基金發(fā)起人：天治基金管理有限公司

　　基金管理人：天治基金管理有限公司

　　基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行

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　　重要提示

　　基金發(fā)起人保證本招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會審核同意，但中國證監(jiān)會對本基金作出的任何決定，均不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

　　基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　基金投資有風(fēng)險(xiǎn)，基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。

　　投資者投資于本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。

　　特別提示

　　1．動態(tài)資產(chǎn)保障線的作用與計(jì)算方法

　　本基金通過建立隨時(shí)間推移呈非負(fù)增長的動態(tài)資產(chǎn)保障線，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算管理，以控制投資組合的下跌風(fēng)險(xiǎn)。只要基金資產(chǎn)凈值創(chuàng)新高，基金管理人就實(shí)時(shí)提升動態(tài)資產(chǎn)保障線，以保障基金凈值增長的成果。基金管理人在招募說明書和基金契約中均明確公布了動態(tài)資產(chǎn)保障線的計(jì)算方法，基金投資者可自行計(jì)算，并與基金管理人的公布值隨時(shí)核對。

　　2．動態(tài)資產(chǎn)保障線不是保底收益承諾

　　動態(tài)資產(chǎn)保障線既不是基金投資者計(jì)算實(shí)際收益的依據(jù)，也不是基金管理人的保底收益承諾，而是基金管理人力爭保證的價(jià)值水平。基金管理人在投資管理中嚴(yán)格采用投資組合保險(xiǎn)機(jī)制、VaR等定量分析技術(shù)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算管理，從而將基金單位資產(chǎn)凈值跌至動態(tài)資產(chǎn)保障線之下的情況控制為小概率事件，但不能完全保證基金單位資產(chǎn)凈值在任何時(shí)候均不跌至動態(tài)資產(chǎn)保障線之下。

　　一、緒言

　　本招募說明書依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》及其實(shí)施準(zhǔn)則、《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》等有關(guān)法規(guī)及《天治財(cái)富增長證券投資基金基金契約》編寫。

　　本招募說明書闡述了天治財(cái)富增長證券投資基金的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資人投資決策有關(guān)的全部必要事項(xiàng)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書。

　　本基金發(fā)起人承諾本招募說明書不存在任何虛假內(nèi)容、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　本基金根據(jù)本招募說明書所載明資料發(fā)行。本招募說明書由天治基金管理有限公司解釋。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。

　　二、釋義

　　在本招募說明書中，除非另有所指，下列術(shù)語或簡稱具有如下含義：

　　基金或本基金： 指天治財(cái)富增長證券投資基金；

　　基金契約或本基金契約： 指《天治財(cái)富增長證券投資基金基金契約》及契約當(dāng)事人對其

　　不時(shí)做出的修訂；

　　招募說明書： 指《天治財(cái)富增長證券投資基金招募說明書》；

　　托管協(xié)議： 指《天治財(cái)富增長證券投資基金托管協(xié)議》；

　　《證券法》： 指《中華人民共和國證券法》；

　　《暫行辦法》： 指《證券投資基金管理暫行辦法》；

　　《試點(diǎn)辦法》： 指《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》；

　　中國證監(jiān)會： 指中國證券監(jiān)督管理委員會；

　　中國銀監(jiān)會： 指中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；

　　基金契約當(dāng)事人： 指受基金契約約束，根據(jù)本基金契約享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基

　　金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人；

　　基金發(fā)起人： 指天治基金管理有限公司；

　　基金管理人： 指天治基金管理有限公司；

　　基金托管人： 指上海浦東發(fā)展銀行；

　　基金持有人： 指根據(jù)本基金契約合法取得基金單位的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投

　　資者；

　　注冊登記業(yè)務(wù)： 指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括持有人基

　　金賬戶管理、基金單位注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)

　　放紅利、建立并保管基金持有人名冊等；

　　注冊登記人： 指天治基金管理有限公司或接受天治基金管理有限公司委托

　　辦理基金注冊登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)；

　　銷售代理人： 指與基金管理人簽訂了銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售

　　服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；

　　銷售機(jī)構(gòu)： 指天治基金管理有限公司及代銷人；

　　個(gè)人投資者：指根據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投

　　資于證券投資基金的自然人投資者；

　　機(jī)構(gòu)投資者：指根據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投

　　資于證券投資基金的法人、社會團(tuán)體、其他組織或投資主體；

　　合格境外機(jī)構(gòu)投資者： 指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)

　　定的條件，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國

　　家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、

　　證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)；

　　投資者： 為個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者的統(tǒng)稱；

　　認(rèn)購： 指在基金設(shè)立募集期內(nèi)投資者根據(jù)基金契約申請購買本基金

　　基金單位的行為；

　　申購： 指在基金成立后投資者根據(jù)基金契約申請購買本基金基金單

　　位的行為；

　　贖回： 指基金持有人按本基金契約規(guī)定以及基金的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，要

　　求基金管理人購回本基金基金單位的行為；

　　轉(zhuǎn)換：指基金持有人按基金管理人規(guī)定的條件申請將其持有的某一

　　基金（包括本基金）的基金單位轉(zhuǎn)為基金管理人管理的、由同

　　一注冊登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記的其他基金（包括本基金）的基

　　金單位的行為；

　　設(shè)立募集期： 指自招募說明書公告之日起到基金認(rèn)購截止日的時(shí)間段，最長

　　不超過三個(gè)月；

　　基金成立日： 指基金達(dá)到成立條件后，基金發(fā)起人宣告基金成立的日期；

　　封閉期： 指自基金成立日起不辦理贖回等交易業(yè)務(wù)的期間，封閉期最長

　　不超過三個(gè)月；

　　存續(xù)期： 指基金成立并存續(xù)的不定期期限；

　　分紅： 指按照基金管理人公布的分紅方案中載明的每基金單位可分

　　配收益計(jì)算出的收益總額;

　　工作日： 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；

　　開放日： 指為投資者辦理基金申購和贖回等業(yè)務(wù)的工作日；

　　T日： 指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請

　　的日期；

　　轉(zhuǎn)托管： 指基金持有人申請將其在某一銷售機(jī)構(gòu)交易賬戶持有的基金

　　單位全部或部分轉(zhuǎn)出并轉(zhuǎn)入另一銷售機(jī)構(gòu)交易賬戶的行為；

　　基金收益： 指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存

　　款利息及其他合法收入；

　　基金資產(chǎn)總值： 指基金購買和擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息及其他投資

　　等的價(jià)值總和；

　　基金資產(chǎn)凈值： 指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值；

　　基金資產(chǎn)估值： 指計(jì)算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基

　　金單位凈值的過程；

　　基金賬戶： 指注冊登記人為基金投資者開立的，記錄其持有的基金單位余

　　額及其變動情況的賬戶；

　　基金交易賬戶： 指銷售機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的，記錄其通過該銷售機(jī)構(gòu)買賣

　　本基金份額的變動及介于情況的賬戶；

　　公開說明書： 指本基金成立后每6個(gè)月公告一次的有關(guān)基金概要、基金投資

　　組合、基金經(jīng)營業(yè)績、重要變更事項(xiàng)和其他按法律規(guī)定應(yīng)披露

　　事項(xiàng)的說明書。公開說明書是對招募說明書的定期更新；

　　不可抗力： 指本基金契約當(dāng)事人無法預(yù)見、無法抗拒、無法避免且在本基

　　金契約由基金發(fā)起人、基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)

　　生的，使本基金契約當(dāng)事人無法全部履行或部分履行本協(xié)議的

　　任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷

　　亂、火災(zāi)、疫病傳播、恐怖主義行為、政府征用、沒收、法律變化、

　　突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫停或停止交

　　易；

　　元： 指人民幣元；

　　指定媒體： 指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行基金信息披露的報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)

