——莊心一會(huì)長在第三屆常務(wù)理事會(huì)第三次會(huì)議上的工作報(bào)告

　　(2004年2月13日)

　　各位常務(wù)理事：

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　　大家好！現(xiàn)在我向三屆三次常務(wù)理事會(huì)做2003年度工作報(bào)告，請(qǐng)予審議。

　　一、二○○三年工作回顧

　　過去的一年，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)以“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，貫徹黨的十六大精神，在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督指導(dǎo)下，繼續(xù)落實(shí)第三次會(huì)員大會(huì)確定的工作任務(wù)，按照三屆二次常務(wù)理事會(huì)的工作安排，緊密依靠會(huì)員，努力開展工作，在推動(dòng)行業(yè)自律和誠信建設(shè)；加強(qiáng)調(diào)查研究，及時(shí)反映業(yè)內(nèi)意見和建議；完善從業(yè)人員資格考試、培訓(xùn)與資格管理；充分發(fā)揮專業(yè)委員會(huì)作用，制訂和完善行業(yè)自律規(guī)則；加強(qiáng)協(xié)會(huì)內(nèi)部建設(shè)等方面做了大量工作，取得顯著成效。在全國抗擊“非典”期間，協(xié)會(huì)按照證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署及時(shí)組織會(huì)員認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)預(yù)防措施，體現(xiàn)了行業(yè)組織在特殊時(shí)期應(yīng)有的作用。下面我簡要匯報(bào)協(xié)會(huì)一年來的主要工作：

　　(一)行業(yè)誠信與執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)

　　2003年，協(xié)會(huì)在推動(dòng)行業(yè)誠信與執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)方面取得初步進(jìn)展。制定并發(fā)布了《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員誠信信息管理暫行辦法》，該辦法2004年1月1日起正式實(shí)施；完成了會(huì)員誠信信息系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)錄入模塊的開發(fā)及證券公司2002年年報(bào)數(shù)據(jù)的錄入工作，向證券公司開放了系統(tǒng)部分功能；草擬了《證券從業(yè)人員誠信信息管理暫行辦法》，擬定了從業(yè)人員誠信信息庫的結(jié)構(gòu)。組織制定了《投資銀行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則》和《投資銀行從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則》，隨著證券發(fā)行保薦人制度的出臺(tái)，這兩個(gè)規(guī)則發(fā)布的時(shí)機(jī)已經(jīng)成熟，準(zhǔn)備經(jīng)常務(wù)理事會(huì)審議通過后實(shí)施。

　　(二)行業(yè)調(diào)查與情況反映

　　過去的一年，協(xié)會(huì)繼續(xù)通過走訪、座談、接待訪談、調(diào)查問卷等多種形式，廣泛深入地進(jìn)行調(diào)查研究，把握行業(yè)動(dòng)態(tài)，及時(shí)向監(jiān)管部門反映行業(yè)情況、意見和建議；組織各專業(yè)委員會(huì)針對(duì)本領(lǐng)域的共性問題和亟待解決的問題展開專題研究，提出政策建議；受證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門委托，就《證券法》修改和許多政策規(guī)定，兩次征求業(yè)內(nèi)意見，提出修改建議；應(yīng)會(huì)員單位的要求，組織成立了證券公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作研究小組，并進(jìn)行了相關(guān)的調(diào)研工作，已經(jīng)形成調(diào)研報(bào)告；為及時(shí)了解業(yè)內(nèi)對(duì)證券市場走向和監(jiān)管政策的意見和建議，協(xié)會(huì)精心組織了2003年度行業(yè)問卷調(diào)查，并向證監(jiān)會(huì)報(bào)告了調(diào)查結(jié)果，證監(jiān)會(huì)在此基礎(chǔ)上以專報(bào)形式將有關(guān)情況上報(bào)國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門。在調(diào)查研究基礎(chǔ)上，2003年協(xié)會(huì)先后向證監(jiān)會(huì)提交了7份情況反映，證監(jiān)會(huì)對(duì)反映的情況十分重視，所提建議有的已經(jīng)被采納，有的正在研究考慮。值得一提的是，11月份開通的會(huì)員信息快遞系統(tǒng)在最近組織的幾次調(diào)查中發(fā)揮了重要作用。

