隊伍。在人才的吸引上，公司嚴格執行公開招聘、崗前培訓、職業設計等規范流程，廣募賢能；在人才任用上，公司建立了科學合理的崗位競聘機制，干部選拔過程公開化、透明化，同時引入退出機制，使人員任用能上能下；在工作業績考評上，以客觀事實為依據，對員工思想品質、責任態度、基本技能和工作績效進行有組織的分析、考評，科學的考核體系及充分的競爭和激勵制度為人才潛能的發揮提供了廣闊的舞臺。
當今的中國證券市場正處于劃時代的重塑與變革時期，市場化、規范化、法制化和國際化進程明顯加快。在加入WTO后，證券公司不僅要應對原本激烈的國內同業競爭，還要與來自全球的金融業“超級航母”相抗衡。在這種“風險與收獲同在，機遇與挑戰共存”的背景下，山西證券逐步完成了對網點布局及核心業務構成的戰略調整，并且通過規范經營和業務創新，在穩健發展的同時不斷探索新的利潤增長點，穩步向國內一流券商的目標邁進。未來的山西證券將繼續秉承晉商文化的精髓，以充當政府的財務顧問、企業的戰略合作伙伴、投資者的助手與益友為基本定位，堅持將企業的發展與服務社會緊密相聯，與時俱進，開拓創新，借助中國新興資本市場所提供的良好發展機遇，與新老客戶一起，攜手共創輝煌。（郭熠常青宋敏林）
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