　　站及其他媒體；

　　法律法規(guī)： 指中華人民共和國有效實(shí)施的法律法規(guī)；

　　中國： 指中華人民共和國，為本基金契約之目的，不包含臺灣地區(qū)、香

　　港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)。

　　三、基金設(shè)立

　　（一）基金設(shè)立依據(jù)

　　本基金由基金發(fā)起人依照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2004】70號文批準(zhǔn)發(fā)起設(shè)立。

　　（二）基金存續(xù)期：不定期

　　（三）基金類型：契約型開放式

　　（四）基金契約

　　基金契約是約定本基金當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資者自取得依基金契約所發(fā)行的基金單位，即成為基金持有人，其認(rèn)購基金單位的行為本身即表明其對基金契約的承認(rèn)和接受，并按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金契約和其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

　　基金投資者欲了解基金持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金契約。

　　四、本次發(fā)行有關(guān)當(dāng)事人

　　（一）基金發(fā)起人

　　名稱：天治基金管理有限公司

　　辦公地址：上海市徐匯區(qū)復(fù)興西路159號

　　法定代表人：趙玉彪

　　成立時(shí)間：2003年5月27日

　　注冊資本：1億元人民幣

　　電話：（021）64371155

　　傳真：（021）64377166

　　聯(lián)系人：謝曉然

　　網(wǎng)址：www.chinanature.com.cn

　　（二）基金管理人

　　天治基金管理有限公司（同上）

　　（三）注冊登記人

　　天治基金管理有限公司（同上）

　　（四）基金托管人

　　名稱：上海浦東發(fā)展銀行

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號

　　法定代表人：張廣生

　　成立時(shí)間：1992年10月19日

　　注冊資本：39.15億元人民幣

　　電話：（021）68881829

　　傳真：（021）68881831

　　（五）直銷機(jī)構(gòu)

　　天治基金管理有限公司

　　辦公地址：上海市徐匯區(qū)復(fù)興西路159號

　　法定代表人：趙玉彪

　　直銷中心電話：（021）64718300

　　直銷中心傳真：（021）64375409

　　聯(lián)系人：陳楠、張佳玨

　　網(wǎng)址： www.chinanature.com.cn

　　（六）代銷機(jī)構(gòu)

　　1、上海浦東發(fā)展銀行

　　名稱：上海浦東發(fā)展銀行

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號

　　法定代表人：張廣生

　　電話：（021）68881829

　　傳真：（021）68881831

　　聯(lián)系人：姚姝敏

　　2、交通銀行

　　地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號

　　法定代表人：方誠國

　　客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95559

　　電話：021-58781234

　　聯(lián)系人：王瑋

　　3、中國銀河證券有限責(zé)任公司

　　客戶服務(wù)電話：010-68016655

　　電話：（010）66568613、66568587

　　聯(lián)系人：趙榮春、郭京華

　　網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn

　　4、華泰證券有限責(zé)任公司

　　電話：025-84457777-882、721

　　聯(lián)系人：張雪瑾、袁紅彬

　　網(wǎng)址：www.htsc.com.cn

　　5、天同證券有限責(zé)任公司

　　電話：0531-5689888-9690

　　聯(lián)系人：羅海濤

　　網(wǎng)址：www.ttstock.com.cn

　　6、國泰君安證券股份有限公司

　　客戶服務(wù)電話：400-8888-666

　　聯(lián)系人：芮敏祺

　　網(wǎng)站: www.gtja.com

　　7、海通證券股份有限公司

　　客戶服務(wù)電話：021-962503

　　聯(lián)系人：金蕓

　　網(wǎng)站：www.htsec.com

　　8、華夏證券股份有限公司

　　客戶服務(wù)電話：400-8888-108；010-65186758

　　聯(lián)系人：權(quán)唐

　　網(wǎng)站：www.csc108.com

　　9、興業(yè)證券股份有限公司

　　客戶服務(wù)電話：021-68419125

　　聯(lián)系人：繆白

　　網(wǎng)站：www.xyzq.com.cn

　　10、中信證券股份有限公司

　　客戶服務(wù)電話：010-84864818-63266

　　聯(lián)系人：陳忠

　　網(wǎng)址：www.ecitic.com

　　11、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

　　客戶服務(wù)電話：0755－25125666

　　聯(lián)系人：張玲

　　網(wǎng)址：www.lhzq.com

　　12、東方證券股份有限公司

　　客戶服務(wù)電話：021-962506

　　聯(lián)系人:盛云

　　網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn

　　13、光大證券有限責(zé)任公司

　　客戶服務(wù)電話：021－68816770

　　聯(lián)系人：張琦、陳建東

　　網(wǎng)址：www.ebscn.com

　　14、漢唐證券有限責(zé)任公司

　　客戶服務(wù)電話：0755-26936207

　　聯(lián)系人：姚文強(qiáng)

　　網(wǎng)址：www.ehantang.com

　　15、山西證券有限責(zé)任公司

　　客戶服務(wù)電話：0351-8686868

　　聯(lián)系人：鄒連星 劉文康

　　網(wǎng)址：www.i618.com.cn

　　（七）律師事務(wù)所

　　名稱：北京市天元律師事務(wù)所

　　注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座11層

　　法定代表人：王立華

　　經(jīng)辦律師：吳冠雄 宋皓 楊科

　　電話：（010）88092188

　　傳真：（010）88092150

　　聯(lián)系人：吳冠雄 楊科

　　（八）會計(jì)師事務(wù)所

　　名稱：安永大華會計(jì)師事務(wù)所

　　注冊地址：上海市昆山路146號

　　法定代表人： 湯云為

　　經(jīng)辦注冊會計(jì)師：陸永煒 徐艷

　　電話：021-62191219轉(zhuǎn)392

　　傳真：021-63243522

　　聯(lián)系人：徐艷

　　五、基金募集安排

　　（一）募集對象

　　根據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資基金的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者

　　（二）募集期限

　　本基金設(shè)立募集期為自本招募說明書公告之日起不超過三個(gè)月。

　　自2004年5月25日至2004年6月25日止，共31天，本基金對個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者同時(shí)發(fā)售。

　　根據(jù)《試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，如果本基金在上述時(shí)間段內(nèi)未達(dá)到基金成立的法定條件，本基金可在設(shè)立募集期內(nèi)繼續(xù)銷售。

　　具體發(fā)行和認(rèn)購事宜，敬請投資者仔細(xì)閱讀發(fā)行公告。

　　（三）銷售渠道

　　本基金通過天治基金管理有限公司直銷中心與上海浦東發(fā)展銀行、交通銀行、中國銀河證券有限責(zé)任公司、華泰證券有限責(zé)任公司、天同證券有限責(zé)任公司、國泰君安證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、華夏證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、東方證券股份有限公司、光大證券有限責(zé)任公司、漢唐證券有限責(zé)任公司、山西證券有限責(zé)任公司等代理銷售機(jī)構(gòu)代銷網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。具體城市（或網(wǎng)點(diǎn)）詳見發(fā)行公告。

　　（四）認(rèn)購費(fèi)率

　　本基金的認(rèn)購費(fèi)率

　　認(rèn)購金額M　認(rèn)購費(fèi)率

　　M<100萬元 1.0

　　%M≥100萬元　不超過1.0

　　%認(rèn)購費(fèi)用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等設(shè)立募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金資產(chǎn)。

　　（五）募集期間認(rèn)購資金利息的處理方式

　　募集資金利息在全部認(rèn)購期結(jié)束時(shí)歸入投資者認(rèn)購金額中，折合成基金份額，歸投資者所有。

　　（六）基金認(rèn)購份額的計(jì)算

　　認(rèn)購份額計(jì)算方法如下：

　　認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率

　　凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額-認(rèn)購費(fèi)用+認(rèn)購期利息

