| 京新藥業(yè)首次公開發(fā)行股票上市公告書 | |||||||||
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| http://whmsebhyy.com 2004年07月09日 11:01 上海證券報(bào) | |||||||||
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保薦機(jī)構(gòu)（上市推薦人）： 大通證券股份有限公司 第一節(jié) 重要聲明與提示 浙江京新藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”、“公司”、“股份公司”、“京新藥業(yè)”或“發(fā)行人”）董事會(huì)保證上市公告書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整
根據(jù)《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，本公司董事、高級(jí)管理人員已依法履行誠(chéng)信和勤勉盡責(zé)的義務(wù)和責(zé)任。 深圳證券交易所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、其他政府機(jī)關(guān)對(duì)本公司股票上市及有關(guān)事項(xiàng)的意見，均不表明對(duì)本公司的任何保證。 本公司提醒廣大投資者注意，凡本上市公告書未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)投資者查閱2004 年6月24日刊載于《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》的本公司招股說(shuō)明書摘要，以及刊載于巨潮資訊網(wǎng)站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ.ｃｎｉｎｆｏ.ｃｏｍ.ｃｎ的本公司招股說(shuō)明書全文及相關(guān)附錄。 第二節(jié) 概 覽 1、股票簡(jiǎn)稱：京新藥業(yè) 2、深市股票代碼：002020 3、滬市代理股票代碼：609020 4、總股本：67,700,000 股 5、可流通股本：17,600,000 股 6、本次上市流通股本：17,600,000 股 7、本次發(fā)行價(jià)格：10.05 元／股 8、上市地點(diǎn)：深圳證券交易所 9、上市時(shí)間：2004 年7月15日 10、股票登記機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司 11、保薦機(jī)構(gòu)（上市推薦人）：大通證券股份有限公司 12、對(duì)首次公開發(fā)行股票前股東所持股份的流通限制及期限：根據(jù)國(guó)家現(xiàn)有法律、法規(guī)規(guī)定和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)發(fā)行字［2004］102 號(hào)《關(guān)于核準(zhǔn)浙江京新藥業(yè)股份有限公司公開發(fā)行股票的通知》，本公司法人股、自然人持有的未流通股暫不上市流通。 13、首次公開發(fā)行股票前的第一大股東浙江康新化工有限公司對(duì)所持股份自愿鎖定的承諾：自本公司上市之日起12 個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓所持有的本公司股份，也不會(huì)要求或接受本公司回購(gòu)其所持有的股份。 第三節(jié) 緒 言 本上市公告書系根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《公開發(fā)行股票公司信息披露實(shí)施細(xì)則》和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，并按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)制定的《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)—股票上市公告書》要求而編制，旨在向投資者提供浙江京新藥業(yè)股份有限公司基本情況和本次股票上市的有關(guān)資料。 經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)發(fā)行字［2004］102 號(hào)文核準(zhǔn)，本公司已于2004年6月29日以全部向二級(jí)市場(chǎng)投資者定價(jià)配售方式成功公開發(fā)行了17,600,000 股人民幣普通股（Ａ股），每股面值1.00 元，每股發(fā)行價(jià)格10.05 元。經(jīng)深圳證券交易所深證上［2004］63號(hào)《關(guān)于浙江京新藥業(yè)股份有限公司人民幣普通股股票上市交易的通知》批準(zhǔn)，本公司17,600,000 股流通股股票將于2004 年7月15日在深圳證券交易所上市交易，股票簡(jiǎn)稱為“京新藥業(yè)”，股票代碼為“002020”。 本公司已于2004年6月24 日分別在《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》刊登了《浙江京新藥業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行股票招股說(shuō)明書摘要》。《浙江京新藥業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行股票招股說(shuō)明書》全文及其附錄可在巨潮資訊網(wǎng)站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ.ｃｎｉｎｆｏ.ｃｏｍ.ｃｎ 查閱。因招股說(shuō)明書及其摘要的披露距今不足3個(gè)月，故與其重復(fù)的內(nèi)容在此不再重述，敬請(qǐng)投資者查閱上述文件。 第四節(jié) 發(fā)行人概況 一、發(fā)行人基本情況 1、發(fā)行人名稱 中文名稱：浙江京新藥業(yè)股份有限公司 英文名稱：ＺＨＥＪＩＡＮＧ ＪＩＮＧＸＩＮ ＰＨＡＲＭＡＣＥＵＴＩＣＡＬＣＯ.，ＬＴＤ. 2、注冊(cè)資本：67,700,000 元 3、法定代表人：俞更生 4、住所：浙江省新昌縣青山工業(yè)區(qū) 5、經(jīng)營(yíng)范圍：片劑、膠囊劑（均含頭孢菌素類）、顆粒劑、干混懸劑（均為頭孢菌素類）、大容量注射液及原料藥（鹽酸環(huán)丙沙星、乳酸環(huán)丙沙星、鹽酸左氧氟沙星、辛伐他汀、格列齊特）（許可證有效期至2005年12月31日）、化工中間體（不含危險(xiǎn)品）的生產(chǎn)銷售，新產(chǎn)品開發(fā)及技術(shù)轉(zhuǎn)讓，經(jīng)營(yíng)進(jìn)出口業(yè)務(wù)（范圍詳見外經(jīng)貿(mào)部批文） 6、主營(yíng)業(yè)務(wù)：喹諾酮類系列抗感染藥物和心腦血管系列藥物的生產(chǎn)和銷售 7、所屬行業(yè)：醫(yī)藥制造業(yè) 8、電 話：（0575）6176531 9、傳 真：（0575）6096898 10、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：ｗｗｗ.ｊｉｎｇｘｉｎｐｈａｒｍ.