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【新華社香港6月20日電】（記者鄭曉舟）尾市拉高或打壓股價是某些人操縱股票的慣用伎倆。一位香港投資者在網上交易中，以高于市價買入2000股股票，最近被香港證監會處以2萬港元的罰款，并且向證監會支付21959港元的調查費。
市場人士表示，雖然該投資者交易量很小，但是仍然逃不脫香港證監會的“法眼”，說明香港證監會的監管力度不斷加強，監控點也越來越細。
據了解，受處罰的鐘姓個人投資者去年在10個交易日中，通過其網上交易賬戶，在收市前以高于當時的價格發出一連串一手交易量的買盤，共買入2000股某公司股票。該股票的收市價因此較前一交易日上升8％至60％的水平，由此誤導市場認為該公司股票正在上升。
雖然調查沒有發現這位投資者因此牟取了非法收益，但香港證監會仍指控他犯有操縱市場活動等10項罪名。法院最后裁定，這位投資者入獄一年零八個月，緩期兩年執行。
香港證監會的有關人士指出，由于網上買賣的指令直接進入市場，因此交易時必須確保買賣盤都符合有關監管條例。
在6月份的前3周，香港證監會已經公布了多項執法行動的結果，其中包括吊銷或者暫時吊銷4位人士的執業牌照。
5月份，1家公司及2名人士因為從事或者同意他人進行無牌交易活動，以及向證監會提供虛假和誤導性資料而受到檢控。6名持牌人因為挪用客戶資產、內部監控寬松、未有向證監會舉報雇員的違法活動，以及未能以勤勉盡職態度監督雇員等失當行為受到處罰。
有關人士認為，香港作為一個國際金融中心，金融活動必須要做到有序、合規。香港證監會執法行動的細化，是成熟市場法制化運作的一個體現。
在加強監管力度，細化監管環節的同時，香港證監會還加強了對散戶投資者的保護。
去年4月1日，香港證監會連同香港交易所等部門，共同設立了投資者賠償基金，目前該基金的規模已經達到9.2億港元。根據規定，如果證券交易的中介人，比如提供證券或者期貨交易的證券公司或者銀行，被香港證監會裁定為違法或者違規，散戶投資者也因為中介人的違法行為而遭受損失，就可以從該基金中獲得不超過15萬港元的賠償。
據該基金負責人介紹，目前，共有3宗涉及損失總額為230萬港元的索賠申請正在處理當中。他表示，該基金將致力在投資者，尤其是散戶投資者中培養公眾意識，增強他們對投資市場的信心。
作者:記者鄭曉舟 編輯:（來源：深圳特區報）
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