　　認(rèn)購份數(shù)＝凈認(rèn)購金額/基金單位面值

　　基金單位面值為1.00元。基金單位份數(shù)保留小數(shù)點(diǎn)后兩位,小數(shù)點(diǎn)后第三位四舍五入,由此產(chǎn)生的誤差在基金資產(chǎn)中列支。

　　例一：某投資者投資10,000元認(rèn)購本基金，其認(rèn)購資金的利息為3元（此為假設(shè)數(shù)），認(rèn)購費(fèi)率為1.0%，則其可得到的基金份數(shù)計(jì)算如下：

　　認(rèn)購費(fèi)用＝10,000×1.0%=100元

　　凈認(rèn)購金額=10,000-100+3=9903元

　　認(rèn)購份數(shù)＝9903/1.00=9903份

　　即投資者投資10,000元認(rèn)購本基金，可得到9903份基金單位。

　　（七）基金的認(rèn)購

　　1、認(rèn)購程序

　　基金投資者可在基金的設(shè)立募集期間到基金銷售網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購。首次認(rèn)購的投資者必須持有效證件先開立基金賬戶和交易賬戶，根據(jù)銷售網(wǎng)點(diǎn)的具體規(guī)定辦理基金的認(rèn)購手續(xù)。（具體請參見本基金發(fā)行公告）

　　2、認(rèn)購限制

　　本基金代銷網(wǎng)點(diǎn)的首次認(rèn)購最低金額為1000元，直銷中心的首次認(rèn)購最低金額為10萬元。

　　投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購本基金單位，其認(rèn)購份額按照多筆認(rèn)購申請金額對應(yīng)的費(fèi)率為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。已經(jīng)受理的認(rèn)購申請不得撤銷。對追加認(rèn)購金額和累計(jì)認(rèn)購規(guī)模無限制。

　　3、認(rèn)購確認(rèn)

　　投資者完成基金認(rèn)購手續(xù)，代銷網(wǎng)點(diǎn)將出具認(rèn)購業(yè)務(wù)受理單據(jù)。投資者可根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定查詢認(rèn)購受理結(jié)果，并可在基金成立后在其認(rèn)購的銷售網(wǎng)點(diǎn)或通過基金管理人的客戶服務(wù)中心寄送的認(rèn)購份額確認(rèn)書確認(rèn)認(rèn)購份額信息。

　　六、基金成立

　　（一）基金成立條件

　　自招募說明書公告之日起三個(gè)月內(nèi)，如果基金凈認(rèn)購金額超過2億元且認(rèn)購戶數(shù)達(dá)到或超過100戶，則基金發(fā)起人可以宣布基金成立。上述凈認(rèn)購金額為扣除認(rèn)購費(fèi)用后的認(rèn)購金額。

　　基金成立前，投資者的認(rèn)購款項(xiàng)只能存入基金管理人指定商業(yè)銀行賬戶，不得挪作他用。

　　（二）基金設(shè)立失敗

　　設(shè)立募集期滿，未達(dá)到基金成立條件，則基金設(shè)立失敗。

　　如本基金設(shè)立失敗，基金發(fā)起人應(yīng)承擔(dān)全部募集費(fèi)用，并將已募集資金加計(jì)銀行活期儲蓄存款利息在設(shè)立募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認(rèn)購人。

　　本基金不能成立時(shí)，基金管理人、基金托管人及銷售代理人不得請求報(bào)酬。基金管理人、基金托管人及代理銷售機(jī)構(gòu)為本基金支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。

　　七、基金投資

　　（一）投資理念

　　兼顧收益與風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理與投資績效并重，在控制投資組合下方風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益率最大化。

　　（二）投資目標(biāo)

　　在確保基金單位資產(chǎn)凈值不低于本基金建立的動態(tài)資產(chǎn)保障線的基礎(chǔ)上，謀求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。

　　（三）投資范圍

　　本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的各類股票、債券以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。本基金在資產(chǎn)配置中股票投資比例范圍為基金資產(chǎn)凈值的0%-70%，債券投資比例范圍為基金資產(chǎn)凈值的20%-100%。今后在有關(guān)法律法規(guī)許可時(shí)，本基金將降低債券投資比例范圍的下限，相應(yīng)提高股票投資比例范圍的上限。

　　（四）投資策略

　　本基金建立隨時(shí)間推移呈非負(fù)增長的動態(tài)資產(chǎn)保障線,以投資組合保險(xiǎn)機(jī)制、VaR（ValueatRisk）技術(shù)為核心工具，對風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)（股票）與低風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)（債券）的投資比例進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，并結(jié)合下方風(fēng)險(xiǎn)來源分析，對基金的各類資產(chǎn)實(shí)施全流程的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算管理,力爭使基金單位資產(chǎn)凈值高于動態(tài)資產(chǎn)保障線水平。在風(fēng)險(xiǎn)可控的基礎(chǔ)上,本基金通過積極投資，謀求最大限度地實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的穩(wěn)定增值。

　　總體投資策略包括以下三個(gè)層面：

　　1、資產(chǎn)配置策略

　　本基金運(yùn)用固定比例投資組合保險(xiǎn)策略（CPPI），以動態(tài)資產(chǎn)保障線為保險(xiǎn)額度（floor），將基金單位資產(chǎn)凈值高出動態(tài)資產(chǎn)保障線的金額放大固定倍數(shù)后，作為每份基金單位的股票投資金額上限，公式如下：

　　E= M×(NAV-F)

　　其中：E為每份基金單位的股票投資金額上限，NAV為基金單位資產(chǎn)凈值，F(xiàn)為動態(tài)資產(chǎn)保障線水平，M為乘數(shù)（放大倍數(shù)）。本基金根據(jù)市場的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，主要以風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益率為目標(biāo)函數(shù)，對CPPI策略進(jìn)行數(shù)量化分析，確定放大倍數(shù)的取值區(qū)間；在投資運(yùn)作過程中，放大倍數(shù)保持相對固定，以確保CPPI策略的客觀化操作。

　　同時(shí)，本基金還輔以采用VaR限額管理，將股票投資組合的單日VaR限額設(shè)置為：

　　（基金單位資產(chǎn)凈值-動態(tài)資產(chǎn)保障線水平）×基金總份額

　　通過該限額對風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)（股票）的投資比例進(jìn)行約束，控制股票投資組合的風(fēng)險(xiǎn)暴露，以降低基金單位資產(chǎn)凈值跌至動態(tài)資產(chǎn)保障線之下的可能性。

　　基金管理人根據(jù)上述兩層的約束和對市場行情的判斷，結(jié)合運(yùn)用其它風(fēng)險(xiǎn)測量指標(biāo)，動態(tài)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)（股票）與低風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)（債券）的投資比例，使投資組合的總風(fēng)險(xiǎn)水平保持在預(yù)算范圍內(nèi)。在極端市場情況下，本基金的風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)（股票）比例可以調(diào)整為零，即全部投資于相對安全的低風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)（債券）和現(xiàn)金資產(chǎn)。

　　2、股票投資策略

　　本基金將在上述風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算管理的前提之下，積極投資于具有高增長潛力的股票，分享較高的股市成長收益，從而實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的穩(wěn)定增值。

　　基金管理人以專業(yè)的研究力量為依托，采用定量與定性相結(jié)合的方法，篩選出基本面良好、流動性高、具有高增長潛力且價(jià)格合理的股票。首先，本基金對上市公司的可持續(xù)投資價(jià)值進(jìn)行定量評估，該評估體系采用包括盈利能力、成長能力、股本擴(kuò)張能力和現(xiàn)金流量等方面的指標(biāo)，篩選出可持續(xù)投資價(jià)值較高的上市公司；其次，基金管理人將根據(jù)對上市公司基本面的深度研究和對市場趨勢的具體把握，對上市公司成長率的動態(tài)變化進(jìn)行分析預(yù)測，篩選出市盈率/預(yù)期增長率（PEG）指標(biāo)較小的上市公司，并結(jié)合上市公司基本面、股票流動性、股票相對價(jià)值等多方面因素，選擇個(gè)股，構(gòu)建分散化的股票投資組合。

