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中國(guó)證監(jiān)會(huì)大連證券監(jiān)管特派員辦事處的前身是大連市證券管理辦公室。1992年12月18日大連市證券管理辦公室作為大連市證券委員會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)正式掛牌辦公(大政辦發(fā)[1992]94號(hào))，1994年6月27日大連市機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)發(fā)文確定大連市證券管理辦公室為市政府直屬事業(yè)單位,正局級(jí)建制(大編發(fā)[1994]38號(hào))。1996年3月21日，大連市證券管理辦公室成為中國(guó)證監(jiān)會(huì)首批授權(quán)行使部分監(jiān)管職責(zé)的24家地方監(jiān)管部門之一。1998年10月5日，根據(jù)《國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)證監(jiān)會(huì)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)體制改革方案的通知》(國(guó)發(fā)[1998]29號(hào))關(guān)于“由證監(jiān)會(huì)接管現(xiàn)
有地方證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)”的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)與大連市人民政府正式簽署交接備忘錄，大連市證券管理辦公室從即日起上劃收編直接對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)。1999年6月18日，根據(jù)證監(jiān)人教字[1999]42號(hào)文件精神，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)大連證券監(jiān)管特派員辦事處正式成立。大連證券監(jiān)管特派員辦事處作為中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的派出機(jī)構(gòu)，于1999年7月1日正式掛牌辦公。
大連特派辦內(nèi)設(shè)綜合處、上市公司監(jiān)管處、機(jī)構(gòu)監(jiān)管處、期貨監(jiān)管處和稽查處共五個(gè)處級(jí)機(jī)構(gòu)。現(xiàn)有正式人員22人，平均年齡38.3歲。其中碩士研究生9人，大學(xué)本科9人，大專3人。專業(yè)覆蓋經(jīng)濟(jì)、金融、會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)等學(xué)科。
作為中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)，大連特派辦擔(dān)負(fù)著證券市場(chǎng)一線監(jiān)管的重要使命。主要職責(zé)是：貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)轄區(qū)內(nèi)的上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)及具有證券期貨業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，依法查處轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件，調(diào)解證券期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭(zhēng)議，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)授予的其它職責(zé)。
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