券商問(wèn)卷調(diào)查顯示逾九成券商贊成引入淘汰機(jī)制 | |||||||||
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http://whmsebhyy.com 2004年07月27日 02:58 證券時(shí)報(bào) | |||||||||
一項(xiàng)券商全行業(yè)問(wèn)卷調(diào)查顯示逾九成券商贊成引入淘汰機(jī)制 本報(bào)訊 (記者 周彭漁 賈冉)本報(bào)昨日結(jié)束的一項(xiàng)券商全行業(yè)問(wèn)卷調(diào)查顯示,超過(guò)九成的受訪券商贊成引入淘汰機(jī)制,把問(wèn)題嚴(yán)重的券商淘汰出局。近八成的受訪者認(rèn)為,國(guó)內(nèi)券商目前的破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)較高。此外,81%的受訪者歡迎引入券商高管問(wèn)責(zé)制。
本報(bào)此次進(jìn)行的券商全行業(yè)調(diào)查,是以證監(jiān)會(huì)今年3月底公布的證券公司目錄為總樣本,面向券商高管,一共發(fā)出問(wèn)卷129份,最終回收有效問(wèn)卷88份,回收率為68.22%。參與者中,綜合類及比照綜合類券商71家,經(jīng)紀(jì)類及待規(guī)范類券商17家。銀河證券總裁朱利等多家大券商老總親自填寫(xiě)了調(diào)查問(wèn)卷,遠(yuǎn)在拉薩的西藏證券也積極參與了這次調(diào)查。 接受此次問(wèn)卷調(diào)查的券商中,92%的受訪者表示,贊成引入淘汰機(jī)制,把問(wèn)題嚴(yán)重的券商淘汰出局。在券商退出方式的選擇上,有48%的受訪者認(rèn)為,并購(gòu)重組較為可行;40%的受訪者贊成走破產(chǎn)之路。另外,各有一成左右的受訪者傾向于采取行政接管和關(guān)閉手段。 幾乎所有受訪券商都認(rèn)為,券商破產(chǎn)的成本應(yīng)由國(guó)家和市場(chǎng)共同來(lái)進(jìn)行承擔(dān)。其中53%的券商表示,破產(chǎn)成本應(yīng)由國(guó)家和市場(chǎng)分擔(dān)。有26%的券商認(rèn)為,國(guó)家應(yīng)承擔(dān)券商破產(chǎn)的大部分成本。有15%的券商則認(rèn)為,破產(chǎn)成本應(yīng)主要由市場(chǎng)來(lái)承擔(dān)。 目前對(duì)問(wèn)題券商實(shí)施破產(chǎn)的條件是否已經(jīng)具備?對(duì)于這一問(wèn)題,受訪券商分歧比較明顯。只有3%的券商認(rèn)為,條件已經(jīng)完全具備。認(rèn)為條件基本具備的券商則占31%。39%的券商認(rèn)為,目前實(shí)施破產(chǎn)的條件只是部分具備,尚有一些條件還不具備。22%的券商認(rèn)為,破產(chǎn)條件基本不具備。剩下5%的券商則表示,當(dāng)前對(duì)券商實(shí)施破產(chǎn)的條件完全不具備。 這次調(diào)查還發(fā)現(xiàn),受訪券商普遍有一種危機(jī)感,對(duì)自身所處行業(yè)境遇不太滿意。受訪券商中,認(rèn)為目前券商總體資產(chǎn)質(zhì)量較好或非常好的僅占15%;認(rèn)為質(zhì)量較差或非常差的占50%。70%的受訪者認(rèn)為,2000年以來(lái)券商總體盈利能力明顯下降;認(rèn)為總體盈利能力有所下降占四分之一;只有5%的受訪者認(rèn)為,券商總體盈利能力有所上升。此外,超過(guò)八成的券商贊成或非常贊成銀河證券總裁朱利的說(shuō)法,“目前資本市場(chǎng)已經(jīng)到了危局的境地”。 