(2002年7月3日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第三屆理事會(huì)第一次會(huì)議通過(guò))

　　第一章總　則

　　第一條為了加強(qiáng)會(huì)員的自律性管理，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正，推動(dòng)證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)、行政規(guī)章以及《中國(guó)證

點(diǎn)擊會(huì)看到更多的新聞 粉紅女郎緊急招募！ 中國(guó)網(wǎng)絡(luò)通俗歌手大賽 用搜索登陸一個(gè)城市

券業(yè)協(xié)會(huì)章程》(以下稱《章程》)等自律規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條會(huì)員享有《章程》規(guī)定的相應(yīng)的會(huì)員權(quán)利，履行《章程》規(guī)定的相應(yīng)的會(huì)員義務(wù)。

　　第三條本辦法適用于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下稱協(xié)會(huì))會(huì)員。

　　第二章會(huì)　員

　　第四條協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員進(jìn)行分類管理。

　　協(xié)會(huì)會(huì)員類別分為證券公司類、基金管理公司類、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)類以及理事會(huì)設(shè)定的其他類別。

　　第五條經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司，應(yīng)當(dāng)在設(shè)立后加入?yún)f(xié)會(huì)。

　　經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司可申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)。

　　依法設(shè)立并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可從事證券有關(guān)業(yè)務(wù)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)。

　　第六條協(xié)會(huì)設(shè)特別會(huì)員。

　　證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)的地方性社團(tuán)組織可以申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)，成為特別會(huì)員。

　　第七條證券營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)的地方性社團(tuán)組織申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(一)依法在當(dāng)?shù)孛裾�部門登記注冊(cè)；

　　(二)當(dāng)?shù)伛v有中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)；

　　(三)接受當(dāng)?shù)刂袊?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督；

　　(四)擁護(hù)協(xié)會(huì)章程；

　　(五)會(huì)員以當(dāng)?shù)刈C券營(yíng)業(yè)部為主；

　　(六)承諾接受協(xié)會(huì)對(duì)其的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，接受協(xié)會(huì)的委托開(kāi)展工作；

　　(七)協(xié)會(huì)要求的其他條件。

　　第三章會(huì)　籍

　　第八條申請(qǐng)入會(huì)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)到協(xié)會(huì)常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記注冊(cè)。

　　第九條申請(qǐng)入會(huì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記注冊(cè)時(shí)，應(yīng)提交以下文件：

　　(一)按協(xié)會(huì)要求填寫的《會(huì)員登記表》；

　　(二)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(或法人登記證)復(fù)印件；

　　(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；

　　(四)協(xié)會(huì)要求的其他文件。

　　第十條協(xié)會(huì)常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)入會(huì)的機(jī)構(gòu)按照前條規(guī)定所提交的文件核實(shí)無(wú)誤后，應(yīng)向該機(jī)構(gòu)發(fā)出領(lǐng)取《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員證》的通知。

　　申請(qǐng)入會(huì)的機(jī)構(gòu)按協(xié)會(huì)規(guī)定交納入會(huì)費(fèi)后，憑單位介紹信領(lǐng)取會(huì)員證。

　　第十一條會(huì)員設(shè)會(huì)員代表一名，代表其履行職責(zé)。會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)是會(huì)員的法定代表人或主要負(fù)責(zé)人。

　　會(huì)員更換會(huì)員代表，應(yīng)向協(xié)會(huì)提出更換申請(qǐng)和繼任人選。

　　擔(dān)任理事、監(jiān)事的會(huì)員更換會(huì)員代表，繼任會(huì)員代表繼任該會(huì)員在協(xié)會(huì)的職務(wù)，應(yīng)經(jīng)常務(wù)理事會(huì)確認(rèn)，常務(wù)理事會(huì)閉會(huì)期間，由常務(wù)理事會(huì)授權(quán)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)履行確認(rèn)手續(xù)。

　　第十二條擔(dān)任理事的會(huì)員發(fā)生不符合《章程》第二十六條規(guī)定的會(huì)員理事任職條件的情形時(shí)，由會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)提請(qǐng)理事會(huì)撤銷其理事任職資格。擔(dān)任監(jiān)事的會(huì)員發(fā)生不符合《章程》第四十五條規(guī)定的監(jiān)事任職條件的情形時(shí)，由會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)提請(qǐng)監(jiān)事會(huì)撤銷其監(jiān)事任職資格。

　　會(huì)員發(fā)生前款所指情形時(shí)，其會(huì)員代表代表其在協(xié)會(huì)擔(dān)任的職務(wù)自動(dòng)終止。

　　第十三條理事單位的會(huì)員代表發(fā)生不適宜擔(dān)任該會(huì)員在協(xié)會(huì)職務(wù)的情形時(shí)，由會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)提請(qǐng)常務(wù)理事會(huì)責(zé)成該理事單位限期更換會(huì)員代表。監(jiān)事單位的會(huì)員代表發(fā)生不適宜擔(dān)任該會(huì)員在協(xié)會(huì)職務(wù)的情形時(shí)，由會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)提請(qǐng)監(jiān)事會(huì)責(zé)成該監(jiān)事單位限期更換會(huì)員代表。

　　由于前款所規(guī)定情形更換會(huì)員代表的程序適用本辦法第十一條第三款。

　　第十四條會(huì)員入會(huì)自愿，退會(huì)自由，但法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會(huì)的除外。

　　第十五條會(huì)員有下列情形之一的，其會(huì)員資格相應(yīng)變更：

　　(一)兩個(gè)或兩個(gè)以上會(huì)員合并，原會(huì)員資格由存續(xù)方或新設(shè)方繼承；

　　(二)會(huì)員分立成兩個(gè)或兩個(gè)以上具備會(huì)員條件的機(jī)構(gòu)的，原會(huì)員資格由其中一個(gè)機(jī)構(gòu)繼承，其余機(jī)構(gòu)另行申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)。

