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作者： 敖曉波來源：
本報(bào)訊（記者敖曉波）新的基金法實(shí)施不足一個(gè)月的時(shí)間，就發(fā)生了巨田基金違規(guī)申購(gòu)新股的情況，這一現(xiàn)象不僅引起了市場(chǎng)人士的關(guān)注，更使得證監(jiān)會(huì)緊急出面維持秩序，以免類似情況再次發(fā)生。
作為當(dāng)事方的巨田基金管理公司昨天發(fā)布公告，就自身的違規(guī)行為公開向社會(huì)公眾和廣大投資者道歉。巨田解釋說，在進(jìn)行內(nèi)部自查時(shí)發(fā)現(xiàn)，公司第一只開放式基金———巨田基礎(chǔ)行業(yè)基金在新股市值配售時(shí)存在異常申購(gòu)情況。經(jīng)核查表明，這一情況的發(fā)生是由新股市值配售中電腦系統(tǒng)技術(shù)參數(shù)設(shè)置為市值上限造成的。這一異常情況反映出公司對(duì)于相關(guān)交易規(guī)則掌握不夠準(zhǔn)確。
巨田的此番行為給行業(yè)敲響了警鐘，同時(shí)也迫使監(jiān)管部門及時(shí)出手。據(jù)記者了解，中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部已于近日向各基金管理公司和基金托管銀行等發(fā)出了《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行基金參與新股發(fā)行申購(gòu)等有關(guān)投資規(guī)定的緊急通知》。
《通知》中明確提出，基金管理公司必須在短時(shí)間內(nèi)對(duì)今年以來各基金參與新股申購(gòu)的情況作一次全面自查。一旦發(fā)現(xiàn)違反新股申購(gòu)規(guī)定的，要對(duì)內(nèi)部控制規(guī)定和業(yè)務(wù)操作規(guī)程進(jìn)行檢討，提出改進(jìn)措施并追究相關(guān)當(dāng)事人的責(zé)任，并將自查報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部。此外，在通知發(fā)布之后，如仍有公司違規(guī)申購(gòu)新股的情況發(fā)生，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依照有關(guān)規(guī)定予以嚴(yán)處。
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