　　3、債券投資策略

　　本基金債券投資品種包括國債、金融債、企業(yè)債（包括可轉(zhuǎn)債）、央行票據(jù)、債券回購等。債券投資綜合考慮收益性、流動性和風(fēng)險(xiǎn)性，進(jìn)行“自上而下”的積極管理。在深入分析宏觀經(jīng)濟(jì)、貨幣政策的基礎(chǔ)上，運(yùn)用利率預(yù)期、久期管理、部分久期管理、收益率利差策略進(jìn)行債券資產(chǎn)配置，并在價(jià)值研究與風(fēng)險(xiǎn)收益評判的基礎(chǔ)上，選擇高流動性、高信用等級、高收益率及其他價(jià)值被低估的債券。本基金將緊跟債券市場發(fā)展與創(chuàng)新的步伐，充分把握債券市場制度創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新帶來的贏利機(jī)會。本基金也將充分利用市場中出現(xiàn)的無風(fēng)險(xiǎn)套利機(jī)會，有效提高債券投資組合的收益水平。

　　（五）動態(tài)資產(chǎn)保障線

　　本基金通過建立一條隨時(shí)間推移呈非負(fù)增長的動態(tài)資產(chǎn)保障線，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算管理，以控制基金投資組合的下跌風(fēng)險(xiǎn),并通過資產(chǎn)保障線水平的動態(tài)提升，保障基金凈值增長的成果。

　　1、動態(tài)資產(chǎn)保障線的計(jì)算方法

　　動態(tài)資產(chǎn)保障線自基金成立日起按日歷逐天計(jì)算，基金成立日的初始水平設(shè)定為0.93。如果某一天的累計(jì)基金單位資產(chǎn)凈值超過在此之前的所有的累計(jì)基金單位資產(chǎn)凈值（即該天的累計(jì)凈值為最高點(diǎn)），則提升該天的動態(tài)資產(chǎn)保障線，并將該天的累計(jì)凈值相對于上一個(gè)累計(jì)凈值最高點(diǎn)的正增長率的60%作為該天的動態(tài)資產(chǎn)保障線的提升幅度。如果某一天的累計(jì)基金單位資產(chǎn)凈值不是最高點(diǎn)時(shí)，則不提升該天的動態(tài)資產(chǎn)保障線，即保持上一天的水平。如果某一天為分紅除權(quán)日，則該天的動態(tài)資產(chǎn)保障線水平扣除分紅額向下調(diào)整。

　　基金成立日后的第 天的動態(tài)資產(chǎn)保障線水平的計(jì)算公式為：

　　其中， ：基金成立日后的第 天的累計(jì)基金單位資產(chǎn)凈值，以該天的基金資產(chǎn)估值結(jié)果計(jì)算；

　　：當(dāng)?shù)?天為分紅除權(quán)日時(shí)， 等于每份基金單位分配紅利；

　　當(dāng)?shù)?天不是分紅除權(quán)日時(shí)， ；

　　：基金成立日（ ）至基金成立日后的第 天的累計(jì)基金單位資產(chǎn)凈值的最大值，即：

　　P ：動態(tài)資產(chǎn)保障線的提升率，該數(shù)值取常數(shù)60%；

　　基金成立日（t =0 ）的初始參數(shù)為：F (0)=0.93，NAV (0)=1。

　　2、動態(tài)資產(chǎn)保障線的計(jì)算、公布

　　為保證動態(tài)資產(chǎn)保障線計(jì)算的準(zhǔn)確和公允，動態(tài)資產(chǎn)保障線由基金管理人計(jì)算，并經(jīng)過基金托管人核對無誤后，基金管理人將動態(tài)資產(chǎn)保障線水平和基金單位資產(chǎn)凈值同時(shí)對外公布。

　　3、動態(tài)資產(chǎn)保障線在極端市場波動情形下的調(diào)整

　　若遇極端市場波動情形導(dǎo)致基金單位資產(chǎn)凈值下降，則基金管理人可根據(jù)極端市場波動對基金單位資產(chǎn)凈值的影響相應(yīng)向下調(diào)整動態(tài)資產(chǎn)保障線，經(jīng)基金托管人復(fù)核后對外公布。

　　（六）基金業(yè)績比較基準(zhǔn)

　　中信指數(shù)×40%+中信全債指數(shù)×60

　　%（七）投資決策流程

　　為保證基金投資原則、投資策略的執(zhí)行和投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，本公司采用較為科學(xué)合理的分層決策體制：即實(shí)行投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。投資決策委員會為公司最高投資決策機(jī)構(gòu)，以定期或不定期會議的形式討論和決定公司投資的重大問題。其主要職責(zé)包括：確立基金的投資方針、投資方向以及投資原則和策略；審定基金資產(chǎn)配置和行業(yè)板塊投資比例范圍、審批重要投資計(jì)劃；定期審議基金經(jīng)理的投資檢討報(bào)告、考核基金經(jīng)理的工作績效等；基金經(jīng)理在其權(quán)限范圍負(fù)責(zé)所管理基金的日常投資組合管理工作，并具體落實(shí)投資決策委員會關(guān)于該項(xiàng)基金的投資管理決議。

　　在上述分層決策體制的前提下，本基金采用團(tuán)隊(duì)式投資管理模式，投資管理部、研究發(fā)展部、定量研究部的相關(guān)人員共同組成基金管理小組。本基金具體的投資決策流程分為投資研究、投資決策、投資執(zhí)行、投資跟蹤與調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)控制五個(gè)環(huán)節(jié)。

　　1、投資研究

　　研究發(fā)展部策略分析師、行業(yè)與公司研究員、債券研究員以及定量研究部定量分析師負(fù)責(zé)研究分析工作，并完成基金投資分析報(bào)告（包括宏觀經(jīng)濟(jì)、市場、行業(yè)、投資品種和投資策略等分析），為投資決策委員會和基金經(jīng)理提供投資決策依據(jù)。

　　2、投資決策

　　（1）確定投資原則和投資限制

　　投資決策委員會根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、基金契約及公司的有關(guān)管理制度，確定基金投資的基本政策和原則性規(guī)定，包括基本目標(biāo)、基本原則和投資限制等。

　　（2）制定投資計(jì)劃和項(xiàng)目方案

　　基金經(jīng)理依據(jù)基金投資分析報(bào)告和外部研究力量的研究成果，依據(jù)本基金產(chǎn)品的投資原則、投資限制等要求，結(jié)合自身對證券市場的研究、分析和判斷，按月制定投資策略與投資組合建議表，并提交投資決策委員會審定每月基金的資產(chǎn)配置比例和股票、債券的投資重點(diǎn)。如遇重大情況，投資決策委員會也可以召開臨時(shí)會議做出決策。

　　基金經(jīng)理依據(jù)上述投資決策委員會審定的資產(chǎn)配置比例和投資重點(diǎn)，根據(jù)每周的投資研究聯(lián)席會議，決定該周具體的投資策略，再輔以每日晨會對當(dāng)日重大訊息進(jìn)行討論，制定具體的投資計(jì)劃和項(xiàng)目方案。

　　（3）投資方案的論證和審批

　　一般投資可由基金經(jīng)理自主決定，制成投資決定書后，向投資總監(jiān)備案。重要投資必須根據(jù)投資決策委員會制定的投資審批程序和相關(guān)規(guī)定向投資總監(jiān)和投資決策委員會報(bào)告，取得相應(yīng)批準(zhǔn)。投資決策委員會在審批投資計(jì)劃和項(xiàng)目方案之前必須召開投資決策聽證會，由基金經(jīng)理和相關(guān)研究人員闡述投資理由和投資依據(jù)。