ｃｏｍ 11、電子信箱：ｊｉｎｇｘｉｎ＠ｍａｉｌ.ｓｘｐｔｔ.ｚｊ.ｃｎ 12、董事會(huì)秘書：王光強(qiáng) 二、發(fā)行人歷史沿革 公司是于2001年9月29日經(jīng)浙江省人民政府企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組浙上市［2001］80號(hào)文批準(zhǔn)，由浙江新昌京新制藥有限公司整體變更設(shè)立的股份有限公司。公司于2001年10月25日在浙江省工商行政管理局辦理工商變更登記手續(xù)，企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)為3300001008232。 2002年11月，經(jīng)公司2002年第二次臨時(shí)股東大會(huì)決議通過(guò)，并經(jīng)浙江省人民政府企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組浙上市［2002］60號(hào)文批準(zhǔn)，本公司以資本公積7,800,000.00元轉(zhuǎn)增股本，每10股轉(zhuǎn)增2.6股，并以2002年6月30日經(jīng)審計(jì)的未分配利潤(rùn)12,300,000.00元送紅股，每10股送4.1股。送股和轉(zhuǎn)增股本后公司的注冊(cè)資本為5010萬(wàn)元。本次注冊(cè)資本變更業(yè)經(jīng)海南從信會(huì)計(jì)師事務(wù)所瓊從會(huì)驗(yàn)字［2002］第013號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證，公司于2002年11月4日在浙江省工商行政管理局進(jìn)行了變更登記。此次發(fā)行完成后，本公司的總股本為6,770萬(wàn)股，注冊(cè)資本為6,770萬(wàn)元。 三、發(fā)行人主要經(jīng)營(yíng)情況 （一）發(fā)行人的主營(yíng)業(yè)務(wù)及主要產(chǎn)品 公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)為：喹諾酮類系列抗感染藥物和心腦血管系列藥物的生產(chǎn)和銷售。 公司的主要產(chǎn)品為：鹽酸環(huán)丙沙星、鹽酸左氧氟沙星、甲磺酸加替沙星等喹諾酮類原料藥；鹽酸環(huán)丙沙星膠囊、鹽酸環(huán)丙沙星片、鹽酸左氧氟沙星片、羅紅霉素膠囊、琥乙紅霉素片等抗感染藥物；辛伐他汀片、腦絡(luò)通膠囊等心腦血管藥物。 （二）發(fā)行人競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì) 1、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì) （1）喹諾酮類原料藥生產(chǎn)工藝和技術(shù)優(yōu)勢(shì) 公司是我國(guó)喹諾酮類原料藥行業(yè)的龍頭企業(yè)，具有多年的醫(yī)藥化工工藝技術(shù)積累，形成了一批核心技術(shù)骨干，培養(yǎng)了一支具有較高素養(yǎng)的生產(chǎn)和質(zhì)檢隊(duì)伍，具有持續(xù)的工藝、技術(shù)創(chuàng)新能力。目前公司喹諾酮類原料藥生產(chǎn)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)及生產(chǎn)成本在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)中具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。 （2）產(chǎn)品品種和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì) ①公司喹諾酮類系列原料藥銷售收入和營(yíng)業(yè)利潤(rùn)穩(wěn)定、持續(xù)增長(zhǎng)。 ②抗感染類制劑和心血管制劑市場(chǎng)容量較快增長(zhǎng)。 ③公司主要盈利產(chǎn)品處于產(chǎn)品生命周期快速增長(zhǎng)階段。 ④新藥儲(chǔ)備良好。 公司原料藥和制劑產(chǎn)品一體化發(fā)展提高了公司盈利的穩(wěn)定性和抗風(fēng)險(xiǎn)能力；在產(chǎn)品生命周期上成熟品種和成長(zhǎng)品種的結(jié)合為公司的持續(xù)盈利提供了保障。 （3）市場(chǎng)占有率和客戶資源優(yōu)勢(shì) 2002年公司環(huán)丙沙星原料藥產(chǎn)量占國(guó)內(nèi)總產(chǎn)量的57.70％，左氧氟沙星原料藥產(chǎn)量占國(guó)內(nèi)總產(chǎn)量的44.36％。2003年國(guó)際市場(chǎng)環(huán)丙沙星的專利保護(hù)到期后，通過(guò)ＦＤＡ認(rèn)證以后可以直接進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)，這為本公司原料藥對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的開拓提供了良好機(jī)遇。公司為國(guó)內(nèi)喹諾酮類制劑廠家的主渠道供應(yīng)商，產(chǎn)品供應(yīng)江蘇揚(yáng)子江藥業(yè)、北京雙鶴藥業(yè)(資訊 行情 論壇)、哈藥集團(tuán)(資訊 行情 論壇)、天津中央藥業(yè)、河南天方藥業(yè)(資訊 行情 論壇)等著名生產(chǎn)廠家。 （4）營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)和營(yíng)銷能力優(yōu)勢(shì) 目前公司已逐步形成了覆蓋全國(guó)的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)、零售藥店網(wǎng)絡(luò)、專家網(wǎng)絡(luò)和醫(yī)院網(wǎng)絡(luò)。 （5）研發(fā)和新藥儲(chǔ)備優(yōu)勢(shì) 公司具有較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力，設(shè)有研究開發(fā)中心，與國(guó)內(nèi)多家研究機(jī)構(gòu)確立了長(zhǎng)期的新藥開發(fā)協(xié)作關(guān)系，建立了自主開發(fā)和聯(lián)合開發(fā)為一體的研究開發(fā)體系。目前有十二個(gè)新藥正在開發(fā)、研制階段，形成了抗感染系列、心腦血管系列、抗腫瘤系列等新藥儲(chǔ)備。 （6）管理系統(tǒng)優(yōu)勢(shì) 本公司管理層較為穩(wěn)定，公司具有良好的企業(yè)文化，建立了靈活高效的管理體制和有效的績(jī)效考核機(jī)制，具有較強(qiáng)的管理創(chuàng)新能力。 2、公司競(jìng)爭(zhēng)的不利因素 （1）企業(yè)規(guī)模偏小，品牌知名度有待提高 （2）資本實(shí)力欠缺，缺乏通暢的資本市場(chǎng)融資渠道 （三）發(fā)行人主要財(cái)務(wù)指標(biāo) 公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)請(qǐng)參閱本公告書“財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料”部分的相關(guān)內(nèi)容。 （四）主要知識(shí)產(chǎn)權(quán) 1、商標(biāo) 本公司目前正在使用的注冊(cè)商標(biāo)有“京新”、“京必舒新”等22個(gè)，商標(biāo)持有人為京新藥業(yè)。 2、專利 目前公司共有抗腫瘤羧烷基牛膝多糖等5項(xiàng)發(fā)明專利，已收到國(guó)家專利局專利申請(qǐng)受理通知。藥品鋁箔包裝板1項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)專利，專利權(quán)人為浙江新昌京新制藥有限公司，目前專利權(quán)人變更為本公司的手續(xù)正在辦理之中。 3、特許經(jīng)營(yíng)權(quán) 本公司共有45個(gè)藥品生產(chǎn)批文及進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)權(quán)許可證書。 有關(guān)公司主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專利權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)的詳細(xì)內(nèi)容請(qǐng)查閱本公司招股說(shuō)明書，查閱地址為深圳證券交易所指定網(wǎng)站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ.ｃｎｉｎｆｏ.ｃｏｍ.ｃｎ）。 （五）本公司享有的財(cái)政稅收優(yōu)惠政策 公司適用的增值稅稅率為17％，根據(jù)國(guó)家有權(quán)部門批準(zhǔn)，本公司2002年12月30日收到膠囊生產(chǎn)自動(dòng)線日元外匯借款項(xiàng)目以稅還貸退付增值稅2,057,000.00元，以上增值稅返還計(jì)入實(shí)際收到返還當(dāng)年公司的補(bǔ)貼收入。 本公司適用的所得稅稅率為33％。公司享受技術(shù)開發(fā)費(fèi)抵減應(yīng)納稅所得額、技術(shù)改造國(guó)產(chǎn)設(shè)備投資抵免企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策。公司2002年取得外匯借款項(xiàng)目以稅還貸退付增值稅2,057,000.00元，指定用于歸還日本“黑字還流”外匯貸款，不計(jì)入企業(yè)應(yīng)納稅所得額。 近三年公司享受的營(yíng)業(yè)稅優(yōu)惠均為技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入免征營(yíng)業(yè)稅，2001、2002、2003年公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓免征的營(yíng)業(yè)稅額分別為：3,750.00、67,750.00、15,000.00元。 第五節(jié) 股票發(fā)行與股本結(jié)構(gòu) 一、 本次股票上市前首次公開發(fā)行情況 1、股票類型：人民幣普通股（Ａ股） 2、每股面值：1.00 元／股 3、發(fā)行總量：17,600,000 股，占發(fā)行后總股本26％ 4、發(fā)行價(jià)格：10.05 元／股 5、發(fā)行市盈率：19.82 倍（按照2003 年度每股收益計(jì)算） 6、發(fā)行方式：全部向二級(jí)市場(chǎng)投資者定價(jià)配售 7、發(fā)行對(duì)象：于2004 年6 月24 日持有深圳證券交易所、上海證券交易所已上市流通人民幣普通股（Ａ股）股票的收盤市值總和（包括可流通但暫時(shí)鎖定的股份市值）不少于10,000 元的投資者。 8、發(fā)行費(fèi)用：1171萬(wàn)元。其中承銷費(fèi)用530.64萬(wàn)元，保薦費(fèi)250萬(wàn)元，發(fā)行手續(xù)費(fèi)61.02萬(wàn)元，律師費(fèi)105萬(wàn)元，審計(jì)費(fèi)70萬(wàn)元，審核費(fèi)用20萬(wàn)元，其他發(fā)行費(fèi)用134.34萬(wàn)元。 9、每股發(fā)行費(fèi)用：0.665元 10、募集資金額：首次公開發(fā)行募集資金總額17,688 萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)用1171萬(wàn)元，公司實(shí)際募集資金16,517萬(wàn)元。 二、本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的承銷情況 本次向社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行1,760 萬(wàn)股人民幣普通股股票的總有效申購(gòu)戶數(shù)為11,036,799戶，總有效申購(gòu)股數(shù)為55,886,541,000 股，配號(hào)總數(shù)為55,886,541 個(gè)，本次股票發(fā)行的中簽率為0.0314923767％。二級(jí)市場(chǎng)投資者認(rèn)購(gòu)了17,346,885股，其余253,115股由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）包銷。 三、本次上市前首次公開發(fā)行股票所募股資金的驗(yàn)資報(bào)告 2004年7月6日海南從信會(huì)計(jì)師事務(wù)所為本次發(fā)行出具了瓊從會(huì)驗(yàn)字［2004］001號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》，現(xiàn)摘錄如下： 浙江京新藥業(yè)股份有限公司： 我們接受委托，審驗(yàn)了貴公司截至2004年7月6日止新增注冊(cè)資本實(shí)收情況。按照國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和協(xié)議、章程的要求出資，提供真實(shí)、合法、完整的驗(yàn)資資料，保護(hù)資產(chǎn)的安全、完整是全體股東及貴公司的責(zé)任。我們的責(zé)任是對(duì)貴公司新增注冊(cè)資本的實(shí)收情況發(fā)表審驗(yàn)意見。我們的審驗(yàn)是依據(jù)《獨(dú)立審計(jì)實(shí)務(wù)公告第1 號(hào)－－驗(yàn)資》進(jìn)行的，在審驗(yàn)過(guò)程中，我們結(jié)合貴公司的實(shí)際情況，實(shí)施了檢查等必要的審驗(yàn)程序。 貴公司本次變更前注冊(cè)資本和實(shí)收資本為人民幣50,100,000.00元，根據(jù)貴公司股東大會(huì)決議和修改后的章程規(guī)定，貴公司申請(qǐng)?jiān)黾幼?cè)資本人民幣17,600,000.00元，變更后擬申請(qǐng)登記的注冊(cè)資本為人民幣67,700,000.00元。根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)發(fā)行字［2004］102號(hào)《關(guān)于核準(zhǔn)浙江京新藥業(yè)股份有限公司公開發(fā)行股票的通知》和貴公司招股說(shuō)明書及發(fā)行公告，貴公司向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股股票17,600,000.00 股，每股面值人民幣1.00元，每股發(fā)行價(jià)為人民幣10.05元（含發(fā)行手續(xù)費(fèi)），扣除預(yù)計(jì)發(fā)行費(fèi)用計(jì)人民幣11,710,000.00元后，募集資金凈額為165,170,000.00元。