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【本報訊】（記者邸繼勇）隨著基金第二季度報告的相繼披露，多家基金公司證實在新股申購上存在越軌行為。已被證實的包括銀河基金公司旗下的基金銀豐、海富通旗下的海富通精選和收益增長基金，以及此前的巨田基礎行業基金等。
基金銀豐管理人在今天公布的二季報中表示，該情況的發生是基金有關人員對相關交易規則把握不準和交易系統技術參數設置的原因，導致新股配售出現超額申購。基金對此高
度重視，及時改正了新股配售的操作方式，制定并落實了一系列整改措施，確保今后不再發生類似事件。
有關機構統計顯示，基金銀豐在今年3－5月間，已連續獲配20只新股，對馬應龍、四創電子、華勝天成、東方寶龍等4家公司的超額申購均超過10倍。
昨天公布二季報的海富通精選基金和海富通收益增長基金也表示，基金管理人在2004年4月中旬的監察稽核工作中發現，由于新股市值配售中電腦系統技術參數默認設置為基金持股市值上限，造成基金發生采用基金持股市值超過新股發行規模申購新股的事件。基金管理人為此及時采取措施，改進業務規程和內控流程，并對責任人員作出嚴肅處理，杜絕了類似事件在2004年4月16日之后再次發生。
此前，巨田基金管理有限公司已發布公告，就旗下基金在新股市值配售時存在異常申購情況而產生的負面影響，向廣大投資者和社會公眾表示真誠道歉，并保證今后進一步加強投資管理和風險監控，杜絕類似問題再度發生。
據悉，前期幾家相關基金公司已陸陸續續向證監會提交自查報告。基金管理人均表示，在事件發生后，將自覺接受監管部門作出的處罰。
業界預計，在基金披露二季報后，可能會有更多基金違規申購新股事件浮出水面。有關機構統計顯示，今年以來有25只證券投資基金通過一級市場申購，成功獲配其中40只新股，總計獲配94次，累計獲配1398.5萬股；其中，超額申購倍數超過1倍的有68次，海富通精選、基金銀豐、招商股票、巨田基礎行業、海富通收益、德盛穩健等6只基金均獲配6次以上，累計獲配63次。
基金新股違規申購在投資者中間已經引起了廣泛討論。有的投資者認為，既然管理層有規定，基金方面就應該嚴格遵守，管理層對違規者就要嚴懲不怠；有的業內人士指出，基金公司內部設置的防火墻可能是發生類似事件的根本原因，技術人員和投資人員之間的溝通不足為基金違規埋下了伏筆；也有資深市場人士認為，取消市值配售機制才是杜絕類似事件再發生的根本舉措。
作者:記者邸繼勇 編輯:
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