　　（4）投資授權(quán)和方案實(shí)施

　　重要投資計(jì)劃和項(xiàng)目方案得到投資決策委員會批準(zhǔn)后由基金經(jīng)理制成投資決定書，經(jīng)投資總監(jiān)復(fù)核后，由基金經(jīng)理在授權(quán)的范圍內(nèi)組織實(shí)施。

　　3、投資執(zhí)行

　　集中交易室交易員依據(jù)基金經(jīng)理的投資決定書，執(zhí)行基金經(jīng)理的交易指令，對交易情況及時(shí)反饋，對投資指令進(jìn)行監(jiān)督，并作成基金投資執(zhí)行表，若執(zhí)行時(shí)發(fā)生差異，則需填寫差異原因，并呈報(bào)基金經(jīng)理及投資總監(jiān)。

　　4、投資跟蹤與調(diào)整

　　基金經(jīng)理根據(jù)市場變化、投資計(jì)劃的實(shí)施情況和執(zhí)行效果、研究員與定量分析師的投資跟蹤分析報(bào)告和建議等，進(jìn)一步分析判斷，并據(jù)此在權(quán)限范圍內(nèi)及時(shí)調(diào)整投資組合。一般情況下，基金經(jīng)理按月向投資決策委員會、投資總監(jiān)就投資現(xiàn)況進(jìn)行檢討，并提出投資檢討報(bào)告。如果遇有重大變化需要修改投資計(jì)劃和項(xiàng)目方案，必須報(bào)投資決策委員會批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

　　5、風(fēng)險(xiǎn)控制

　　定量研究部負(fù)責(zé)開發(fā)基金風(fēng)控系統(tǒng)及其他輔助投資分析工具，定量研究部數(shù)量分析小組定期和不定期對本基金進(jìn)行數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)分析和績效評估，并提供相關(guān)報(bào)告給基金經(jīng)理、投資決策委員會，使其能夠了解投資組合（或擬投資的組合）的風(fēng)險(xiǎn)水平，為基金經(jīng)理和投資決策委員會提供決策支持。

　　投資決策委員會在確保基金持有人利益的前提下有權(quán)根據(jù)市場變化和實(shí)際需要對上述投資管理流程作出調(diào)整。

　　（八）投資組合限制

　　本基金的投資組合遵循以下限制：

　　（1）投資于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的80％；今后在有關(guān)法律法規(guī)許可的前提下，當(dāng)股市、債市同時(shí)下跌時(shí)，可增大現(xiàn)金資產(chǎn)的比例；

　　（2）投資于國家債券、政策性金融債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的20％；

　　（3）持有一家上市公司的股票，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10％；

　　（4）本公司管理的所有基金持有一家公司發(fā)行的證券總和，不得超過該證券的10％；

　　（5）在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；債券回購融入的資金余額不得超過基金凈資產(chǎn)的40%；

　　（6）遵守國家法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他限制。

　　在本基金成立后的六個(gè)月內(nèi)，達(dá)到上述比例限制或基金契約規(guī)定的本基金投資組合的比例范圍。因基金規(guī)模或市場的變化等原因?qū)е峦顿Y組合超出上述規(guī)定不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在合理期限內(nèi)將其調(diào)整到上述規(guī)定范圍之內(nèi)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述比例限制的，從其規(guī)定。

　　（九）基金投資禁止行為

　　為維護(hù)基金持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：

　　1、投資于其他基金；

　　2、以基金的名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券；

　　3、將基金資產(chǎn)用于擔(dān)保、資金拆借或者貸款；

　　4、進(jìn)行證券承銷；

　　5、從事證券信用交易；

　　6、以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資；

　　7、從事可能使基金資產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

　　8、將基金資產(chǎn)投資于與基金托管人或基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券；

　　9、進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場、高位接盤、利益輸送，通過關(guān)聯(lián)交易損害基金持有人的利益；

　　10、配合基金管理人的發(fā)起人及其他任何機(jī)構(gòu)的證券投資業(yè)務(wù)；

　　11、從事法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)關(guān)規(guī)定禁止從事的其他行為。

　　（十）基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則及方法

　　1、不謀求對上市公司的控股或參與其經(jīng)營管理；

　　2、在合法合規(guī)的前提下追求本基金資產(chǎn)的安全和增值，維護(hù)基金持有人的利益。

　　3、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利,保護(hù)基金投資者的利益。

　　八、風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　（一）市場風(fēng)險(xiǎn)

　　基金主要投資于證券市場，而證券市場價(jià)格因受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響而產(chǎn)生波動，進(jìn)而使基金收益水平發(fā)生變化，使基金運(yùn)作客觀上面臨一定的市場風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：

　　1、政策風(fēng)險(xiǎn)

　　因國家宏觀政策如貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策發(fā)生變化，導(dǎo)致證券市場價(jià)格波動，影響基金收益而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

　　2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)

　　隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化，基金投資的收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

　　3、購買力風(fēng)險(xiǎn)

　　若發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消，從而導(dǎo)致基金的實(shí)際投資收益率下降。

　　4、上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　上市公司的經(jīng)營狀況受公司經(jīng)營決策、技術(shù)更新、新產(chǎn)品研究開發(fā)、行業(yè)競爭、管理團(tuán)隊(duì)、人員素質(zhì)等多種因素的影響。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營不善，其股票價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全規(guī)避。

　　5、利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價(jià)格和收益率的變動。利率直接影響著債券的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤。基金投資于債券和股票，其收益水平會受到利率變化的影響。

　　（二） 信用風(fēng)險(xiǎn)

　　基金在交易過程中可能發(fā)生交收違約或者所投資債券的發(fā)行人違約、拒絕支付到期本息等情況，從而導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失。。

　　（三） 流動性風(fēng)險(xiǎn)

　　基金投資中會因市場流動性相對不足或投資者大額贖回等原因面臨流動性風(fēng)險(xiǎn)，使證券交易的執(zhí)行難度提高，證券買入成本或變現(xiàn)成本增加，對基金凈值產(chǎn)生影響。我國股票市場在大幅下跌時(shí)經(jīng)常出現(xiàn)交易量急劇減少的情況，如果這時(shí)出現(xiàn)較大規(guī)模的基金贖回申請，可能造成基金倉位調(diào)整和資產(chǎn)變現(xiàn)困難，基金將面臨流動性風(fēng)險(xiǎn)。

　　（四）投資組合保險(xiǎn)機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)

　　投資組合保險(xiǎn)機(jī)制的前提是價(jià)格連續(xù)性，即當(dāng)市場價(jià)格波動具有連續(xù)性時(shí)，投資組合保險(xiǎn)機(jī)制具有很強(qiáng)的避險(xiǎn)功能。但當(dāng)發(fā)生極端市場波動情形時(shí)（市場急速下跌或市場流動性嚴(yán)重不足等情形），市場價(jià)格波動不連續(xù)，這時(shí)有可能使基金管理人無法根據(jù)市場環(huán)境的變化對投資組合中股票與債券的倉位比例作出適時(shí)連續(xù)的調(diào)整，導(dǎo)致基金單位資產(chǎn)凈值跌至動態(tài)資產(chǎn)保障線之下，從而影響到投資組合保險(xiǎn)機(jī)制的避險(xiǎn)功能，由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)為投資組合保險(xiǎn)機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)。

　　為控制此類風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人應(yīng)加強(qiáng)對市場的研判和政策的把握，如果市場存在潛在重大利空消息，基金管理人不能刻板地執(zhí)行投資組合保險(xiǎn)策略，而應(yīng)提前將風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)的投資比例減少，這樣做的目的在于避免在市場急跌時(shí)，基金管理人沒有辦法按照投資組合保險(xiǎn)策略在“動態(tài)資產(chǎn)保障線”上減持風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)。

