一、上市公司監(jiān)管部職能：

　　1、擬定監(jiān)管上市公司的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則，并組織檢查法規(guī)實(shí)施情況；

　　2、對涉及上市公司的重大政策問題做專題調(diào)研；

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　　3、負(fù)責(zé)對上市公司董事、監(jiān)事證券知識培訓(xùn)；

　　4、落實(shí)地方證管辦和交易所的監(jiān)管任務(wù)，指導(dǎo)督促和檢查證券交易所對上市公司信息披露的一線監(jiān)管；

　　5、審核并監(jiān)督檢查境內(nèi)上市公司合并分立等事項(xiàng)；

　　6、監(jiān)管境內(nèi)上市公司的收購兼并、資產(chǎn)重組；

　　7、對上市公司規(guī)范運(yùn)作、信息披露、募集資金使用、財務(wù)會計報告進(jìn)行巡回檢查和專項(xiàng)核查；

　　8、監(jiān)督境內(nèi)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東履行證券法規(guī)規(guī)定的義務(wù)；

　　9、處理與證券市場有關(guān)的上市公司重大突發(fā)事件。

　　二、內(nèi)部機(jī)構(gòu)及其職能　　

　　1、綜合處：牽頭組織起草、修訂有關(guān)上市公司監(jiān)管的法規(guī)和規(guī)范性文件；配合進(jìn)行上市公司董事和獨(dú)立董事培訓(xùn)工作；負(fù)責(zé)部內(nèi)行政文秘、綜合協(xié)調(diào)以及其他有關(guān)事務(wù)。

　　2、公司治理監(jiān)管處：起草有關(guān)上市公司法人治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范性文件，對涉及上市公司治理的重大政策問題進(jìn)行調(diào)研；指導(dǎo)上市公司建立健全法人治理結(jié)構(gòu)和規(guī)范運(yùn)作；對上市公司募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)管；對上市公司進(jìn)行巡回檢查和專項(xiàng)核查工作。配合稽查局處理涉及上市公司的投訴者投訴。

　　3、并購監(jiān)管處：配合有關(guān)部門起草有關(guān)上市公司并購和資產(chǎn)重組的法規(guī)。對上市公司的收購、合并、分立、征集投票權(quán)以及上市公司資產(chǎn)重組行為進(jìn)行監(jiān)管；指導(dǎo)上市公司和有關(guān)當(dāng)事人在收購兼并活動中履行法定程序和信息披露義務(wù)；監(jiān)管有關(guān)中介機(jī)構(gòu)在收購兼并活動中的執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

　　4、監(jiān)管協(xié)調(diào)處：協(xié)調(diào)與發(fā)行監(jiān)管部關(guān)于上市公司再融資的審核工作；統(tǒng)籌協(xié)調(diào)指導(dǎo)派出機(jī)構(gòu)對上市公司的日常監(jiān)管工作。建立并執(zhí)行上市公司分類監(jiān)管制度；對高風(fēng)險上市公司進(jìn)行重點(diǎn)跟蹤監(jiān)管；協(xié)調(diào)會內(nèi)外有關(guān)部門處理上市公司重大突發(fā)事件；處理上市公司終止上市有關(guān)工作；配合有關(guān)部門推動建立證券市場民事訴訟制度。

　　5、信息披露監(jiān)管處：指導(dǎo)、督促和檢查證券交易所對上市公司信息披露的一線監(jiān)管；負(fù)責(zé)與會計部協(xié)調(diào)處理上市公司信息披露中的財務(wù)會計問題，配合會計部起草、修訂上市公司信息披露(定期報告、臨時報告)的規(guī)則；組織收集、分析和處理市場和媒體對上市公司的情況反映。協(xié)調(diào)證券交易所與各地派出機(jī)構(gòu)對上市公司信息披露的監(jiān)管工作。