根據(jù)我們的審驗(yàn)，截至2004年 7月6日止，貴公司已收到社會(huì)公眾股東投入人民幣壹億陸仟伍佰壹拾柒萬(wàn)元整（ＲＭＢ165,170,000.00元），其中股本17,600,000.00元，資本公積147,570,000.00元，社會(huì)公眾股股東均以貨幣資金出資。 貴公司本次增資前的注冊(cè)資本為人民幣50,100,000.00元，業(yè)經(jīng)海南從信 會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)證，并于2001年11月4日出具瓊從會(huì)驗(yàn)字［2002］第013號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。截至2004年7月6日止，變更后的累計(jì)注冊(cè)資本實(shí)收金額為人民幣67,700,000.00元。 本驗(yàn)資報(bào)告供貴公司申請(qǐng)變更登記及據(jù)以向股東簽發(fā)出資證明時(shí)使用，不應(yīng)將其視為是對(duì)貴公司驗(yàn)資報(bào)告日后資本保全、償債能力和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力等的保證。因使用不當(dāng)造成的后果，與執(zhí)行本驗(yàn)資業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及會(huì)計(jì)師事務(wù)所無(wú)關(guān)。 附件一：新增注冊(cè)資本實(shí)收情況明細(xì)表 附件二：注冊(cè)資本變更前后對(duì)照表 附件三：驗(yàn)資事項(xiàng)說(shuō)明 附件四：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)發(fā)字［2004］102號(hào)《關(guān)于核準(zhǔn)浙江京新藥業(yè)股份有限公司公開發(fā)行股票的通知》 附件五：銀行進(jìn)賬單及銀行詢證函復(fù)印件 附件六：驗(yàn)資機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照及執(zhí)業(yè)許可證復(fù)印件 海南從信會(huì)計(jì)師事務(wù)所 中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師 劉澤波 中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師 周擴(kuò)軍 報(bào)告日期：2004年7月6日 四、本次發(fā)行募股資金入賬情況 1、入賬時(shí)間：2004 年 7月6日 2、入賬金額：168,463,367.93元（募集資金扣除承銷費(fèi)、上網(wǎng)發(fā)行費(fèi)、保薦費(fèi)后的余額） 3、入賬賬號(hào)：330656635012210000001378 4、開戶銀行：建行新昌縣支行 五、上市前股權(quán)結(jié)構(gòu)及各類股東的持股情況 1、本次上市前公司股權(quán)結(jié)構(gòu)
股份名稱 持股數(shù)量(萬(wàn)股) 占總股本比例(%)
1．發(fā)起人股 5,010.00 74.00
其中：國(guó)有法人股 202.19 2.98
法人股 2,109.97 31.17
自然人股 2,697.84 39.85
2．社會(huì)公眾股 1,760.00 26.00
3．股本總額 6,770.00 100.00
2、本次上市前十大股東情況
序號(hào) 股東名稱 持股數(shù)量 占總股本比例 股份性質(zhì)
(萬(wàn)股) (%)
1 浙江康新化工有限公司 13,043,891 19.2672 法人股
2 呂鋼 11,272,500 16.6507 自然人
3 浙江利豐投資有限公司 8,055,846 11.8993 法人股
4 呂岳英 8,047,723 11.8873 自然人
5 王光強(qiáng) 1,520,894 2.2456 自然人
6 張麗娃 1,431,429 2.1144 自然人
7 吳政杰 1,431,429 2.1144 自然人
8 中國(guó)科學(xué)院上海有機(jī)化學(xué)研
究所 1,127,250 1.6651 國(guó)有法人股
9 楊鈺菲 1,002,000 1.4801 自然人
10 林軍 894,644 1.3215 自然人
11 王能能 894,644 1.3215 自然人
12 中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院醫(yī)藥生物技
術(shù)研究所 894,644 1.3215 國(guó)有法人股
合計(jì) 49,616,894 73.2886
本公司股東以及作為管理層的股東聲明，所持有的發(fā)行人股票沒有被質(zhì)押，也不存在其他爭(zhēng)議情況，將遵守《公司法》等法律、法規(guī)的規(guī)定，在法律、法規(guī)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)不會(huì)轉(zhuǎn)讓本公司股票。 第六節(jié) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員 一、董事 1、俞更生先生 中國(guó)籍，56 歲，大專學(xué)歷。曾任新昌絲織總廠廠長(zhǎng)、黨委書記，浙江賽麗絲綢集團(tuán)公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，京新制藥董事長(zhǎng)。現(xiàn)任本公司董事長(zhǎng)，浙江賽麗絲綢有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、黨委書記，新昌杜威包裝有限公司董事長(zhǎng)，新昌利豐科技有限公司董事長(zhǎng)。 2、呂鋼先生 中國(guó)籍，42歲，碩士研究生學(xué)歷，工程師。曾任新昌絲織總廠設(shè)備科科長(zhǎng)，新昌縣康樂(lè)化工公司經(jīng)理，浙江京新制藥廠廠長(zhǎng)，京新制藥副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。現(xiàn)任本公司副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。 呂鋼先生具有豐富的企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)技能，在其帶領(lǐng)下本公司效益連年增長(zhǎng)，2002年公司被評(píng)為“新昌縣科技進(jìn)步先進(jìn)企業(yè)”，“縣級(jí)優(yōu)秀企業(yè)”，“紹興市醫(yī)藥工商先進(jìn)企業(yè)”。2000年呂鋼先生個(gè)人被評(píng)為“紹興市專業(yè)技術(shù)拔尖人才”，2002年被選為“新昌縣民營(yíng)企業(yè)常務(wù)理事”，2003年被選為新昌縣人大常委、紹興市人大代表。 