　　（五）管理風(fēng)險(xiǎn)

　　在基金管理過程中，可能由于基金管理人對經(jīng)濟(jì)形勢、證券市場的判斷有偏或獲取的信息不完全等因素，導(dǎo)致影響本基金的收益水平。基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)也可能對本基金的收益水平造成一定的影響。

　　（六）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　在開放式基金的后臺運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的正常進(jìn)行甚至導(dǎo)致基金持有人利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來自基金管理人、基金托管人、注冊登記人、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。

　　（七）其他風(fēng)險(xiǎn)

　　1、自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴(yán)重影響證券市場的運(yùn)行，導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，從而帶來風(fēng)險(xiǎn)；

　　2、金融市場危機(jī)、行業(yè)競爭等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致基金或者基金持有人的利益受損；

　　3、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。

　　九、基金管理人

　　（一）基金管理人概況

　　1、名稱：天治基金管理有限公司

　　2、成立日期：2003年5月27日

　　3、法定代表人：趙玉彪

　　4、注冊資本：1億元人民幣

　　5、辦公地址：上海市復(fù)興西路159號

　　6、設(shè)立概況：由吉林省信托投資有限責(zé)任公司、吉林市國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司、中國吉林森林工業(yè)（集團(tuán)）總公司、吉林省漢維實(shí)業(yè)有限公司共同發(fā)起設(shè)立，經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]73號文批準(zhǔn)成立。

　　7、部門設(shè)置及人員情況

　　股東會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，下設(shè)董事會和監(jiān)事會。公司組織管理實(shí)行董事會領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。公司董事會下設(shè)合規(guī)審核委員會。公司設(shè)督察員，負(fù)責(zé)公司的監(jiān)察稽核工作，督察員是合規(guī)審核委員會的日常工作代表。

　　公司設(shè)立了投資決策委員會、內(nèi)部控制委員會兩個(gè)非常設(shè)機(jī)構(gòu)。投資決策委員會是公司的最高投資決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對基金投資的重大問題進(jìn)行決策。內(nèi)部控制委員會是公司內(nèi)部協(xié)助經(jīng)營管理層進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是針對公司在經(jīng)營管理的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估并研究制訂相應(yīng)的控制制度。

　　公司下設(shè)投資管理部、研究發(fā)展部、定量研究部、市場營銷部、基金清算部、信息技術(shù)部、監(jiān)察稽核部和綜合管理部共八個(gè)職能部門。投資管理部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則進(jìn)行證券選擇和組合管理、基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作和交易。研究發(fā)展部負(fù)責(zé)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)及上市公司等基本面方面的研究以及資料的收集整理等工作。定量研究部負(fù)責(zé)將現(xiàn)代定量金融的方法和成果應(yīng)用到公司的重要業(yè)務(wù)部門和重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，為公司發(fā)展規(guī)劃、基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)、基金投資管理與決策、基金投資的風(fēng)險(xiǎn)控制提供定量研究支持。市場營銷部負(fù)責(zé)基金市場營銷管理、客戶服務(wù)等工作。基金清算部負(fù)責(zé)在投資管理過程中基金清算和會計(jì)核算業(yè)務(wù)。信息技術(shù)部負(fù)責(zé)為公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供信息系統(tǒng)支持與系統(tǒng)安全管理。監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對公司投資決策、基金運(yùn)作、內(nèi)部管理、制度執(zhí)行等方面進(jìn)行監(jiān)察稽核，并向公司管理層和有關(guān)機(jī)構(gòu)提供獨(dú)立、客觀、公正的意見或建議。綜合管理部負(fù)責(zé)公司的行政、人事勞資、公司財(cái)務(wù)、公司自有資產(chǎn)管理和后勤保障等綜合性事務(wù)。

　　公司所有人員在最近三年內(nèi)均未受到所在單位及有關(guān)管理部門的處罰。投資管理人員和研究人員均具有在海內(nèi)外知名金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)經(jīng)歷，在風(fēng)險(xiǎn)控制、資產(chǎn)配置和投資時(shí)機(jī)選擇等方面具有豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)，其中絕大部分人員具有碩士或博士學(xué)位和基金從業(yè)資格。

　　（二）主要人員情況

　　1、基金管理人董事、監(jiān)事、經(jīng)理層成員

　　趙玉彪先生：董事長，34歲，在讀研究生，歷任吉林省信托投資公司上海證券業(yè)務(wù)部交易部經(jīng)理、吉林省信托投資公司上海洪山路證券營業(yè)部經(jīng)理兼駐上海證券交易所出市代表、上海金路達(dá)投資管理有限公司總經(jīng)理，現(xiàn)任天治基金管理有限公司董事長。

　　張興波先生：董事，47歲，碩士,高級會計(jì)師，歷任吉林省食品公司財(cái)會科長、吉林省財(cái)政廳商貿(mào)處副處長和基建處處長、吉林省信托投資公司常務(wù)副總經(jīng)理、吉林省信托投資公司總經(jīng)理，現(xiàn)任吉林省信托投資有限責(zé)任公司董事長、總經(jīng)理兼黨委書記。

　　屈年增先生：董事、總經(jīng)理,43歲，清華大學(xué)在職博士生，歷任廣發(fā)證券有限公司北京業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、廣發(fā)證券有限公司上海業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、廣發(fā)基金管理公司籌備組負(fù)責(zé)人，現(xiàn)任天治基金管理有限公司董事、總經(jīng)理。

　　閆洪飆先生：董事，39歲，學(xué)士,歷任國家計(jì)委國家投資公司資金財(cái)會局處長、北京三鳴集團(tuán)總裁、上海昊遠(yuǎn)投資有限公司總裁，現(xiàn)任北京柳芳苑房地產(chǎn)開發(fā)有限公司執(zhí)行董事、北京海天陽光數(shù)碼科技有限公司董事長。

　　劉二飛先生：獨(dú)立董事，45歲，現(xiàn)任美林中國主席兼亞太區(qū)高科技部主管。

　　劉星星先生：獨(dú)立董事，48歲，博士， 歷任北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)系講師、 美國The MonitorCompany管理顧問、美國Neville ConsultingCompany總經(jīng)理、嘉實(shí)基金管理公司管理顧問，現(xiàn)任北京威蘭德企業(yè)管理顧問有限公司總經(jīng)理。

　　陶武平先生：獨(dú)立董事，49歲，碩士，歷任上海市司法學(xué)校教務(wù)科長、上海市聯(lián)合律師事務(wù)所律師、上海浦東律師事務(wù)所律師，現(xiàn)任上海申達(dá)律師事務(wù)所主任。

　　莊天錫先生；監(jiān)事長，58歲，學(xué)士,高級會計(jì)師，歷任吉林省遼源市財(cái)政局科長、吉林省財(cái)政廳科長、吉林省信托投資公司總會計(jì)師、吉林省信托投資公司上海證券業(yè)務(wù)部經(jīng)理及上海證券業(yè)務(wù)管理總部總經(jīng)理，現(xiàn)任吉林省信托投資有限責(zé)任公司總經(jīng)理助理。

　　陳維平先生：監(jiān)事，44歲，碩士,高級會計(jì)師，歷任吉林省能源協(xié)作辦公室職員、吉林省土畜產(chǎn)進(jìn)出口公司海南公司經(jīng)理、吉林亞太國際實(shí)業(yè)發(fā)展總公司總經(jīng)理、吉林省國際實(shí)業(yè)發(fā)展總公司總經(jīng)理，現(xiàn)任吉林省漢維實(shí)業(yè)有限公司總經(jīng)理。

