尾市拉高或打壓股價(jià)是某些人操縱股票的慣用伎倆。一位香港投資者在網(wǎng)上交易中，以高于市價(jià)買入2000股股票，最近被香港證監(jiān)會(huì)處以2萬港元的罰款，并且向證監(jiān)會(huì)支付21959港元的調(diào)查費(fèi)。

　　市場人士表示，雖然該投資者交易量很小，但是仍然逃不脫香港證監(jiān)會(huì)的“法眼”，說明香港證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管力度不斷加強(qiáng)，監(jiān)控點(diǎn)也越來越細(xì)。

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　　據(jù)了解，受處罰的鐘姓個(gè)人投資者去年在10個(gè)交易日中，通過其網(wǎng)上交易帳戶，在收市前以高于當(dāng)時(shí)的價(jià)格發(fā)出一連串一手交易量的買盤，共買入2000股某公司股票。該股票的收市價(jià)因此較前一交易日上升8％至60％的水平，由此誤導(dǎo)市場認(rèn)為該公司股票正在上升。

　　雖然調(diào)查沒有發(fā)現(xiàn)這位投資者因此牟取了非法收益，但香港證監(jiān)會(huì)仍指控他犯有操縱市場活動(dòng)等10項(xiàng)罪名。法院最后裁定，這位投資者入獄一年零八個(gè)月，緩期兩年執(zhí)行。

　　香港證監(jiān)會(huì)的有關(guān)人士指出，由于網(wǎng)上買賣的指令直接進(jìn)入市場，因此交易時(shí)必須確保買賣盤都符合有關(guān)監(jiān)管條例。

　　在6月份的前3周，香港證監(jiān)會(huì)已經(jīng)公布了多項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)的結(jié)果，其中包括吊銷或者暫時(shí)吊銷4位人士的執(zhí)業(yè)牌照。

　　5月份，1家公司及2名人士因?yàn)閺氖禄蛘咄�意他人進(jìn)行無牌交易活動(dòng)，以及向證監(jiān)會(huì)提供虛假和誤導(dǎo)性資料而受到檢控。6名持牌人因?yàn)榕灿每蛻糍Y產(chǎn)、內(nèi)部監(jiān)控寬松、未有向證監(jiān)會(huì)舉報(bào)雇員的違法活動(dòng)，以及未能以勤勉盡職態(tài)度監(jiān)督雇員等失當(dāng)行為受到處罰。

　　有關(guān)人士認(rèn)為，香港作為一個(gè)國際金融中心，金融活動(dòng)必須要做到有序、合規(guī)。香港證監(jiān)會(huì)執(zhí)法行動(dòng)的細(xì)化，是成熟市場法制化運(yùn)作的一個(gè)體現(xiàn)。

　　在加強(qiáng)監(jiān)管力度，細(xì)化監(jiān)管環(huán)節(jié)的同時(shí)，香港證監(jiān)會(huì)還加強(qiáng)了對(duì)散戶投資者的保護(hù)。

　　去年4月1日，香港證監(jiān)會(huì)連同香港交易所等部門，共同設(shè)立了投資者賠償基金，目前該基金的規(guī)模已經(jīng)達(dá)到9．2億港元。根據(jù)規(guī)定，如果證券交易的中介人，比如提供證券或者期貨交易的證券公司或者銀行，被香港證監(jiān)會(huì)裁定為違法或者違規(guī)，散戶投資者也因?yàn)橹薪槿说倪`法行為而遭受損失，就可以從該基金中獲得不超過15萬港元的賠償。

　　據(jù)該基金負(fù)責(zé)人介紹，目前，共有3宗涉及損失總額為230萬港元的索賠申請正在處理當(dāng)中。他表示，該基金將致力在投資者，尤其是散戶投資者中培養(yǎng)公眾意識(shí)，增強(qiáng)他們對(duì)投資市場的信心。(據(jù)新華社)