3、張麗娃女士 中國(guó)籍，45歲，大專學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。曾任新昌絲織總廠廠長(zhǎng)助理，浙江賽麗絲綢集團(tuán)公司總經(jīng)理助理，京新制藥副總經(jīng)理。現(xiàn)任本公司董事、副總經(jīng)理、黨委書記、工會(huì)主席。 張麗娃女士主要負(fù)責(zé)公司行政管理工作和黨建工作，負(fù)責(zé)了公司ＥＲＰ項(xiàng)目的實(shí)施及公司的ＧＭＰ認(rèn)證的工作。 4、吳政杰先生 中國(guó)籍，40歲，碩士研究生學(xué)歷，工程師。曾任京新制藥董事、總工程師。現(xiàn)任本公司董事、原料藥事業(yè)部總經(jīng)理。 吳政杰先生是本公司的核心技術(shù)人員，負(fù)責(zé)開發(fā)并優(yōu)化鹽酸環(huán)丙沙星、鹽酸左氧氟沙星等產(chǎn)品工藝，并實(shí)現(xiàn)了技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，2001年被評(píng)為“新昌縣專業(yè)技術(shù)拔尖人才”，2003年被選為新昌縣政協(xié)委員。 5、陳凱先先生 中國(guó)籍，60歲，中科院院士，博士生導(dǎo)師，教授。中國(guó)科學(xué)院上海藥物研究所所長(zhǎng)。現(xiàn)任本公司獨(dú)立董事，兼任上海博大投資發(fā)展有限公司獨(dú)立董事。 陳凱先先生致力于化學(xué)、藥學(xué)研究，在國(guó)內(nèi)外化學(xué)、生物學(xué)、藥學(xué)等領(lǐng)域發(fā)表學(xué)術(shù)論文130余篇，參與編寫了《理論物理與生命科學(xué)》、《21世紀(jì)有機(jī)化學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略》等著作。個(gè)人曾獲得“863”計(jì)劃十五周年個(gè)人突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)、上海市科技精英獎(jiǎng)、上海市勞動(dòng)模范、何梁何利科技進(jìn)步獎(jiǎng)等榮譽(yù)。 6、童本立先生 中國(guó)籍，54歲，碩士，教授，高級(jí)會(huì)計(jì)師，注冊(cè)會(huì)計(jì)師。浙江財(cái)經(jīng)學(xué)院院長(zhǎng)。現(xiàn)任本公司獨(dú)立董事，兼任浙江錢江摩托(資訊 行情 論壇)股份有限公司、浙江杭州解百(資訊 行情 論壇)集團(tuán)股份有限公司、浙江網(wǎng)新科技股份有限公司獨(dú)立董事。 童本立先生具有豐富的會(huì)計(jì)學(xué)知識(shí)和獨(dú)立董事經(jīng)驗(yàn)，其著作《“財(cái)政職能研究”評(píng)述》獲得了省教委科技進(jìn)步一等獎(jiǎng)，《試論財(cái)政轉(zhuǎn)移支付》獲中國(guó)財(cái)政學(xué)會(huì)二等獎(jiǎng)。童本立先生還參加了中國(guó)證監(jiān)會(huì)在復(fù)旦大學(xué)組織的獨(dú)立董事培訓(xùn)并取得了結(jié)業(yè)證書。 7、田平安先生 中國(guó)籍，60歲，博士生導(dǎo)師，教授，西南政法大學(xué)教授。現(xiàn)任本公司獨(dú)立董事，兼任全國(guó)訴訟法學(xué)會(huì)民事訴訟法專業(yè)委員會(huì)主任，重慶市行政法學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)。 田平安先生具有豐富的法學(xué)知識(shí)和管理經(jīng)驗(yàn)，其獨(dú)編、主編或參編了《民事訴訟法學(xué)》、《民事訴訟法》、《證據(jù)法學(xué)》、《行政訴訟法》等十余部專著、教材，其中《民事訴訟法學(xué)》獲國(guó)家司法部2000年法學(xué)教材二等獎(jiǎng)；2001年其被評(píng)為重慶市高教學(xué)會(huì) “先進(jìn)個(gè)人”。 二、監(jiān)事 1、楊鈺菲女士 中國(guó)籍，42歲，大專學(xué)歷。曾任新昌膠丸總廠計(jì)財(cái)科科長(zhǎng)，浙江京新制藥廠廠長(zhǎng)助理，京新制藥副總經(jīng)理、黨總支副書記，股份公司黨委書記、工會(huì)主席。現(xiàn)任本公司監(jiān)事會(huì)主席、藥品事業(yè)部總經(jīng)理。 楊鈺菲女士主要負(fù)責(zé)公司藥品事業(yè)部工作。在任公司黨委書記期間，建立了《京新藥業(yè)思想建設(shè)體系》，領(lǐng)導(dǎo)公司黨總支升格為黨委，本人也被評(píng)為2001年度新昌縣優(yōu)秀黨員。 2、王軍民先生 中國(guó)籍，31歲，助理經(jīng)濟(jì)師。曾任京新制藥生產(chǎn)部部長(zhǎng)、京新青山科技園籌建辦主任。現(xiàn)任本公司職工監(jiān)事、藥品事業(yè)部銷售部副總經(jīng)理兼浙江區(qū)經(jīng)理。 3、黃玉峰先生 中國(guó)籍，42歲，技術(shù)員。曾任京新制藥保衛(wèi)科科長(zhǎng)。現(xiàn)任本公司職工監(jiān)事、藥品事業(yè)部營(yíng)銷部地區(qū)經(jīng)理。 三、高級(jí)管理人員 1、總經(jīng)理、副總經(jīng)理 總經(jīng)理為呂鋼先生 副總經(jīng)理為張麗娃女士和王新仁先生 王新仁先生 中國(guó)籍，52歲，中共黨員，曾任新昌縣防疫站站長(zhǎng)，新昌縣組織部干部科長(zhǎng)，新昌縣建設(shè)局副局長(zhǎng)，新昌縣環(huán)保局副局長(zhǎng)、局長(zhǎng)。現(xiàn)任本公司副總經(jīng)理。 2、財(cái)務(wù)主管 陳美麗女士 中國(guó)籍，34歲，大專學(xué)歷，會(huì)計(jì)師。曾任新昌絲織總廠財(cái)務(wù)科科長(zhǎng)，浙江賽麗絲綢有限公司財(cái)務(wù)部部長(zhǎng)，京新制藥審計(jì)辦主任。現(xiàn)任本公司財(cái)務(wù)總監(jiān)兼財(cái)務(wù)部經(jīng)理。 3、總經(jīng)理助理 王光強(qiáng)先生 中國(guó)籍，44歲，本科學(xué)歷，工程師、執(zhí)業(yè)藥師。曾任浙江得恩德制藥有限公司副經(jīng)理，浙江京新制藥廠制劑分廠廠長(zhǎng)，京新制藥總經(jīng)理助理。現(xiàn)任本公司總經(jīng)理助理、研發(fā)中心主任。 王光強(qiáng)先生是公司技術(shù)負(fù)責(zé)人，主要負(fù)責(zé)公司的新產(chǎn)品開發(fā)，為公司產(chǎn)品開發(fā)的選題、立項(xiàng)及規(guī)劃作出了突出貢獻(xiàn)。 王能能先生 中國(guó)籍，31歲，大專學(xué)歷。曾任康樂(lè)化工合成車間主任，京新制藥總經(jīng)理助理，現(xiàn)任本公司總經(jīng)理助理。 王能能先生長(zhǎng)期負(fù)責(zé)原料藥生產(chǎn)區(qū)的生產(chǎn)、安全管理，為原料藥產(chǎn)量的提升及質(zhì)量穩(wěn)定作出了貢獻(xiàn)，2002年他還負(fù)責(zé)了公司ＩＳＯ14001認(rèn)證工作，并于當(dāng)年8月使公司通過(guò)了認(rèn)證。 