　　(三)從業(yè)人員資格考試

　　2003年是證監(jiān)會(huì)明確由協(xié)會(huì)獨(dú)立承擔(dān)證券從業(yè)人員資格考試職責(zé)的第一年，也是資格考試向社會(huì)開放的第一年，為此，協(xié)會(huì)做了相應(yīng)的組織準(zhǔn)備工作。編撰了《證券從業(yè)人員考試回顧(1999～2002)》；起草并發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試辦法(試行)》；完成了2003年證券從業(yè)人員資格考試教材及大綱的修訂、出版和發(fā)行工作；成功舉辦了首次向社會(huì)公眾開放的2003年度從業(yè)人員資格考試，其中，證券投資基金科目第一次采用機(jī)考方式。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，2003年證券從業(yè)人員資格考試共有72636人次報(bào)名，報(bào)考121394科次，實(shí)際參考94874科次，通過率為59.85%。為落實(shí)內(nèi)地與香港兩地經(jīng)貿(mào)關(guān)系的特殊安排，在中國證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署下，協(xié)會(huì)還與香港證券專業(yè)學(xué)會(huì)、深圳證券交易所合作，籌劃為香港證券專業(yè)人員舉辦內(nèi)地法規(guī)考試。

　　(四)從業(yè)人員資格管理

　　2003年2月1日，《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》開始實(shí)施，為落實(shí)辦法的有關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)做了比較周密的準(zhǔn)備。起草并發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》；制定了《執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表》等系列表格和執(zhí)業(yè)證書審核、變更、年檢、執(zhí)業(yè)人員信息備案工作指引及流程；組織海通證券等6家公司開展了執(zhí)業(yè)證書發(fā)放試點(diǎn)工作，為全行業(yè)實(shí)施從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書管理積累了寶貴經(jīng)驗(yàn)，奠定了操作基礎(chǔ)；在試點(diǎn)工作基礎(chǔ)上，對(duì)各機(jī)構(gòu)資格管理員進(jìn)行了系統(tǒng)培訓(xùn)，并從2003年11月開始全面展開執(zhí)業(yè)證書的集中受理和審核工作；參與中國證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券期貨從業(yè)資格認(rèn)可的會(huì)談、提出建議并已著手有關(guān)準(zhǔn)備工作。

　　(五)培訓(xùn)工作

　　起草并公布了《證券從業(yè)人員培訓(xùn)綱要》，起草了《中國證券業(yè)培訓(xùn)體系概要》；舉辦了證券專業(yè)人員、上市公司獨(dú)立董事等各類培訓(xùn)班25期，培訓(xùn)人數(shù)達(dá)3000多人次；與美國、加拿大、英國、澳大利亞、香港等境外知名大學(xué)和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)聯(lián)系并進(jìn)行實(shí)地考察和合作意向洽談，初步完成了境外第一批培訓(xùn)項(xiàng)目的課程設(shè)計(jì)、方案論證；完成了證券業(yè)高級(jí)水平考試體系框架的設(shè)計(jì)；完成了獨(dú)立董事信息庫的開發(fā)和信息錄入工作，同時(shí)改進(jìn)了信息庫的管理方式；完成了從業(yè)人員培訓(xùn)數(shù)據(jù)庫的設(shè)計(jì)，并已著手開發(fā)，為規(guī)范實(shí)施從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)做好準(zhǔn)備。

　　(六)會(huì)籍管理

　　根據(jù)協(xié)會(huì)會(huì)籍管理辦法，全年共辦理了59家機(jī)構(gòu)(其中證券公司13家，基金公司8家，咨詢公司5家，地方協(xié)會(huì)27家，基金托管銀行6家)的入會(huì)注冊(cè)登記，4家會(huì)員的注銷登記。截至2003年底，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)共有會(huì)員279家，其中證券公司124家、基金公司25家、證券投資咨詢公司87家、資產(chǎn)管理公司3家，特別會(huì)員40家(其中地方協(xié)會(huì)31家，基金托管行6家，滬、深交易所及中國證券登記結(jié)算公司)。

　　(七)證券承銷業(yè)務(wù)管理

　　根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)或委托，全年共受理了64家主承銷商報(bào)送的151個(gè)項(xiàng)目的承銷備案材料，其中首發(fā)項(xiàng)目93個(gè)，配股項(xiàng)目35個(gè)，增發(fā)項(xiàng)目9個(gè)，可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目14個(gè)；受理了20家新獲得主承銷商資格證券公司的通道申請(qǐng)；根據(jù)《主承銷商執(zhí)業(yè)質(zhì)量考核暫行辦法》，對(duì)21家具有主承銷商資格的證券公司進(jìn)行了主承銷執(zhí)業(yè)不良表現(xiàn)記分；完成了中國長江電力股份有限公司(A)股法人配售資格的審核工作。

　　(八)會(huì)員業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)分析與排名

　　參與證監(jiān)會(huì)組織的《證券公司2002年年報(bào)分析報(bào)告》編寫；進(jìn)行了證券公司經(jīng)營業(yè)績與財(cái)務(wù)狀況的統(tǒng)計(jì)分析與排名，向證券公司會(huì)員通報(bào)了2002年度全部證券公司7項(xiàng)指標(biāo)的排名情況，并向社會(huì)公布了7項(xiàng)指標(biāo)排名前20位的證券公司名單。

