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本報訊 (記者薄繼東)
中國證監會基金監管部日前發出《關于嚴格執行基金參與新股發行申購等有關投資規定的緊急通知》，對近期基金違規申購新股及將國債回購資金違規用于股票投資的行為提出了整改要求。同時，巨田基金發布了關于新股市值配售異常的致歉公告。
一位姓殷的投資者氣憤地對記者說：“基金的超額認購無形中剝奪了散戶投資者的權利，我一直在問自己為什么運氣如此之不好，原來是基金在背后搞鬼！”京華證券研究所的所長謝志華呼吁，基金的超額認購應當嚴肅處理，非法所得理應沒收，單單“道歉”是絕對不夠的。謝先生認為，處罰的力度一定要大，不然違規者會因違規成本較低而不當一回事。
世基投資的注冊分析師王林表示，基金超額認購已經不是第一次了，部分基金在利益的驅使下便會不擇手段，部分基金的屢屢犯規反映出了管理層的監管不嚴，至少在新股申購程序上有很大的漏洞。王先生說，巨田基金因進入了上市公司的大股東名單而暴露，事實上可能還有其他的尚未暴露的基金存在這種超額認購的現象。王先生認為，所謂的電腦系統技術參數設置錯誤純粹是借口。
謝志華還認為，基金超額認購新股非但不利于保護中小投資者，還樹立了一個很壞的榜樣，而且容易造成該新股上市后被基金壟斷操縱的可能。兩位分析師均認為，應當從源頭上堵住基金超額認購的空子。更有投資者認為，基金根本就不應該擁有申購新股的權利�！翱可曩徯鹿少嶅X，傻瓜都會，為什么還要收取管理費？”
有跡象表明，基金經理們的薪水正在不斷膨脹，甚至有消息說，日前剛剛成立的某基金管理公司老總的年薪高達1000萬元。對此，王林表示假如基金經理們的薪水完全與績效掛鉤(除去新股收益)，1000萬，哪怕再高，大家也是能夠接受的，可是假如基金經理們的薪水與基金業績好壞沒有必然聯系，那投資者自然就不服了。話雖這么說，但假如基金經理人仰仗自己的資金實力一味拉高股價，弄一個賬面富貴，拿了巨額高薪后走人，留下一副爛攤子，該怎么辦呢？
【起因】巨田基金解釋異常申購
日前披露的5家中小企業公開信息顯示,巨田基金超額認購江蘇瓊花、偉星股份、德豪潤達、精工科技、華蘭生物，超額倍數分別達1.9倍、3.6倍、2.4倍、2.3倍和1.4倍。由此巨田基金的超額認購行為引起市場廣泛關注。
巨田基金管理有限公司昨天發布公告,就巨田基礎行業基金在新股市值配售時存在異常申購情況而產生的負面影響,向廣大投資者和社會公眾表示真誠道歉,并保證今后進一步加強投資管理和風險監控,杜絕類似問題再度發生。公司表示,對此問題高度重視,正在進行積極整改。
至于為何在新股市值配售時存在異常申購情況,巨田基金公司的公告稱,該情況的發生是由新股市值配售中電腦系統技術參數設置為市值上限造成的。這一異常情況反映出公司對于相關交易規則掌握不夠準確。
【后續】證監會緊急規范基金行為
中國證監會基金監管部向各基金管理公司、基金托管銀行等,發出了《關于嚴格執行基金參與新股發行申購等有關投資規定的緊急通知》。通知要求,各基金管理公司必須嚴格遵照中國證監會《關于證券投資基金參與股票發行有關問題的通知》的規定,嚴格依法參與新股申購。
通知同時要求,各基金管理公司對今年以來各基金參與新股申購的情況作一次全面自查,對發現違反新股申購規定的,要對內部控制規定和業務操作規程進行檢討,提出改進措施并追究相關當事人的責任,并將自查報告報送中國證監會基金監管部。該通知還指出,對于自通知發布之日起,頂風違規參與新股申購的基金管理公司,對未盡監督職責、沒能在違規行為發生后的一個工作日內及時向中國證監會書面報告的基金托管銀行,中國證監會將依照有關規定予以嚴處。
前期報道：
巨田基金一聲道歉就夠了嗎
證監會嚴管基金申購新股 巨田基金向投資者致歉
巨田基金連續五次違規申購新股
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