4、董事會(huì)秘書 王光強(qiáng)先生 四、核心技術(shù)人員 1、吳政杰先生、王光強(qiáng)先生 2、陳見陽(yáng)先生 中國(guó)籍，34歲，碩士，執(zhí)業(yè)藥師、工程師。現(xiàn)任本公司研究一所所長(zhǎng)，負(fù)責(zé)新藥開發(fā)管理工作。陳見陽(yáng)先生負(fù)責(zé)了公司的四類新藥辛伐他汀合成工藝研究，一類新藥甲磺酸加替沙星合成工藝研究，醫(yī)藥中間體三氟環(huán)丙羧酸合成工藝研究，四類新藥氯雷他定合成工藝研究；個(gè)人曾榮獲2000年浙江省醫(yī)藥管理局科技進(jìn)步優(yōu)秀個(gè)人獎(jiǎng)，2001年被評(píng)為新昌縣專業(yè)技術(shù)拔尖人才。 3、康先祿先生 中國(guó)籍，29歲，碩士，現(xiàn)任公司原料藥事業(yè)部總經(jīng)理助理。曾負(fù)責(zé)本公司研究二所左氧氟沙星項(xiàng)目，成功完成小試、中試，并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，2001年完成了氯雷他定項(xiàng)目的小試，大大降低了成本。個(gè)人被評(píng)為2001～2002年度“新昌縣勞動(dòng)模范”。 五、董事、監(jiān)事、高管人員及核心技術(shù)人員持有公司股份情況 （一）直接持股 1、呂鋼先生個(gè)人持有本公司22.500％的股份； 2、張麗娃女士個(gè)人持有本公司2.857％的股份； 3、吳政杰先生個(gè)人持有本公司2.857％的股份； 4、楊鈺菲女士個(gè)人持有本公司2.000％的股份； 5、王光強(qiáng)先生個(gè)人持有本公司3.036％的股份。 （二）間接持股 1、俞更生先生持有浙江利豐投資有限公司90％股權(quán)，浙江利豐投資有限公司與本公司自然人股東呂岳英女士為一致行動(dòng)人，合計(jì)持有本公司32.143％的股份； 2、技術(shù)人員陳見陽(yáng)持有浙江康新化工有限公司1.33％的權(quán)益，浙江康新化工有限公司直接持有本公司26.035％的股權(quán)。 六、董事、監(jiān)事、高管人員持有本公司股份的鎖定安排 本公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理以及其他高級(jí)管理人員將遵守《公司法》等法律、法規(guī)的規(guī)定，在法律、法規(guī)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)不會(huì)轉(zhuǎn)讓本公司股票。 第七節(jié) 同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易 一、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及解決措施 發(fā)行人的控股股東及其控制的其他法人與本公司不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的情況，并承諾今后也不從事與發(fā)行人相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。 本次發(fā)行的發(fā)行人律師、保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：發(fā)行人的關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，發(fā)行人所采取的避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的措施是有效的。 二、關(guān)聯(lián)方 本公司關(guān)聯(lián)方的相關(guān)信息，請(qǐng)參見在巨潮資訊網(wǎng)站（ｗｗｗ.ｃｎｉｎｆｏ.ｃｏｍ.ｃｎ）披露的招股說(shuō)明書全文。 三、關(guān)聯(lián)交易及對(duì)經(jīng)營(yíng)成果的主要影響 1、關(guān)聯(lián)銷售 本公司向關(guān)聯(lián)方銷售貨物情況列示如下： 單位：人民幣元 企業(yè)名稱 內(nèi)容 2003年 2002年度 2001年度 新昌朗博獸藥有限公司 讓售材料 0 3,079,437.03 788,309.30 浙江省新昌縣杜威包裝 有限公司 提供生產(chǎn)用電用水 0 208.75 676.25 浙江康新化工有限公司 讓售材料 0 233,684.63 合計(jì) 0 3,313,330.41 788,985.55 2、關(guān)聯(lián)采購(gòu) 公司2002年度、2001年度按照市場(chǎng)價(jià)格向杜威包裝采購(gòu)包裝物分別為2,589.75元、19,680.20元。公司2003年無(wú)向關(guān)聯(lián)方采購(gòu)貨物或接受勞務(wù)。 3、資金占用與提供資金 （1）公司占用賽麗絲綢資金
金額（萬(wàn)元）
關(guān)聯(lián)方 關(guān)聯(lián)交易 2003年度 2002年度 2001年度
賽麗絲綢 占用資金 0 0 721.01
支付資金占用費(fèi) 0 0 85.73
賽麗絲綢向公司提供的資金為京新制藥成立時(shí)承債式收購(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債中原京新制藥廠和新昌縣康新化工公司對(duì)賽麗絲綢的欠款，公司于2001年12月31日還清該部分欠款。 （2）公司對(duì)關(guān)聯(lián)方提供資金
金額（萬(wàn)元）
關(guān)聯(lián)方 關(guān)聯(lián)交易 2003年度 2002年度 2001年度
康新化工 提供資金 0 300.00 0
收取資金占用費(fèi) 0 2.76 0
朗博獸藥 提供資金 0 61.50 48.80
收取資金占用費(fèi) 0 1.22 0.97
2002年公司為康新化工提供資金300萬(wàn)元，期限為6個(gè)月，康新化工欠公司的資金已于2002年12月31日還清，資金占用費(fèi)于2003年2月17日付清，并于2003年4月8日聯(lián)合書面承諾今后將不再發(fā)生類似的資金拆借行為。 公司為朗博獸藥提供資金的行為在輔導(dǎo)期內(nèi)進(jìn)行了規(guī)范，占用資金按照同期銀行存款利率向公司支付了資金占用費(fèi)，并于2003年4月8日聯(lián)合書面承諾今后將不再發(fā)生類似的資金拆借行為。 公司報(bào)告期內(nèi)與關(guān)聯(lián)方的資金往來(lái)截止2003年3月31日已經(jīng)全部結(jié)清，關(guān)聯(lián)方向公司支付了資金占用費(fèi)，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)狀況無(wú)任何重大影響。公司和關(guān)聯(lián)方承諾今后不再發(fā)生資金拆借行為。 4、中介機(jī)構(gòu)和獨(dú)立董事對(duì)關(guān)聯(lián)交易的意見 公司獨(dú)立董事、申報(bào)會(huì)計(jì)師、發(fā)行人律師及保薦機(jī)構(gòu)均認(rèn)為公司關(guān)聯(lián)交易符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，未有侵害公司及公司全體股東利益的情形。 