　　(九)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)建設(shè)

　　全年共受理了36家證券公司主辦券商業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)，授予其中12家公司主辦券商業(yè)務(wù)資格；啟用統(tǒng)一信息披露平臺(tái)，規(guī)范了信息披露流程，開通了向970家主辦券商營業(yè)部同步發(fā)送信息公告的功能，方便投資者及時(shí)獲取投資信息；與深圳證券交易所簽署了代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)時(shí)監(jiān)控備忘錄，加強(qiáng)對(duì)股價(jià)異動(dòng)的監(jiān)管；建立統(tǒng)一確權(quán)制度，提高了確權(quán)工作服務(wù)質(zhì)量與效率；推出股票成交價(jià)格預(yù)揭示制度，增加了股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格透明度；對(duì)掛牌公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，督促其規(guī)范運(yùn)作。此外，還加強(qiáng)了對(duì)主辦券商的監(jiān)管，包括向兩家公司發(fā)出工作意見函，督促其做好預(yù)揭示價(jià)格和信息公告的技術(shù)工作；向三家公司發(fā)出內(nèi)部警示函，要求其做好信息披露等工作；對(duì)一家連續(xù)兩次違規(guī)的公司主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了談話提醒；對(duì)一家不再具備主辦券商資格的公司停止了其新開代辦股份轉(zhuǎn)讓帳戶和推薦公司掛牌的業(yè)務(wù)。

　　(十)行業(yè)科研組織與刊物編輯工作

　　在做好專題研究的同時(shí)，協(xié)會(huì)還積極組織和開展行業(yè)科研工作。完成了2002年度的科研課題計(jì)劃及評(píng)選工作，召開了頒獎(jiǎng)暨論文演講會(huì)；制定了《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)年度科研課題組織管理試行辦法》，組織開展了2003年度課題研究工作，確認(rèn)并實(shí)施了260項(xiàng)研究課題；改進(jìn)了協(xié)會(huì)會(huì)刊《中國證券業(yè)通訊》，同時(shí)創(chuàng)辦了行業(yè)研究性期刊《中國證券業(yè)研究》；組織編撰了《中國證券業(yè)發(fā)展報(bào)告( 2003)》，編輯出版了《中國證券市場前沿問題研究》。

　　(十一)國際交流與合作

　　在業(yè)內(nèi)組織安排了10個(gè)團(tuán)組52人次赴美國、英國、加拿大、澳大利亞、日本、馬來西亞、韓國等國家考察訪問或出席國際會(huì)議；接待了美國、英國、德國、奧地利、日本、香港、臺(tái)灣等國家和地區(qū)30余個(gè)團(tuán)組約118人次的來訪；承辦了亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)2003年年會(huì)。

　　(十二)專業(yè)委員會(huì)工作

　　2003年是專業(yè)委員會(huì)工作取得顯著進(jìn)展的一年。各專業(yè)委員會(huì)充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，通過組織行業(yè)調(diào)查、專題研究、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、考察訪問等形式，為維護(hù)行業(yè)利益，促進(jìn)行業(yè)自律、創(chuàng)新和發(fā)展發(fā)揮了積極作用，尤其在反映行業(yè)意見、建議和組織專題研究方面，各個(gè)委員會(huì)都做了很多工作，取得良好效果。

　　投資銀行業(yè)委員會(huì)提交了《關(guān)于規(guī)范和完善投資銀行業(yè)務(wù)收費(fèi)的建議》，得到證監(jiān)會(huì)的原則同意，起草了《投資銀行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則》和《投資銀行業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則》；基金業(yè)委員會(huì)針對(duì)基金管理公司股權(quán)變動(dòng)、基金分紅、基金交易席位等問題，向證監(jiān)會(huì)基金部反映了情況、提出了政策建議，向協(xié)會(huì)提交了基金行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系設(shè)計(jì)方案、基金業(yè)培訓(xùn)長期計(jì)劃和短期項(xiàng)目實(shí)施方案，提交了關(guān)于建立我國基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)體系的政策建議，初步完成了基金管理公司委托資產(chǎn)管理課題的研究，組織召開了證券投資基金業(yè)發(fā)展座談會(huì)暨第二十六次聯(lián)席會(huì)；經(jīng)紀(jì)業(yè)委員會(huì)就《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管辦法》和《基金交易席位問題及解決方案》向監(jiān)管部門反映了意見，提出《證券公司保本傭金比率調(diào)研及測算方案》，向協(xié)會(huì)提交了經(jīng)紀(jì)業(yè)行業(yè)培訓(xùn)計(jì)劃，組織召開了證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展與創(chuàng)新研討會(huì)；分析師委員會(huì)就證監(jiān)會(huì)第一批取消的行政審批項(xiàng)目進(jìn)行了相關(guān)調(diào)研，向協(xié)會(huì)和證監(jiān)會(huì)等有關(guān)部門提出了建議，舉辦了公司治理及其在中國的實(shí)踐與創(chuàng)新研討會(huì)，向證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門提交了中國投資咨詢行業(yè)業(yè)務(wù)創(chuàng)新方案，參與亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)的有關(guān)工作；信息技術(shù)委員會(huì)開展了證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)建設(shè)情況摸底調(diào)查活動(dòng)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)告了調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題，并提出相關(guān)應(yīng)對(duì)方案和建議，成立了集中交易安全指引提案工作組和統(tǒng)一通訊網(wǎng)建設(shè)提案工作組，并已完成了提案的初稿。