　　張麗紅女士：監(jiān)事，34歲，碩士，歷任山西財(cái)經(jīng)大學(xué)會計(jì)學(xué)系助教、陜西省證券公司上海開魯路證券營業(yè)部總經(jīng)理助理、上海交大頂峰創(chuàng)業(yè)投資有限公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理，現(xiàn)就職于天治基金管理有限公司基金清算部。

　　祖煜先生：副總經(jīng)理，39歲，碩士，歷任原上海萬國證券公司國際業(yè)務(wù)部高級項(xiàng)目經(jīng)理、安徽省證券公司國際業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人、廣發(fā)證券股份有限公司國際業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、廣發(fā)中外合資基金籌備負(fù)責(zé)人，現(xiàn)任天治基金管理有限公司副總經(jīng)理。

　　單宇先生：副總經(jīng)理，32歲，在讀研究生，歷任吉林省信托投資公司證券總部投資管理部經(jīng)理,吉林省寶路達(dá)投資管理有限公司總經(jīng)理,吉林省信托投資公司基金業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，現(xiàn)任天治基金管理有限公司副總經(jīng)理。

　　姜振武先生：副總經(jīng)理，46歲，在讀研究生，歷任吉林省財(cái)務(wù)廳工交企業(yè)財(cái)務(wù)處主任科員、吉林省信托投資公司上海證券業(yè)務(wù)管理總部副總經(jīng)理、東北證券上海總部總經(jīng)理，現(xiàn)任天治基金管理有限公司副總經(jīng)理。

　　侯丹宇女士：督察員，39歲，學(xué)士，歷任吉林省信托投資公司上海證券業(yè)務(wù)部營業(yè)部經(jīng)理、東北證券有限責(zé)任公司上海洪山路證券營業(yè)部總經(jīng)理，現(xiàn)任天治基金管理有限公司督察員。

　　2、本基金基金經(jīng)理

　　魏延軍先生：基金經(jīng)理，36歲，統(tǒng)計(jì)專業(yè)研究生，證券投資、基金管理從業(yè)經(jīng)驗(yàn)11年。先后供職海南瓊陵實(shí)業(yè)股份有限公司證券部、上海乾隆集團(tuán)股票軟件公司技術(shù)分析組組長、上海鼎泰豐投資顧問有限公司副總經(jīng)理、富國基金管理有限公司基金管理部交易員、基金經(jīng)理助理、上海紫江創(chuàng)業(yè)投資有限公司投資總監(jiān)，期間主要從事證券分析、研究和基金投資管理等工作。現(xiàn)就職于天治基金管理有限公司投資管理部。

　　劉紅兵先生：基金經(jīng)理，37歲，應(yīng)用金融碩士，證券投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)10年。先后供職交通銀行大連分行國際業(yè)務(wù)部、NewZealandPublicTrust研究部高級經(jīng)理、中國民族證券公司上海投資理財(cái)部債券投資部主管，期間主要從事證券分析、研究和投資管理等工作。現(xiàn)就職于天治基金管理有限公司投資管理部。

　　（三）基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　　基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度包括內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章。其中內(nèi)控大綱是對章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，對各項(xiàng)基本管理制度的總攬和指導(dǎo)，內(nèi)控大綱明確了內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、內(nèi)控環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容。基本管理制度包括風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、基金會計(jì)制度、信息披露制度、資料檔案管理制度、技術(shù)保障制度、人力資源和業(yè)績考核制度、監(jiān)察稽核制度和災(zāi)難恢復(fù)制度。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、工作要求、業(yè)務(wù)流程等的具體說明。

　　1、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的原則

　　（1）健全性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營環(huán)節(jié)。

　　（2）有效性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)科學(xué)、合理、有效，公司全體職員必須竭力維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行，任何職員不得擁有超越制度約束的權(quán)力。

　　（3）獨(dú)立性原則。公司應(yīng)當(dāng)在精簡高效的基礎(chǔ)上設(shè)立能充分滿足公司經(jīng)營運(yùn)作需要的機(jī)構(gòu)、部門和崗位，各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職能上保持相對獨(dú)立性。監(jiān)察稽核部保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，協(xié)助和配合督察員負(fù)責(zé)對公司各部門內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行稽核和檢查。

　　（4）相互制約原則。內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，并通過切實(shí)可行的相互制衡措施來消除內(nèi)部控制中的盲點(diǎn)。

　　（5）防火墻原則。公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)和其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，基金投資研究、決策、執(zhí)行、清算、評估等部門和崗位應(yīng)當(dāng)在物理上和制度上適當(dāng)隔離。

　　（6）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，力爭以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

　　（7）適時(shí)性原則。內(nèi)部控制應(yīng)具有前瞻性，公司將根據(jù)國家法律法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)部環(huán)境的變化及時(shí)對公司內(nèi)部控制體系進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善。

　　（8）定性和定量相結(jié)合原則。在以上原則的基礎(chǔ)上，建立定量的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，使風(fēng)險(xiǎn)控制更具客觀性和操作性。

　　2、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制組織體系及職能

　　公司的內(nèi)部控制組織體系是一個(gè)分工明確的組織結(jié)構(gòu)。具體而言，包括如下組成部分：

　　（1）董事會合規(guī)審核委員會：合規(guī)審核委員會作為董事會下設(shè)的專門委員會之一，其主要職能是：檢查公司經(jīng)理層遵守有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的情況；監(jiān)督、控制公司在機(jī)構(gòu)設(shè)置、管理制度、經(jīng)營決策程序、內(nèi)控體系等方面的合規(guī)合法性，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)向董事會匯報(bào)；研究擬訂公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和政策，報(bào)董事會批準(zhǔn)；組織制訂公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度；檢查公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度的完善性；檢查評估公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度的執(zhí)行情況；檢查公司部門內(nèi)部控制制度的制定、完善和執(zhí)行；負(fù)責(zé)組織對公司存在的重大風(fēng)險(xiǎn)隱患或出現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)事故進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查，并將調(diào)查結(jié)果和處理意見報(bào)告董事會，由董事會決議作出處理。

　　（2）督察員：督察員負(fù)責(zé)公司的督察稽核工作，對董事會負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)對公司的日常經(jīng)營管理活動進(jìn)行合規(guī)性監(jiān)督和檢查，直接向公司董事會和中國證監(jiān)會報(bào)告。

　　（3）內(nèi)部控制委員會：內(nèi)部控制委員會是公司內(nèi)部協(xié)助經(jīng)營管理層進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的非常設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制層面的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，內(nèi)部控制委員會下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評估小組，主要職責(zé)是針對公司在經(jīng)營管理中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估且提出防范措施，并針對公司經(jīng)營管理活動中發(fā)生的重大突發(fā)性事件和重大危機(jī)情況，實(shí)施危機(jī)處理。

　　（4）投資決策委員會：投資決策委員會是公司的最高投資決策機(jī)構(gòu)，在內(nèi)部控制組織體系中負(fù)責(zé)基金投資決策層面的風(fēng)險(xiǎn)管理，投資決策委員會下設(shè)數(shù)量分析小組，負(fù)責(zé)開發(fā)基金風(fēng)控系統(tǒng)及其他輔助投資分析工具，對基金投資組合（或投資組合方案）進(jìn)行數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)分析和績效評估。

　　（5）監(jiān)察稽核部：監(jiān)察稽核部全面負(fù)責(zé)公司的監(jiān)察稽核工作，對公司內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理政策的執(zhí)行情況進(jìn)行合規(guī)性監(jiān)督檢查，向公司管理層和有關(guān)機(jī)構(gòu)提供獨(dú)立、客觀、公正的意見或建議。

　　（6）各業(yè)務(wù)部門：風(fēng)險(xiǎn)控制是每一個(gè)業(yè)務(wù)部門和員工重要的責(zé)任。各部門的主管在權(quán)限范圍內(nèi)，對其負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制。各個(gè)員工根據(jù)國家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度、道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則、本人的崗位職責(zé)進(jìn)行自律。