第八節(jié) 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料 本公司截至2003 年12 月31 日的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料，已于2004 年6 月24 日在《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》刊登的《招股說(shuō)明書摘要》進(jìn)行了披露，投資者欲了解詳細(xì)內(nèi)容，請(qǐng)查閱上述報(bào)紙或查閱刊載于巨潮資訊網(wǎng)站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ.ｃｎｉｎｆｏ.ｃｏｍ.ｃｎ 的本公司招股說(shuō)明書全文及附錄。 一、注冊(cè)會(huì)計(jì)師意見 海南從信會(huì)計(jì)師事務(wù)所接受本公司全體股東的委托，對(duì)公司2001年12月31 日、2002 年12 月31 日及2003 年12 月31 日的資產(chǎn)負(fù)債表，自2001年1 月1 日至2003 年12月31 日止三個(gè)會(huì)計(jì)年度的利潤(rùn)及利潤(rùn)分配表與2002年度、2003年度的現(xiàn)金流量表進(jìn)行了審計(jì)，注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見的審計(jì)報(bào)告，認(rèn)為“上述會(huì)計(jì)報(bào)表符合國(guó)家頒布的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》的規(guī)定，在所有重大方面公允地反映了貴公司2001年12 月31 日、2002 年12 月31 日、2003 年12 月31 日的財(cái)務(wù)狀況和2001 年度、2002 年度、2003 年度經(jīng)營(yíng)成果以及2003 年度現(xiàn)金流量情況。” 二、簡(jiǎn)要會(huì)計(jì)報(bào)表 1、簡(jiǎn)要合并資產(chǎn)負(fù)債表
項(xiàng)目 2003年12月31日 2002年12月31日 2001年12月31日
流動(dòng)資產(chǎn) 142,108,973.75 114,132,931.96 116,260,819.71
長(zhǎng)期投資 3,600,000.00 100,000.00 —
固定資產(chǎn)合計(jì) 91,341,161.33 48,529,075.22 28,327,662.64
無(wú)形資產(chǎn)及其他資產(chǎn) 21,754,701.51 19,610,409.93 7,912,068.72
資產(chǎn)總計(jì) 258,804,836.59 182,372,417.11 152,500,551.07
流動(dòng)負(fù)債 139,276,259.21 98,283,766.84 110,795,669.59
長(zhǎng)期負(fù)債 31,087,557.50 21,068,298.63 1,032,200.00
負(fù)債 170,363,816.71 119,352,065.47 111,827,869.59
股東權(quán)益 88,441,019.88 63,020,351.64 40,672,681.48
負(fù)債和股東權(quán)益總計(jì) 258,804,836.59 182,372,417.11 152,500,551.07
2、簡(jiǎn)要合并利潤(rùn)及利潤(rùn)分配表 項(xiàng)目 2003年度 2002年度 2001年度 一、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入 301,505,638.48 269,954,197.42 227,052,570.30 二、主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn) 79,546,040.55 59,805,423.08 40,686,218.84 三、營(yíng)業(yè)利潤(rùn) 32,010,338.55 25,475,467.96 13,984,613.45 四、利潤(rùn)總額 32,618,748.05 28,002,760.54 15,407,521.52 五、凈利潤(rùn) 25,404,521.24 22,282,397.16 9,972,477.64 六、可供分配的利潤(rùn) 34,426,126.96 24,663,965.30 18,383,884.84 七、可供股東分配的利潤(rùn) 30,615,448.78 21,321,605.72 17,842,237.63 八、未分配利潤(rùn) 30,615,448.78 9,021,605.72 2,381,568.14 3、簡(jiǎn)要合并現(xiàn)金流量表
項(xiàng)目 2003年度 2002年度
一、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ 46,175,878.60 32,993,604.83
二、投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ -74,690,588.91 -45,492,780.93
三、籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ 25,602,879.86 23,265,995.03
四、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額 -2,950,491.71 10,761,813.20
三、會(huì)計(jì)報(bào)表附注 本公司會(huì)計(jì)報(bào)表注釋等內(nèi)容，請(qǐng)查閱本公司招股說(shuō)明書全文及其附錄，查閱地址為深圳證券交易所指定網(wǎng)站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ.ｃｎｉｎｆｏ.ｃｏｍ.ｃｎ）。 四、發(fā)行人主要財(cái)務(wù)指標(biāo) 財(cái)務(wù)指標(biāo) 2003.12.31 2002.12.31 2001.12.31 流動(dòng)比率 1.02 1.16 1.05 速動(dòng)比率 0.77 0.71 0.53 應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)率 8.73 9.16 7.99 存貨周轉(zhuǎn)率 5.58 4.14 4.06 無(wú)形資產(chǎn)(土地使用權(quán)除外)占凈資產(chǎn)比例% 0.00 0.00 0.00 母公司資產(chǎn)負(fù)債率% 65.83 65.79 73.33 每股凈資產(chǎn)（元） 1.77 1.26 1.36 研究及開發(fā)費(fèi)用占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比例 3.57 3.56 3.78 凈資產(chǎn)收益率% 28.73 35.36 24.52 每股收益（元） 0.507 0.45 0.33 每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流量（全面攤薄元/股） 0.92 0.66 0.03 第九節(jié) 其他重要事項(xiàng) 一、自本公司股票首次公開發(fā)行之日至本上市公告書公告之日，本公司嚴(yán)格依照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)的要求，規(guī)范運(yùn)行，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況正常；所處行業(yè)和市場(chǎng)無(wú)重大變化；主要業(yè)務(wù)及發(fā)展目標(biāo)的進(jìn)展?fàn)顩r正常，主要投入、產(chǎn)出物供求及價(jià)格無(wú)重大變化。 