　　(十三)自律監(jiān)管合作

　　為加強(qiáng)與上海、深圳證券交易所的合作，2003年6月，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)分別與兩個(gè)交易所簽訂了工作合作備忘錄，并已舉辦了兩次季度工作例會(huì)；與此同時(shí)，為加強(qiáng)與各地方證券業(yè)協(xié)會(huì)的聯(lián)系與協(xié)作，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)先后在北京、西安、天津、杭州、深圳等地調(diào)研與地方證券業(yè)協(xié)會(huì)的合作事宜，9月中旬在杭州召開了2003年度證券業(yè)協(xié)會(huì)工作交流會(huì)，會(huì)后印發(fā)了《關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)與地方證券業(yè)協(xié)會(huì)合作做好證券行業(yè)培訓(xùn)、資格考試、會(huì)員管理及誠信建設(shè)的若干意見》。

　　(十四)信息技術(shù)應(yīng)用

　　完成了協(xié)會(huì)機(jī)房及軟硬件設(shè)施的更新改造，改進(jìn)了協(xié)會(huì)網(wǎng)站版面，建立了獨(dú)立的郵件系統(tǒng)；完成了證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)、會(huì)員信息快遞系統(tǒng)、獨(dú)立董事信息庫的開發(fā)；完成了會(huì)員誠信信息系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)和數(shù)據(jù)錄入模塊的開發(fā)；完成了培訓(xùn)管理系統(tǒng)的設(shè)計(jì)，并已著手開發(fā)；更新了資格考試成績查詢系統(tǒng)和證書打印系統(tǒng)。信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用，有力地促進(jìn)了協(xié)會(huì)工作方式的改進(jìn)和工作效率的提高。

　　(十五)組織體系與內(nèi)部建設(shè)

　　一年來，協(xié)會(huì)在抓行業(yè)自律建設(shè)的同時(shí)，進(jìn)一步加強(qiáng)了協(xié)會(huì)自身黨的建設(shè)和組織建設(shè)，按照證監(jiān)會(huì)的要求和統(tǒng)一安排，認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)“三個(gè)代表”、十六屆三中全會(huì)及中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議文件，堅(jiān)持黨委中心組理論學(xué)習(xí)制度；根據(jù)行業(yè)實(shí)際情況和工作需要,形成了由五個(gè)常設(shè)委員會(huì)、五個(gè)非常設(shè)專業(yè)委員會(huì)和秘書處組成的比較完整的協(xié)會(huì)組織體系；完成了以實(shí)現(xiàn)工作標(biāo)準(zhǔn)化、程序化為目標(biāo)的定崗定職定流程工作，協(xié)會(huì)五個(gè)常設(shè)委員會(huì)和秘書處各部門都制定了詳細(xì)可行的崗位職責(zé)和工作流程，各項(xiàng)工作的專業(yè)化水平和質(zhì)量有所提高；為開闊視野，提高業(yè)務(wù)能力，協(xié)會(huì)堅(jiān)持進(jìn)行每周一次的員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)，促進(jìn)了隊(duì)伍素質(zhì)的提高。

　　各位常務(wù)理事，協(xié)會(huì)工作成績的取得除了自身努力外，離不開各個(gè)方面的支持，在此，我代表協(xié)會(huì)向關(guān)心支持協(xié)會(huì)工作的證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門，各位常務(wù)理事、理事和廣大會(huì)員表示衷心的感謝！