　　3、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制基本制度

　　（1）風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度由一系列的具體制度構(gòu)成，具體包括法規(guī)遵循政策、員工行為準(zhǔn)則、崗位分離制度、業(yè)務(wù)隔離制度、標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)流程制度、集中交易制度、權(quán)限管理制度、信息披露制度、獨(dú)立的監(jiān)察稽核制度等等。公司根據(jù)自身經(jīng)營特點(diǎn)設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的四層監(jiān)控防線：即一線崗位自控與互控為基礎(chǔ)的第一層監(jiān)控防線；部門內(nèi)各子部門、部門和部門之間的自控和互控為基礎(chǔ)的第二層防線；內(nèi)部監(jiān)察稽核部對各崗位、各部門、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋的第三層監(jiān)控防線；以內(nèi)部控制委員會為主體的第四層防線，實(shí)施對公司各類業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)的總體控制。

　　（2）監(jiān)察稽核制度

　　公司設(shè)立獨(dú)立的監(jiān)察稽核部門。監(jiān)察稽核部門的職責(zé)是依據(jù)國家的有關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度，在所賦予的權(quán)限內(nèi)，按照所規(guī)定的程序和適當(dāng)?shù)姆椒▽ΡO(jiān)察稽核對象進(jìn)行公正客觀的檢查和評價(jià)。

　　（3）投資管理制度

　　本公司制定的基金投資管理制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程包括：基本管理制度、部門管理制度以及業(yè)務(wù)手冊三個(gè)層次。①本公司制定的基金投資基本管理制度用以規(guī)范基金投資管理方面的相關(guān)工作，包括投資管理的基本原則、決策程序、組織架構(gòu)，以及投資管理過程中涉及的投資、研究、交易、投資表現(xiàn)評估、投資風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)控制等工作的基本規(guī)范、程序和職責(zé)等。②投資管理相關(guān)部門投資管理部、中央交易室和研究發(fā)展部等分別制定了部門管理制度，用以規(guī)范每個(gè)部門的崗位、職責(zé)、業(yè)務(wù)和人員等。③編制投資管理業(yè)務(wù)手冊，包括《投資手冊》、《交易手冊》、《研究手冊》等，作為基本管理制度和部門管理制度的重要補(bǔ)充，用以保證投資管理相關(guān)工作規(guī)范、有序、優(yōu)質(zhì)、高效地進(jìn)行。

　　（4）會計(jì)控制制度

　　公司通過嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)、會計(jì)政策和制度，做好公司各項(xiàng)經(jīng)營管理活動的會計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理工作；并做好公司所管理的基金資產(chǎn)的會計(jì)核算工作，以如實(shí)反映和記錄基金資產(chǎn)運(yùn)作的情況。

　　公司確保基金資產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)完全分開，分別設(shè)立賬戶進(jìn)行管理，獨(dú)立核算，公司股東和債權(quán)人不得對基金資產(chǎn)主張權(quán)利，公司會計(jì)核算與基金會計(jì)核算在業(yè)務(wù)規(guī)范人員崗位和辦公區(qū)域上進(jìn)行嚴(yán)格區(qū)分。公司對所管理的不同基金分別設(shè)立賬戶，分帳管理，以確保每只基金和基金資產(chǎn)的完整和獨(dú)立。

　　（5）技術(shù)系統(tǒng)控制制度

　　為擔(dān)保技術(shù)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，公司對硬件設(shè)備的安全運(yùn)行、數(shù)據(jù)傳輸與網(wǎng)絡(luò)安全管理、軟硬件的維護(hù)、數(shù)據(jù)的備份、信息技術(shù)人員操作管理、危機(jī)處理等方面都制定了完善的制度。

　　4、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明

　　本公司確知建立、實(shí)施、維持和完善內(nèi)部控制制度是本公司董事會及管理層的責(zé)任。本公司特別聲明以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)準(zhǔn)確，并承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化和業(yè)務(wù)的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。

　　（四）基金管理人的權(quán)利和義務(wù)

　　1、基金管理人的權(quán)利

　　（1）自本基金成立之日起，依法獨(dú)立運(yùn)用基金資產(chǎn)并獨(dú)立決定其投資方向和投資策略；

　　（2）決定基金收益分配方案；

　　（3）按照本基金契約的規(guī)定獲取基金管理費(fèi)，收取或委托收取投資者的認(rèn)購費(fèi)、贖回費(fèi)及其他事先公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費(fèi)用；

　　（4）在符合有關(guān)法律法規(guī)和經(jīng)得基金托管人同意的前提下，制訂和調(diào)整本基金的業(yè)務(wù)規(guī)則，決定本基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；

　　（5）提議召開基金持有人大會；

　　（6）銷售基金單位；

　　（7）選擇和更換銷售代理人，并對其銷售代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；

　　（8）選擇和更換注冊登記代理機(jī)構(gòu)，并對其注冊登記代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；

　　（9） 按照本基金契約的規(guī)定，自行決定開展認(rèn)購、申購、贖回、基金轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)；

　　（10）在基金存續(xù)期內(nèi)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和基金契約的規(guī)定，決定暫停受理基金單位的申購、贖回申請；

　　(11)監(jiān)督基金托管人的托管行為，如認(rèn)為基金托管人違反基金契約或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，有權(quán)呈報(bào)中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

　　(12) 在更換基金托管人時(shí)，提名新任基金托管人；

　　(13) 依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利；

　　(14) 法律法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他權(quán)利。

　　2、基金管理人的義務(wù)

　　(1) 遵守基金契約；

　　(2) 自基金成立日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)；

　　（3） 配備具有專業(yè)資格的足夠人員進(jìn)行基金投資信息收集、研究、分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理基金資產(chǎn)；

　　（4）建立健全內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證其所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)相互獨(dú)立，保證基金管理人所管理的不同基金在資產(chǎn)運(yùn)作、財(cái)務(wù)管理等方面相互獨(dú)立；

　　（5）除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托其他任何第三人管理或運(yùn)作基金資產(chǎn)；

　　（6） 接受基金托管人依照法律、本基金契約和托管協(xié)議進(jìn)行的監(jiān)督；

　　（7） 計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金單位資產(chǎn)凈值；

　　（8） 嚴(yán)格按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；

　　（9）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除法律法規(guī)、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前，應(yīng)予以保密，不向他人泄露；

　　（10） 按法律法規(guī)和本基金契約的規(guī)定向基金持有人分配基金收益；

　　（11）按照法律法規(guī)和本基金契約的規(guī)定受理贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

　　（12） 不謀求對上市公司的控股和直接管理；

　　（13） 依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定召集基金持有人大會；

　　（14） 保管基金的會計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄15年以上；；

　　（15） 參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

　　（16） 面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；

　　（17） 因過錯導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，承擔(dān)賠償責(zé)任，其過錯責(zé)任不因其退任而免除；

　　（18）基金托管人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)代表基金向基金托管人追償，但不連帶承擔(dān)基金托管人的責(zé)任；基金管理人與基金托管人對基金資產(chǎn)的損失互有過錯的，基金管理人不得免除其自身根據(jù)其過錯程度所應(yīng)承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任。

　　（19） 負(fù)責(zé)基金注冊登記，基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)及本基金契約，辦理或委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)；

　　（20） 確保向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)布或提供；

　　（21） 保證投資人能夠按照基金契約規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

　　（22） 負(fù)責(zé)為基金聘請注冊會計(jì)師和律師；

　　（23） 不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動；

　　（24） 保管基金持有人名冊；

　　（25） 法律法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

　　（五）基金管理人的更換

　　1、基金管理人的更換條件

　　有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，須更換基金管理人：

　　（1）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)；

　　（2）基金管理人喪失從事基金管理業(yè)務(wù)的資格，或停止經(jīng)營；