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美國三大投資公司均被罰款25萬美元

http://whmsebhyy.com 2004年07月21日 01:02 人民網-國際金融報

　　由于未能及時向投資者提供必需的文件，美國三家主要投資公司———花旗、美林和摩根士丹利7月19日被分別處以25萬美元罰款。

　　美國經紀行業的自律機構全國證券交易商協會7月19日宣布了這一處罰決定。該協會說，這三家公司沒有遵守相關規定，及時向過去兩年里20個仲裁案中向經紀公司提出索賠要求的投資者提供有關文件。即使在全國證券交易商協會負責這些案件的仲裁小組要求這三家

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公司這么做并對它們處以5.2萬美元罰款之后，它們仍未能這樣做。