　　二、下一階段工作思路

　　如何做好協(xié)會(huì)工作，促進(jìn)我國資本市場的改革開放和穩(wěn)定發(fā)展，關(guān)鍵在于對(duì)證券市場形勢和變化要有深刻認(rèn)識(shí)和準(zhǔn)確把握。我國證券市場經(jīng)過持續(xù)兩年多的調(diào)整，正在發(fā)生著一系列積極而深刻的變化，有利于市場發(fā)展的因素不斷增多，證券市場正醞釀著重大轉(zhuǎn)折。從宏觀方面看，我國國民經(jīng)濟(jì)保持良好發(fā)展勢頭。2003年大部分經(jīng)濟(jì)指標(biāo)均創(chuàng)1995年以來的同期最好增長水平，整體經(jīng)濟(jì)增勢強(qiáng)勁，GDP增長8.5%。2004年宏觀經(jīng)濟(jì)仍然會(huì)保持較快的增長速度。黨的十六屆三中全會(huì)關(guān)于大力發(fā)展資本市場的決策和《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為證券市場的長遠(yuǎn)發(fā)展明確了指導(dǎo)思想、目標(biāo)和任務(wù)；從中觀方面看，證券市場經(jīng)過持續(xù)兩年多的調(diào)整，整體市盈率水平降低，股價(jià)逐步趨于合理。市場投資價(jià)值逐步增強(qiáng)，增量資金進(jìn)入股市的跡象已經(jīng)出現(xiàn)；從微觀方面看，證券行業(yè)出現(xiàn)的關(guān)閉、撤銷、接管等一些重大事件引起業(yè)內(nèi)人士的深入反思，行業(yè)對(duì)于自身存在問題的危害性更為警覺，對(duì)于加強(qiáng)行業(yè)自律、健全內(nèi)部控制、提高風(fēng)險(xiǎn)管理和控制能力的重要性的認(rèn)識(shí)進(jìn)一步提高。與此同時(shí)，行業(yè)也在困境中逐步分化、逐步成熟，公司治理趨于改善、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和控制能力有所加強(qiáng)，管理水平逐步提高，經(jīng)營模式趨于多元化，從業(yè)人員的專業(yè)化水平不斷提高。所有這些都預(yù)示著證券業(yè)正面臨一次新的發(fā)展機(jī)遇。

　　如何抓住機(jī)遇，走出困境，是整個(gè)證券業(yè)都在思考并尋求解決的重大現(xiàn)實(shí)課題。總結(jié)我國證券公司發(fā)展的歷程，面對(duì)市場機(jī)遇，如何避免以往發(fā)生過的、程度不同的偏重“博”，忽視“管”，只盯市場，不抓“內(nèi)控”，熱衷于盈利后的“分錢、花錢”，不注重化解歷史包袱的現(xiàn)象，真正吸取由于違規(guī)經(jīng)營，風(fēng)險(xiǎn)失控致使行情過后留下更多問題的慘痛教訓(xùn)，現(xiàn)已成為全行業(yè)必須面對(duì)并盡快解決的緊迫任務(wù)。加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立現(xiàn)代金融企業(yè)制度，是會(huì)員單位克服困難，迎接市場新機(jī)遇的重要前提，必須不遺余力地抓內(nèi)控、抓自律、抓規(guī)范。只有這樣，才能提高行業(yè)的整體水平和成熟程度，才能維護(hù)證券市場運(yùn)行安全，才能獲得證券業(yè)穩(wěn)步發(fā)展的條件與空間。

　　證券業(yè)要扭轉(zhuǎn)被動(dòng)局面，必須積極探索，逐步突破傳統(tǒng)產(chǎn)品、傳統(tǒng)業(yè)務(wù)和傳統(tǒng)經(jīng)營模式的限制。創(chuàng)新是解決行業(yè)現(xiàn)存問題的基本手段之一，更是推動(dòng)行業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的主要?jiǎng)恿ΑＴ谖覈�證券市場各參與主體中，證券業(yè)是唯一完全依托于證券市場生存發(fā)展的群體，也是創(chuàng)新愿望與創(chuàng)新能力最強(qiáng)的主體，應(yīng)當(dāng)成為市場創(chuàng)新的最重要力量。但是，創(chuàng)新必須在規(guī)范的前提下，必須在確保客戶資金和資產(chǎn)安全的前提下，必須在風(fēng)險(xiǎn)“可控、可測、可承受”的前提下進(jìn)行。應(yīng)當(dāng)采取有針對(duì)性的措施，鼓勵(lì)和支持具備創(chuàng)新前提的會(huì)員單位開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新活動(dòng)，同時(shí)要督促風(fēng)險(xiǎn)較大的會(huì)員單位痛下整改決心，審慎經(jīng)營，控制和減少風(fēng)險(xiǎn)。

　　轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機(jī)制，建立現(xiàn)代金融企業(yè)制度，是證券業(yè)自律與創(chuàng)新的基本目標(biāo)，證券公司會(huì)員要按照《證券公司治理準(zhǔn)則(試行)》的規(guī)定，完善治理結(jié)構(gòu)，建立科學(xué)、民主的決策機(jī)制，重大事項(xiàng)應(yīng)實(shí)行集體決策，防止獨(dú)斷專行；要按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，完善內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，杜絕挪用客戶交易結(jié)算資金、客戶委托管理的資產(chǎn)及客戶托管的證券等行為；要加強(qiáng)職業(yè)道德教育，培養(yǎng)誠實(shí)守信的職業(yè)操守，防范道德風(fēng)險(xiǎn)。