二、自本公司股票首次公開發(fā)行之日至本上市公告書公告之日，本公司無(wú)重大對(duì)外投資、重大資產(chǎn)（股權(quán)）收購(gòu)或出售行為；住所未發(fā)生變更。 三、自本公司股票首次公開發(fā)行之日至本上市公告書公告之日，本公司重大會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)師事務(wù)所沒有發(fā)生變化。 四、自本公司股票首次公開發(fā)行之日至本上市公告書公告之日，本公司未有發(fā)生新的重大負(fù)債或重大債項(xiàng)發(fā)生變化。 五、自本公司股票首次公開發(fā)行之日至本上市公告書公告之日，本公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員未受到任何刑事起訴，亦無(wú)尚未了結(jié)或可能發(fā)生的刑事訴訟事項(xiàng)。 六、自本公司股票首次公開發(fā)行之日至本上市公告書公告之日，本公司未涉及任何重大訴訟事項(xiàng)或仲裁，亦無(wú)尚未了結(jié)或可能面臨的重大訴訟或索賠要求。 七、根據(jù)公司2004 年度第一次臨時(shí)股東大會(huì)決議，公司公開發(fā)行股票之日前的全部未分配利潤(rùn)，由股票公開發(fā)行后的新老股東共同享有。 八、根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，本公司第一大股東浙江康新化工有限公司承諾：“自京新藥業(yè)股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理所持有的京新藥業(yè)股份，也不要求或接受京新藥業(yè)回購(gòu)我公司所持有的京新藥業(yè)股份”。 九、根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，公司已向深圳證券交易所承諾本公司上市后三個(gè)月內(nèi)在公司章程內(nèi)載入如下內(nèi)容：股票被終止上市后，公司股票進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易，且不對(duì)公司章程中的該款規(guī)定作任何修改。 十、本公司股票首次公開發(fā)行至本上市公告書公告之日，沒有其他應(yīng)披露而未披露之重大事項(xiàng)。 第十節(jié) 董事會(huì)上市承諾 本公司董事會(huì)承諾將嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《公開發(fā)行股票公司信息披露實(shí)施細(xì)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》等國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，并自股票上市之日起做到： 一、承諾真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、公允和及時(shí)地公布定期報(bào)告，披露所有對(duì)投資者有重大影響的信息，并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所的監(jiān)督管理； 二、承諾本公司在知悉可能對(duì)股票價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響的任何公共傳播媒介中出現(xiàn)的消息后，將及時(shí)予以公開澄清； 三、本公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員將認(rèn)真聽取社會(huì)公眾的意見和批評(píng)，不利用已獲得的內(nèi)幕消息和其他不正當(dāng)手段直接或間接從事發(fā)行人股票的買賣活動(dòng)； 四、本公司沒有無(wú)記錄的負(fù)債。 第十一節(jié) 保薦機(jī)構(gòu)（上市推薦人）及其意見 一、保薦機(jī)構(gòu)（上市推薦人） 名稱：大通證券股份有限公司 法定代表人：張凱華 住所：大連市中山區(qū)人民路24號(hào)平安大廈 電話：010－68022397 傳真：010－68022330 聯(lián)系人：孫建華、劉潤(rùn)松、王智宇 二、保薦機(jī)構(gòu)（上市推薦人）意見 本公司的保薦機(jī)構(gòu)（上市推薦人）大通證券股份有限公司認(rèn)為本公司符合國(guó)家和證券監(jiān)督管理部門關(guān)于首次公開發(fā)行股票及發(fā)行后上市的規(guī)定，并已向深圳證券交易所出具了正式的《浙江京新藥業(yè)股份有限公司上市推薦書》。大通證券股份有限公司同意作為浙江京新藥業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行股票的保薦人和上市推薦人。 保薦機(jī)構(gòu)（上市推薦人）認(rèn)為：發(fā)行人章程符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定；本次股票發(fā)行完全符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，已具備了上市條件；發(fā)行人董事了解法律、法規(guī)、深圳證券交易所股票上市規(guī)則及深圳證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議規(guī)定的董事的義務(wù)與責(zé)任；發(fā)行人建立健全了法人治理結(jié)構(gòu)、制定了嚴(yán)格的信息披露制度與保密制度。 保薦機(jī)構(gòu)（上市推薦人）已對(duì)發(fā)行人上市文件所載的資料進(jìn)行了核實(shí)，確認(rèn)上市文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、符合規(guī)定要求，沒有虛假記載、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其承擔(dān)連帶責(zé)任。保薦機(jī)構(gòu)（上市推薦人）與發(fā)行人之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。 保薦機(jī)構(gòu)（上市推薦人）愿意推薦發(fā)行人的股票在深圳證券交易所上市交易，并且在上市推薦過(guò)程中，保證不利用獲得的內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，為自己或他人謀取利益。 浙江京新藥業(yè)股份有限公司 二○○四年七月九日 |
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