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發起人須向交易所提交申請并獲上市承諾，發行期內投資者可通過交易所網上認購，上市后基金持有人可自行選擇交易方式，基金交易委托申報價格最小變動單位為0.001元
本報訊 (記者 竇彬)據知情人士透露，備受各方關注的LOF(上市開放式基金)實施細則日前在進行了一次業內廣泛討論后已接近定稿。據了解，這份暫時名為《上市開放式基金發行及交易業務規則》(征求意見稿)的文件還將進行最后一輪修改，但將主要限于細節及
文字方面，主要內容不會有太大變動。
據知情人士透露，《上市開放式基金發行及交易業務規則》共分8節31條，內容包括總則，設立與發行，登記托管，上市與交易，交易方式轉換，信息披露，收益分派及停、復牌與暫停、終止上市等。
總則明確，在交易所上市交易的開放式證券投資基金統稱上市開放式基金(LOF)。根據規則，上市開放式基金的發起人在向中國證監會基金監管部提交設立申請材料前，必須預先向交易所提交申請文件并獲得上市承諾。在上市開放式基金的發行期內，交易所將持續掛牌定價銷售基金，投資者則可以利用有效的證券賬戶或基金賬戶，采用與認購封閉式基金相同的方式進行認購。與此同時，基金發起人也可利用管理人、銀行及其他代銷機構的銷售渠道采用與現行開放式基金相同的方式銷售基金。但是，在上市開放式基金發行期結束并宣告成立后，交易所將不再接受投資人對上市開放式基金的認購。
根據發行方式的不同，開放式基金托管方式將一分為二：中國證券登記結算公司的注冊登記系統登記投資者通過基金發起人、管理人、銀行或其他代銷機構網下認購的基金份額；中國證券登記結算深圳分公司結算系統登記投資者通過交易所網上認購的基金份額。在開放式基金上市后，基金持有人可自行選擇交易方式。改變基金的交易方式必須預先進行基金份額的市場間轉托管，轉托管需要至少兩個交易日的時間。
據透露，上市開放式基金募集期結束后的第一個開放日為基金的上市日。當然，只有托管在中國結算深圳分公司結算系統中的基金份額才能通過交易所市場上市交易。基金上市首日的開盤參考價為上市前一日基金單位凈值，基金上市首日不設價格漲跌幅限制。另外，上市開放式基金買入申報數量應當為100份或其整數倍，交易委托申報價格的最小變動單位為0.001元人民幣。
另外，上市開放式基金在出現多種情況下將被暫停上市：基金有效持有人數連續20個工作日達不到1000人、連續20個工作日最低基金資產凈值低于2億元人民幣等。如果基金持有人大會決定終止上市，以及因違法、違規等行為被中國證監會責令終止的上市開放式基金將被終止上市。
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