　　規(guī)范和創(chuàng)新給協(xié)會(huì)工作帶來新的機(jī)遇和條件。規(guī)范有賴于行業(yè)自律，有賴于行業(yè)誠信建設(shè)，通過有效的自律，推動(dòng)會(huì)員單位合規(guī)經(jīng)營，健全內(nèi)控機(jī)制，有利于整個(gè)證券行業(yè)的規(guī)范和安全。近年來，隨著我國市場經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)的不斷完善，應(yīng)該說行業(yè)自律工作的重要性更加突出了，大家對(duì)自律的認(rèn)識(shí)更深刻了，強(qiáng)化行業(yè)自律的條件更趨成熟；創(chuàng)新來自于實(shí)踐，來自于業(yè)內(nèi)的客觀需求，是行業(yè)整體利益的追求和體現(xiàn)，協(xié)會(huì)作為行業(yè)整體利益的代表，應(yīng)當(dāng)在行業(yè)自律與創(chuàng)新中更多地承擔(dān)起相應(yīng)職責(zé)，發(fā)揮更多的作用。

　　今后一階段，協(xié)會(huì)將側(cè)重于行業(yè)自律和創(chuàng)新開展工作：一是會(huì)同監(jiān)管部門建立行業(yè)認(rèn)可的以自我評(píng)價(jià)為主的證券公司分類標(biāo)準(zhǔn)，做好相關(guān)的分類排名工作，為實(shí)現(xiàn)分類管理提供依據(jù)和參考；二是圍繞創(chuàng)新主題展開調(diào)研，向監(jiān)管部門反映有關(guān)行業(yè)創(chuàng)新的政策建議；三是進(jìn)一步推動(dòng)行業(yè)誠信建設(shè)，重點(diǎn)建設(shè)好會(huì)員誠信信息庫和從業(yè)人員誠信信息庫；四是抓緊制訂各項(xiàng)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和從業(yè)人員行為規(guī)范，盡快建立比較完備的行業(yè)自律規(guī)則體系，并逐一組織實(shí)施；五是進(jìn)一步完善代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，推動(dòng)多層次資本市場體系建設(shè)；六是組織相關(guān)培訓(xùn)和交流，培養(yǎng)創(chuàng)新人才；等等。

　　要強(qiáng)調(diào)自律與服務(wù)并重，協(xié)會(huì)要始終牢記為會(huì)員服務(wù)的宗旨，要在自身的職責(zé)和資源許可范圍內(nèi)，緊緊圍繞行業(yè)發(fā)展的實(shí)際需要，更有針對(duì)性地開展工作，進(jìn)一步拓展服務(wù)內(nèi)容，提高服務(wù)水平，力求為全行業(yè)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)和有效幫助。當(dāng)前協(xié)會(huì)要重點(diǎn)圍繞行業(yè)創(chuàng)新、發(fā)展和人才培養(yǎng)突出服務(wù)職能。

　　三、二○○四年工作安排

　　新的一年，協(xié)會(huì)要以“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹黨的十六屆三中全會(huì)和《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》精神，切實(shí)落實(shí)證券、期貨監(jiān)管工作會(huì)議的有關(guān)要求，在中國證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)監(jiān)督下，按照協(xié)會(huì)第三次會(huì)員大會(huì)的各項(xiàng)決議，服務(wù)于業(yè)內(nèi)，服務(wù)于會(huì)員，繼續(xù)做好各項(xiàng)工作。

　　(一)推進(jìn)行業(yè)誠信和自律規(guī)則體系建設(shè)

　　組織實(shí)施《會(huì)員誠信信息管理暫行辦法》，研究制定操作細(xì)則，抓緊基礎(chǔ)資料的錄入，做好誠信信息管理系統(tǒng)的調(diào)試和后續(xù)開發(fā)及誠信信息的收集、記錄，研究制定誠信評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施方案；在從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)中增加誠信教育的內(nèi)容，編寫誠信教育普及讀本和培訓(xùn)教材；發(fā)布《證券從業(yè)人員誠信信息管理暫行辦法》，結(jié)合從業(yè)人員資格管理工作，逐步建立從業(yè)人員誠信信息庫，完整地記錄從業(yè)人員錄用、轉(zhuǎn)崗、離職、解聘和獎(jiǎng)懲情況，充分發(fā)揮誠信和自律手段的約束作用，逐步培養(yǎng)業(yè)內(nèi)人員審慎、敬業(yè)、守法的職業(yè)操守。

