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五次申購股數分別超過股票發行總量上限1.4倍至3.6倍
5家中小企業板塊公司的股票上市公告書顯示，巨田基礎行業證券投資基金連續以超過股票發行總量上限1.4倍至3.6倍的申購量，違規申購新股。
6月19日華蘭生物工程股份有限公司發布了股票上市公告書，巨田基礎行業證券投資
基金以1.8萬股的持股量出現在該公司前10名股東榜上。按華蘭生物約0.034%的中簽率計算，巨田基金要獲得1.8萬股的持股量，其申購的股數大致應為5294萬股。而按照中國證監會的有關規定，單只基金對華蘭生物的最高申購上限只能是2200萬股，巨田基金的申購量超過了最高上限約1.4倍，明顯違反了中國證監會的有關規定。
中國證監會發布的證監基字(2002)9號文《關于證券投資基金參與股票發行申購有關問題的通知》明確規定：基金管理公司運用基金資產參與股票發行申購，單只基金所申報的金額不得超過該基金的總資產，單只基金所申報的股票數量不得超過擬發行股票公司的本次股票發售總量。根據現有公開信息計算，在新股配售過程中，巨田基金盡管申報的金額沒有超過該基金的總資產，但是申報的股票數量卻遠遠超過了擬發行股票公司的股票發行總量。
不僅是華蘭生物，在即將上市的8家中小企業板塊公司里，有5家公司的10大股東名單中出現了巨田基金，其中超額認購倍數最低的華蘭生物約為1.4倍，最高的偉星股份超額申購達到了上限的3.6倍。
記者在調查中獲悉，巨田基金管理公司正就此事進行內部檢查，會針對公司基金管理中出現的問題進行整改，并保證在以后工作中更加嚴格細致地執行相關法律法規，加強基金投資管理。
巨田基金申購5新股情況
股票名稱 發行申購日 政策規定申購上限 大致申購股數 超標股數 超額倍數
江蘇瓊花 6月3日 3000萬股 8810萬股 5810萬股 1.9
偉星股份 6月4日 2100萬股 9688萬股 7588萬股 3.6
德豪潤達 6月8日 2600萬股 8947萬股 6347萬股 2.4
精工科技 6月9日 3000萬股 10000萬股 7000萬股 2.3
華蘭生物 6月10日 2200萬股 5294萬股 3094萬股 1.4
(上海證券報 記者 高山)
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