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深圳證管辦處室設置與職能

http://whmsebhyy.com 2004年04月01日 13:51 中國證監會網站

  按照中國證監會的要求,深圳證管辦設置上市公司監管處、機構監管處、期貨處、案件調查處、案件審理執行處、黨辦(紀檢監察辦)、信息調研處、綜合處。

  上市公司監管處

  依據規定,對轄區內的上市公司進行監管。對擬上市公司的股份制改造情況進行核查
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  對轄區內從事證券業務的會計師、律師、資產評估師及其從業人員的證券從業活動進行監管。

  機構監管處

  依據規定,對轄區內的證券經營機構、登記托管結算機構、投資咨詢機構、信息傳播機構、證券投資基金管理機構及其從業人員的業務活動進行監管。

  期貨監管處

  依據規定,負責對轄區內期貨經紀機構、期貨投資咨詢機構進行監管。協助期貨交易所對本轄區內的期貨交易所非經紀公司會員的有關期貨業務進行監管。

  案件調查一處

  依據規定,負責對轄區內違反證券期貨市場法規的案件進行調查處理或移送、協助司法機關調查處理;調解證券、期貨業務糾紛和爭議,處理有關的來信來訪、承擔本機構的法規工作。

  案件調查二處

  依據規定,負責對轄區內違反證券期貨市場法規的案件進行調查處理或移送、協助司法機關調查處理;調解證券、期貨業務糾紛和爭議,處理有關的來信來訪、承擔本機構的法規工作。

  黨辦、紀檢監察辦

  按照黨委、紀委要求負責思想政治教育、組織建設和紀律檢查等工作。合署辦公。

  信息調研處

  依據規定,負責收集、匯總證券期貨市場及網絡化建設信息;及時向證監會反映證券期貨市場動態;研究證券期貨市場規范和發展進程中存在的問題,提出加強加強監管工作的意見。

  綜合處

  承擔本機構的辦公文秘、行政、人事、財務管理、外事等項工作。






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