　　經(jīng)本次會(huì)議審議通過后，盡快履行報(bào)備手續(xù)，適時(shí)發(fā)布《投資銀行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則》和《投資銀行從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則》，并認(rèn)真推行；支持專業(yè)委員會(huì)開展活動(dòng)，發(fā)揮作用。擬訂證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與從業(yè)人員行為規(guī)范，研究制定證券投資咨詢行業(yè)自律規(guī)則與執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，研究制定基金管理業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與從業(yè)人員行為準(zhǔn)則。

　　(二)做好行業(yè)調(diào)查和研究工作

　　進(jìn)一步完善會(huì)員信息快遞系統(tǒng)，開辟網(wǎng)上高管論壇、會(huì)員心聲、行業(yè)建議等欄目，通過網(wǎng)上研討、在線調(diào)查、座談、走訪等多種形式，及時(shí)掌握行業(yè)情況，準(zhǔn)確理解行業(yè)需求，客觀反映行業(yè)呼聲；組織各專業(yè)委員會(huì)，繼續(xù)就行業(yè)發(fā)展面臨的熱點(diǎn)和難點(diǎn)問題組織專題調(diào)研，在此基礎(chǔ)上如實(shí)反映情況或提出政策建議；在總結(jié)2003年行業(yè)調(diào)查工作基礎(chǔ)上，做好2004年度行業(yè)問卷調(diào)查；繼續(xù)辦好《中國證券業(yè)通訊》和《中國證券業(yè)研究》；抓緊組織《中國證券業(yè)發(fā)展報(bào)告(2004)》編撰工作；做好2004年度科研課題申報(bào)和評(píng)選工作。

　　(三)建立和完善考試體系

　　改進(jìn)考試方式和命題機(jī)制，逐步完善考試體系。引進(jìn)國際注冊(cè)證券分析師水平考試，將其納入我國的水平考試體系；做好2004年證券從業(yè)人員資格考試工作；配合證監(jiān)會(huì)發(fā)行部做好證券發(fā)行保薦代表人勝任能力考試的有關(guān)工作；做好香港證券專業(yè)人員內(nèi)地法規(guī)考試工作；做好單科考試合格證和專業(yè)水平認(rèn)證證書的發(fā)放工作。

　　(四)穩(wěn)步實(shí)施資格管理工作

　　繼續(xù)做好執(zhí)業(yè)證書集中受理和審核工作，同時(shí)，要做好證券機(jī)構(gòu)的日常備案和變更申請(qǐng)的受理工作以及資格公告和證書打印、發(fā)放工作；對(duì)證券機(jī)構(gòu)執(zhí)行資格管理有關(guān)規(guī)定的情況進(jìn)行檢查；做好香港證券專業(yè)人員申請(qǐng)內(nèi)地證券從業(yè)資格的認(rèn)定工作；對(duì)主要國家和地區(qū)證券從業(yè)人員資格制度進(jìn)行比較研究，為完善我國證券從業(yè)人員資格管理制度提供借鑒。

　　(五)改進(jìn)和加強(qiáng)培訓(xùn)工作

　　抓緊落實(shí)《證券從業(yè)人員培訓(xùn)綱要》的各項(xiàng)規(guī)定，加快由會(huì)員單位、地方協(xié)會(huì)、相關(guān)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)構(gòu)成的多層次培訓(xùn)體系和遠(yuǎn)程教育系統(tǒng)的建設(shè)，形成與多層次培訓(xùn)體系相適應(yīng)的培訓(xùn)管理體系；組織編寫后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)教材，做好從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作；繼續(xù)辦好證券機(jī)構(gòu)專業(yè)人員、上市公司獨(dú)立董事等各類培訓(xùn)班，優(yōu)化課程設(shè)計(jì)，改進(jìn)培訓(xùn)內(nèi)容，逐步形成系列和專題產(chǎn)品；組織實(shí)施境外培訓(xùn)項(xiàng)目，開辟新的培訓(xùn)渠道，探索新的培訓(xùn)形式，擴(kuò)大境外培訓(xùn)規(guī)模，逐步建立若干穩(wěn)定的合作培訓(xùn)平臺(tái)；進(jìn)一步完善從業(yè)人員培訓(xùn)數(shù)據(jù)庫，做好獨(dú)立董事信息庫的日常維護(hù)工作。

　　(六)改進(jìn)會(huì)員業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析及排名工作

　　完善會(huì)員業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)收集、統(tǒng)計(jì)和分析工作，建立反饋機(jī)制，及時(shí)將統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果反饋會(huì)員；加強(qiáng)會(huì)員業(yè)績和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的研究，建立和完善評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；做好2003年度證券公司經(jīng)營業(yè)績統(tǒng)計(jì)排名工作，細(xì)化排名指標(biāo)；會(huì)同有關(guān)專業(yè)委員會(huì)，研究基金管理公司及投資咨詢機(jī)構(gòu)的經(jīng)營業(yè)績統(tǒng)計(jì)排名方案；對(duì)行業(yè)統(tǒng)計(jì)工作的范圍、口徑、方法、作用進(jìn)行專題研究，為下一步改進(jìn)提高作好準(zhǔn)備。