　　第十六條會(huì)員有下列情形之一的，其會(huì)員資格相應(yīng)終止：

　　(一)申請(qǐng)退會(huì)的；

　　(二)發(fā)生不符合《章程》第六條或本辦法第七條規(guī)定的會(huì)員條件的情形的；

　　(三)法人主體發(fā)生終止情形的；

　　(四)非特別會(huì)員連續(xù)兩年不交納會(huì)費(fèi)的；

　　(五)長(zhǎng)期不能正常履行會(huì)員義務(wù)的；

　　(六)受到協(xié)會(huì)取消會(huì)員資格的處分的。

　　會(huì)員資格終止時(shí)，協(xié)會(huì)收回原會(huì)員所持《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員證》，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站或公開(kāi)媒體上公告。

　　第四章日常管理

　　第十七條協(xié)會(huì)建立會(huì)員聯(lián)絡(luò)員制度，會(huì)員應(yīng)指定專人擔(dān)任聯(lián)絡(luò)員。

　　第十八條會(huì)員應(yīng)根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員會(huì)費(fèi)收繳辦法》的規(guī)定及時(shí)、足額交納會(huì)費(fèi)。

　　年會(huì)費(fèi)應(yīng)在每年的6月30日前交納，入會(huì)費(fèi)應(yīng)在接到領(lǐng)取《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員證》的通知后15個(gè)工作日內(nèi)交納。

　　第十九條會(huì)員發(fā)生下列情形時(shí)，應(yīng)自發(fā)生該情形之日起三十日內(nèi)函告協(xié)會(huì)：

　　(一)變更注冊(cè)地、主要營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及與協(xié)會(huì)的聯(lián)系方式；

　　(二)變更法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、聯(lián)絡(luò)員；

　　(三)變更營(yíng)業(yè)范圍、注冊(cè)資本及公司組織形式；

　　(四)公司合并、分立、破產(chǎn)、解散及撤銷；

　　(五)協(xié)會(huì)要求或會(huì)員認(rèn)為需要函告的其他情形。

　　第二十條協(xié)會(huì)實(shí)行會(huì)員年檢制度，年檢辦法另行規(guī)定。

　　第五章獎(jiǎng)勵(lì)和處分

　　第二十一條對(duì)為協(xié)會(huì)或證券業(yè)的發(fā)展做出突出貢獻(xiàn)的會(huì)員，協(xié)會(huì)可視情形給予下列獎(jiǎng)勵(lì)：

　　(一)書(shū)面表?yè)P(yáng)；

　　(二)通報(bào)表?yè)P(yáng)；

　　(三)公開(kāi)表彰；

　　(四)作為協(xié)會(huì)評(píng)比活動(dòng)的參考依據(jù)；

　　(五)協(xié)會(huì)認(rèn)為合適的其他形式的獎(jiǎng)勵(lì)。

　　前款所列形式的獎(jiǎng)勵(lì)可以單獨(dú)適用，也可以合并適用。

　　第二十二條對(duì)會(huì)員的獎(jiǎng)勵(lì)，由協(xié)會(huì)常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)提出獎(jiǎng)勵(lì)意見(jiàn)，協(xié)會(huì)按照《章程》和其他自律規(guī)則規(guī)定的程序作出獎(jiǎng)勵(lì)決定。

　　第二十三條對(duì)違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的的會(huì)員，協(xié)會(huì)可采取書(shū)面或口頭的形式進(jìn)行提醒或質(zhì)詢，并可視情節(jié)輕重給予處分。會(huì)員違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章，情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。

　　第二十四條協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員的處分形式包括：

　　(一)書(shū)面批評(píng)；

　　(二)通報(bào)批評(píng)；

　　(三)公開(kāi)譴責(zé)；

　　(四)暫停部分會(huì)員權(quán)利；

　　(五)暫停會(huì)員資格；

　　(六)取消會(huì)員資格。

　　前款所列的處分形式可以單獨(dú)適用，也可以合并適用。

　　第二十五條對(duì)會(huì)員的處分，由協(xié)會(huì)自律監(jiān)察委員會(huì)進(jìn)行調(diào)查取證，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果提出處理意見(jiàn)。協(xié)會(huì)依據(jù)《章程》和其他自律規(guī)則規(guī)定的程序作出處分決定。

　　會(huì)員對(duì)所受的前條第一款第四、五、六項(xiàng)處分不服的，可向協(xié)會(huì)申請(qǐng)復(fù)議。

　　復(fù)議期間原處分決定繼續(xù)執(zhí)行。

　　第二十六條受本辦法第二十四條第一款第五、六項(xiàng)處分的會(huì)員，其在協(xié)會(huì)的職務(wù)相應(yīng)暫停或撤銷。

　　第二十七條處分的立案、調(diào)查、聽(tīng)證、復(fù)議等相應(yīng)程序的具體辦法另行規(guī)定。

　　第二十八條協(xié)會(huì)建立會(huì)員誠(chéng)信記錄檔案制度。

　　會(huì)員受到本辦法第五章規(guī)定的獎(jiǎng)勵(lì)和處分，記入誠(chéng)信記錄檔案。

　　第二十九條協(xié)會(huì)可將會(huì)員所受重大獎(jiǎng)勵(lì)和處分報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　第六章附　則

　　第三十條本辦法由理事會(huì)負(fù)責(zé)修改。

　　第三十一條本辦法由常務(wù)理事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十二條本辦法自理事會(huì)通過(guò)之日起施行。