絕大多數(shù)受訪機(jī)構(gòu)認(rèn)為,融資渠道過(guò)窄、公司治理結(jié)構(gòu)不健全、創(chuàng)新應(yīng)變能力差等是目前制約券商行業(yè)發(fā)展的主要“瓶頸”,而諸如歷史包袱、制度缺陷、市場(chǎng)環(huán)境、誠(chéng)信缺失、盈利模式單一等“瓶頸”也一再被提及。 本次調(diào)查還有一項(xiàng)有趣的發(fā)現(xiàn):雖然不少受訪券商表示,歡迎民營(yíng)資本和外資入股,但是,外資顯然比民營(yíng)資本更吃香。74%的受訪者表示,贊成或非常贊成境外機(jī)構(gòu)入股;相比之下,只有不到一半的受訪者贊成或非常贊成民營(yíng)資本入股。 附:2004年券商全行業(yè)問(wèn)卷調(diào)查 一、現(xiàn)狀 1) 貴公司是____ A 綜合類券商 B 經(jīng)紀(jì)類券商 2) 您認(rèn)為券商資產(chǎn)質(zhì)量總體上____ A 非常好 B 較好 C 一般 D 較差 E 非常差 3) 2000年以來(lái),券商總體上盈利能力____ A 明顯提高 B 有所提高 C 原地踏步 D 有所下降 E 明顯下降 4) 在去年的券商峰會(huì)上,證監(jiān)會(huì)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)提出了“三大鐵律”。真正遵守的券商您估計(jì)有____ A 0-20% B 21-40% C 41-60% D 61-80% E 81-100% 5) 銀河證券總裁朱利最近提出,“目前資本市場(chǎng)已經(jīng)到了危局的境地”。對(duì)于他的這一觀點(diǎn),您的態(tài)度是____ A 非常贊成 B 基本贊成 C 不贊成,也不反對(duì) D 基本不贊成 E 反對(duì) 二、發(fā)展 1) 制約券商行業(yè)發(fā)展最大的瓶頸是(可以多選)____ A 政府干預(yù)太多 B 融資渠道過(guò)窄 C 公司治理結(jié)構(gòu)不健全 D 創(chuàng)新應(yīng)變能力差 E 其它 (請(qǐng)列舉_______) 2) 券商業(yè)務(wù)創(chuàng)新潛力最大的領(lǐng)域在(可以多選)____ A 資產(chǎn)管理 B 投行業(yè)務(wù) C 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D 財(cái)務(wù)顧問(wèn) E 其它(請(qǐng)列舉_______) 3) 券商要走出當(dāng)前的困境,目前最迫切需要的是(可以多選)____ A 拓寬融資渠道 B 增資擴(kuò)股 C 加快業(yè)務(wù)創(chuàng)新 D 完善公司治理結(jié)構(gòu) E 其它 (請(qǐng)列舉_______) 4) 您認(rèn)為目前券商出現(xiàn)全行業(yè)“洗牌”的條件____ A 完全具備 B 基本具備 C 部分具備,部分不具備 D 基本不具備 E 完全不具備 5) 對(duì)于民營(yíng)企業(yè)入股券商,您的態(tài)度是____ A 非常贊成 B贊成 C 不贊成,也不反對(duì) D 基本不贊成 E 反對(duì) 6)對(duì)于境外機(jī)構(gòu)入股國(guó)內(nèi)券商,您的態(tài)度是 A 非常贊成 B 贊成 C 不贊成,也不反對(duì) D 基本不贊成 E 反對(duì) 三、監(jiān)管 1) 您對(duì)監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管效果的評(píng)價(jià)是____ A 非常有效 B 比較有效 C 效果一般 D 效果較差 E毫無(wú)效果 2) 今年以來(lái),券商出問(wèn)題的不少。