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日前，深大通發(fā)布公告稱，中國證監(jiān)會深圳稽查局給公司下達(dá)了立案調(diào)查通知書。據(jù)了解，這是本月繼江蘇瓊花(資訊 行情 論壇)、托普軟件(資訊 行情 論壇)、伊利股份(資訊 行情 論壇)之后，第四家被證監(jiān)會立案調(diào)查的上市公司。一個(gè)月有四家公司受調(diào)查，創(chuàng)出今年單月立案數(shù)量新高，也顯示了監(jiān)管機(jī)構(gòu)查處違規(guī)行為的決心。
據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來被證監(jiān)會立案調(diào)查的上市公司有14家（詳
見附表）。其中由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查的有10家，比例達(dá)71%。其中深圳稽查局立案調(diào)查的案件就有4件之多，占所有案件的28.5%，位居各地之首。統(tǒng)計(jì)顯示，派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)在查處違規(guī)過程中扮演了相當(dāng)重要的角色。
據(jù)一位業(yè)內(nèi)人士介紹，目前,證監(jiān)會正在建立轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制,其總體要求是“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”,在集中統(tǒng)一監(jiān)管體制下,形成上市公司監(jiān)管部、證券交易所、各證監(jiān)局和各監(jiān)管人員各司其職、各負(fù)其責(zé)、密切協(xié)作、聯(lián)動監(jiān)管、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)的監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)。有券商人士表示，監(jiān)管部門對一些有重大違規(guī)嫌疑公司的稽查相當(dāng)迅速，這應(yīng)當(dāng)與各派出機(jī)構(gòu)的及時(shí)反應(yīng)和配合密切相關(guān)。
14家被監(jiān)管部門動用立案稽查“重拳”的上市公司，不少已是屢屢犯事。如今年4月被立案調(diào)查的科大創(chuàng)新(資訊 行情 論壇)，在被立案調(diào)查之前已是麻煩纏身，先是2000萬元存款被銀行扣劃，3000萬元委托理財(cái)存在風(fēng)險(xiǎn)，后又有公司兩原高管因經(jīng)濟(jì)犯罪被逮捕，可謂禍不單行。又如托普軟件，在4個(gè)月間就出現(xiàn)了12次重大訴訟，原董事長也悄然失蹤。投資者利益受到極大侵害，監(jiān)管機(jī)構(gòu)介入正當(dāng)其時(shí)。
在被調(diào)查公司的有關(guān)公告中，被立案調(diào)查的原因大多為“涉嫌違反證券法律法規(guī)”，如此表述的占到了9家。信息披露問題成為監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)注的另一重點(diǎn)，如*ST四通(資訊 行情 論壇)“涉嫌信息披露違法”，ST東源(資訊 行情 論壇)“涉嫌不及時(shí)披露信息”，ST達(dá)爾曼(資訊 行情 論壇)“涉嫌虛假陳述”。*ST長興(資訊 行情 論壇)則是“對外擔(dān)保未及時(shí)披露”，而紅河光明(資訊 行情 論壇)則最為詳細(xì)，立案調(diào)查通知書的表述為“未在法定期限內(nèi)披露2003年年報(bào)，違反有關(guān)規(guī)定”。
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