經濟觀察研究院

接受調查者（編號）：

1 董事會結構是否合理，董事會成員是否就年報達成一致

得分：□100□50□0

2 扣除非常損益后的凈利潤是否錯報、漏報

得分：□100□0

3 經營活動現金流量凈額是否存在重大人為操縱嫌疑

得分：□100 □50□0

4 調整后每股凈資產是否正確計算

得分：□100□50□0

5 是否披露合法的高管報酬制度

得分：□100□50□0

6 高管年度報酬總額及增減變動是否與正常凈利潤相對稱

得分：□100 □50□0

7 高管不在公司領取報酬或在股東單位及其他關聯方領取報酬的情況

得分：□100□0

8報告期是否存在董事、監事非正常離任情況，非正常離任是否經過股東大會討論通過

得分：□100□50□0

9公司治理與《上市公司治理準則》之間是否存在重大差異

得分：□100□50□0

10公司在業務、人員、資產、機構、財務方面是否與控股股東做到分開

得分：□100□0

11 股東大會是否具有必要的類別股東代表性，是否做到關聯方回避

得分：□100□50□0

12 董事會報告“討論與分析”是否對實質性內容做出合理說明

得分：□100□50□0

13 董事會報告是否完整披露分部報告，是否合理說明業務分部報告重大變化

得分：□100□50□0

14董事會報告是否完整披露子公司經營情況及業績，如有重大變化是否說明其原因

得分：□不適用□100□50□0

15 重大非常項目收益確認是否符合實際發生原則

得分：□不適用□100□50□0

16 董事會報告關于經營中存在的困難及解決方案的陳述是否避重就輕

得分：□100□50□0

17 報告期經營成果與盈利預測是否一致

得分：□不適用□100□50□0

18 募集資金使用項目、金額、進度及收益情況是否與承諾相一致

得分：□不適用□100□50□0

19 董事會報告是否披露財務結果重大變化及其原因，該等披露是否與財務報告相一致

得分□不適用□100□50□0

20 如存在重大損失，是否披露原因、責任追究及處理情況

得分：□不適用□100 □50□0

21 如發生對當期損益有重大影響的會計變更，是否存在正當理由

得分：□不適用□100□50□0

22 如出現重大經營環境變動事項，是否說明對公司財務結果已經或將要構成的影響，已發生的重大經營環境變動事項與公司報告期財務結果之間的對稱性

得分：□不適用□100□50□0

23 董事會對非標準審計意見做出的說明是否充分

得分：□不適用□100□50□0

24 關聯方占用有無注冊會計師出具的專項說明和獨立董事說明

得分：□100□50□0

25本年度監事會會議次數及議題是否與董事會相一致

得分：□100□50□0

26 監事會報告是否涉及公司所有操作性重大問題

得分：□100□50□0

27 監事會報告是否具有基于獨立性的實質性內容

得分：□100□50□0

28 如存在重大訴訟、仲裁事項并形成現時義務，是否確認預計負債，或預計負債確認是否合理

得分：□不適用□100□50□0

29 是否說明重大收購、吸收合并事項對當期財務結果的實質性影響

得分：□不適用□100□50□0

30重大收購資產項目本年度凈資產收益率是否異常

得分：□不適用□100□50□0

31 重大出售資產的歷史損益狀況與出售價格之間是否存在異常情況

得分：□不適用□100□50□0

32 重大非常項目交易的定價及支付方式是否公允

得分：□不適用□100□50□0

33 主營業務收入是否依賴關聯方，如依賴是否披露獨立董事聲明

得分：□100□50□0

34 半成品及原材料或商品采購是否依賴關聯方，如依賴是否披露獨立董事聲明

得分：□100□50□0

35 委托關聯方銷售定價方法是否公允，有無獨立董事聲明

得分：□不適用□100□50□0

36 委托關聯方采購定價是否公允，有無獨立董事聲明

得分：□不適用□100□50□0

37 是否及時披露與關聯方之間發生的重大債權、債務及擔保事項及其影響

得分：□不適用□100□0

38 是否存在重大非貨幣性資產托管、承包及租賃經營事項

得分：√□100□50□0

39 關聯方往來余額是否疑似有變相融資的性質

得分：□不適用□100□50□0

40 是否存在違規擔保，是否披露該等不規范行為如何形成和涉及金額

得分：□100□50□0

41 貨幣性資產委托管理事項是否充分披露授權情況、委托金額、委托期限、受托人及損益等

得分：□不適用□100□50□0

42 整改報告書內容是否涉及以往未披露事項

得分：□不適用□0

43 整改報告是否涉及公允列報瑕疵

得分：□不適用□0

44 會計報表附注是否完整

得分：□100□50□0