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由于券商股東參與中國聯通(資訊 行情 論壇)的配股承銷,致使5家基金公司的多只基金參與除權卻無緣配股。基金公司的券商股東越多,日后發生類似沖擊的概率無疑將越大。不過,有跡象顯示基金股東券商多家參股現象減少。
目前,華安基金管理公司和長盛基金管理公司是券商股東比較多的基金公司。根據華安基金管理公司網站的介紹,其5家股東中就有申銀萬國、天同證券、東方證
券等多家券商。而長盛基金管理公司的股東中,也包括了中信證券(資訊 行情 論壇)、長江證券和國元證券。按照從7月1日起實施的《證券投資基金法》,任何一家券商股東所做的承銷項目,這些基金管理公司旗下的基金都不能參與。
在寶盈基金管理公司的重組中,聯合證券將自己持有的25%股權出讓給了衡平信托投資有限責任公司,從而正式退出了寶盈基金并列第一大股東的位置；在富國基金管理公司的重組中,華泰證券出讓了自己的股權；在國泰基金管理公司的重組中,宏源證券(資訊 行情 論壇)將其所持有的20%股權分別轉讓給了國泰君安和上海國有資產經營有限公司……
而從近期的情況來看,至少還有東方證券等多家券商將從現有基金管理公司股東位置上退出。
在參股了長城基金管理公司和華安基金管理公司后,東方證券今年又獲準設立了匯添富基金管理公司。作為匯添富基金管理公司的第一大股東,東方證券持有47%的股份。按照"1＋1"的政策規定,東方證券必須轉讓掉長城基金管理公司和華安基金管理公司兩家中的一家股權。而據有關人士透露,東方證券將選擇從華安基金管理公司中退出。
從已有基金管理公司股東位置上退出后,大多數券商通過新設基金管理公司獲得了更多的話語權。比如說,從富國基金管理公司退出后,華泰證券發起設立了友邦華泰基金管理公司。資料顯示,在友邦華泰基金管理公司中,華泰證券持有了33%的股份。
而一些券商從基金管理公司股東位置上的退出,也給了其他券商增持股權的好機會。比如說,在華泰證券從富國基金管理公司退出后,海通證券、申銀萬國這兩個原來的券商股東持有的股份,相繼由原來的16.67%增至27.775%；宏源證券從國泰基金管理公司退出后,國泰君安這個老股東的股權也由原來的15%得以增加到了24%。
目前的情況顯示,盡管單一基金管理公司中券商股東的面孔數量明顯減少,但券商持有的基金公司股權卻大大增加,說明券商對基金行業的控制力并沒有因此而有所減少。
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