　　(七)加強(qiáng)自律監(jiān)管合作

　　進(jìn)一步加強(qiáng)與滬、深交易所的日常聯(lián)系，及時(shí)交流會(huì)員業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和誠信信息，增強(qiáng)季度聯(lián)席會(huì)的實(shí)效；加強(qiáng)與地方協(xié)會(huì)的合作，推動(dòng)《關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)與地方證券業(yè)協(xié)會(huì)合作做好證券行業(yè)培訓(xùn)、資格考試、會(huì)員管理及誠信建設(shè)的若干意見》的實(shí)施工作，做好協(xié)會(huì)誠信信息系統(tǒng)與地方協(xié)會(huì)誠信信息系統(tǒng)的對(duì)接工作，組織有關(guān)地方協(xié)會(huì)研究證券營業(yè)部業(yè)務(wù)排名指標(biāo)體系，逐步推行全國統(tǒng)一的排名標(biāo)準(zhǔn)，辦好2004年度證券業(yè)工作交流會(huì)。

　　(八)擴(kuò)大國際交流與合作

　　加強(qiáng)與有關(guān)國家和地區(qū)證券業(yè)協(xié)會(huì)、外資證券類機(jī)構(gòu)駐華代表處的聯(lián)系，促進(jìn)證券業(yè)國際交流和合作；啟動(dòng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)國際組織的申報(bào)工作；籌備2005年國際證券投資分析師年會(huì)；繼續(xù)提高境外考察、交流的專業(yè)水準(zhǔn)和實(shí)際效果，做好出訪安排與來訪接待工作。

　　(九)完善代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　修訂《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》和《股份轉(zhuǎn)讓公司信息披露實(shí)施細(xì)則》，研究制定掛牌公司轉(zhuǎn)板操作細(xì)則、主辦券商代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)考核制度、股權(quán)置換公司代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌標(biāo)準(zhǔn)、主辦券商財(cái)務(wù)顧問工作指引等制度和規(guī)則；實(shí)行退市公司平移代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)機(jī)制；繼續(xù)研究和推進(jìn)退市公司規(guī)范重組和流通股東網(wǎng)上投票表決試點(diǎn)工作，改善代辦股份轉(zhuǎn)讓板塊成份，增設(shè)轉(zhuǎn)讓方式；從我國現(xiàn)階段實(shí)際出發(fā)，借鑒海外柜臺(tái)市場的成功經(jīng)驗(yàn)，研究我國代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)展方向。

　　(十)繼續(xù)加強(qiáng)協(xié)會(huì)自身隊(duì)伍建設(shè)

　　當(dāng)前，協(xié)會(huì)面臨非常好的發(fā)展機(jī)遇。但是我們必須清醒地認(rèn)識(shí)到，能否保持目前良好的工作態(tài)勢并獲得更大的作用空間，關(guān)鍵在于協(xié)會(huì)能否真正履行好行業(yè)自律組織職能，能否與時(shí)俱進(jìn)，切實(shí)發(fā)揮自律、服務(wù)和傳導(dǎo)作用，能否為促進(jìn)行業(yè)自律和發(fā)展做出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)。協(xié)會(huì)常設(shè)機(jī)構(gòu)全體員工要有危機(jī)感和緊迫感，增強(qiáng)全局觀念和服務(wù)意識(shí)，認(rèn)真學(xué)習(xí)，努力工作，不斷提高政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)和辦事能力，以良好的服務(wù)態(tài)度、較高的辦事效率和顯著的工作成效贏得會(huì)員的更大信任，爭取監(jiān)管部門更多的支持。

　　各位常務(wù)理事，面對(duì)充滿希望的2004年，全體會(huì)員單位要珍惜來之不易的良好局面和難得的發(fā)展機(jī)遇，自覺遵守協(xié)會(huì)章程，認(rèn)真履行協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和常務(wù)理事會(huì)的各項(xiàng)決議。堅(jiān)持求真務(wù)實(shí)，規(guī)范經(jīng)營，嚴(yán)格自律不動(dòng)搖；堅(jiān)持實(shí)事求是，穩(wěn)步前進(jìn)，勇于創(chuàng)新不動(dòng)搖；堅(jiān)持承諾是金，公平競爭，規(guī)范發(fā)展不動(dòng)搖。讓我們同舟共濟(jì)，堅(jiān)定信心，與時(shí)俱進(jìn)，開拓創(chuàng)新，迎接證券業(yè)的春天。

　　謝謝大家！