您認(rèn)為監(jiān)管部門(mén)查處違規(guī)的力度____ A 非常大 B比較大 C一般 D 比較弱 E非常弱 3) 對(duì)于引入券商高管問(wèn)責(zé)制,您的態(tài)度是____ A 非常贊成 B贊成 C 不贊成,也不反對(duì) D 基本不贊成 E 反對(duì) 4) 對(duì)于目前《證券法》、《公司法》的修改進(jìn)度,您的態(tài)度是____ A 非常滿意 B 基本滿意 C 有些地方滿意,有些地方不滿意 D 基本不滿意 E 非常不滿意 5) 目前金融業(yè)實(shí)行的還是分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)監(jiān)管模式。您認(rèn)為分業(yè)模式____ A 完全符合市場(chǎng)發(fā)展的需要 B 基本符合 C 部分符合,部分不符合 D 基本不符合 E 過(guò)時(shí)了 四、風(fēng)險(xiǎn)處置 1) 您認(rèn)為目前國(guó)內(nèi)券商破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)____ A 非常高 B 比較高 C 不高,也不低 D 比較低 E 非常低 2) 對(duì)于引入淘汰機(jī)制,把問(wèn)題嚴(yán)重的券商淘汰出局,您的態(tài)度是____ A 非常贊成 B基本贊成 C 不贊成,也不反對(duì) D 基本不贊成 E 反對(duì) 3) 您認(rèn)為把問(wèn)題嚴(yán)重的券商淘汰出局最好采取____ A 破產(chǎn) B 行政接管 C 關(guān)閉 D 并購(gòu)重組 E 其他 (請(qǐng)列舉_______) 4) 您認(rèn)為券商破產(chǎn)的成本應(yīng)該____ A 完全由國(guó)家承擔(dān) B 大部分由國(guó)家承擔(dān) C 國(guó)家和市場(chǎng)分擔(dān) D 大部分由市場(chǎng)承擔(dān) E 完全由市場(chǎng)承擔(dān) 5) 您認(rèn)為目前對(duì)問(wèn)題嚴(yán)重的券商實(shí)施破產(chǎn)的條件____ A 完全具備 B 基本具備 C 部分具備,部分不具備 D 基本不具備 E 完全不具備 參加此次調(diào)查券商名單:銀河證券 中信證券(資訊 行情 論壇) 中金公司 廣發(fā)證券 招商證券 華夏證券 國(guó)信證券 南方證券 聯(lián)合證券 廣州證券 民安證券 和興證券 成都證券 華西證券 天風(fēng)證券 齊魯證券 河北證券 民族證券 中關(guān)村證券 東北證券 民生證券 德邦證券 東莞證券 華安證券 方正證券 中期證券 東海證券 國(guó)聯(lián)證券 金元證券 萬(wàn)聯(lián)證券 遼寧證券 廣發(fā)北方 大通證券 誠(chéng)浩證券 上海證券 華歐國(guó)際 光大證券 北方證券 富邦證券 東方證券 亞洲證券 長(zhǎng)江證券 紅塔證券 天一證券 天同證券 閩發(fā)證券 平安證券 漢唐證券 東吳證券 南京證券 世紀(jì)證券 長(zhǎng)安證券 廣發(fā)華福證券 科技證券 三江源證券 健橋證券 新時(shí)代證券 渤海證券 山西證券 興安證券 航空證券 江南證券 興業(yè)證券 第一創(chuàng)業(yè)證券 巨田證券 長(zhǎng)城證券 金牛證券 國(guó)都證券 華創(chuàng)證券 華泰證券 蔚深證券 中信萬(wàn)通 廣東證券 國(guó)元證券 國(guó)海證券 中山證券 國(guó)盛證券 泰陽(yáng)證券 財(cái)富證券 華林證券 西部證券 華龍證券 開(kāi)源證券 新疆證券 甘肅證券 西藏證券 河北財(cái)達(dá) 第一證券 本次券商全行業(yè)問(wèn)卷調(diào)查主要參與人員:周一 彭松 冉惠敏 于凌波 賈壯 馮飛 孫永麗 李揚(yáng) 李巧寧 許韻紅 姚志剛 劉玉萍 劉楊 朱麗 金燁 張棟 李容 周欣鑫 趙惠 邢梅 華雪 廖繼鋒 馬智 林; 劉幼萍 牛溪 何蘭姣 盧曉利 常小安 朱中偉 徐飛 夏雄偉 劉昕 張宇凡 郭紅彥 |