根據《國務院辦公廳關于印發(fā)中國證券監(jiān)督管理委員會職能配置、內設機構和人員編制規(guī)定的通知》(國辦發(fā)[1998]131號)，機構監(jiān)管部的主要職責為：草擬監(jiān)管證券經營機構、投資咨詢機構的規(guī)則、實施細則；審核各類證券經營機構、投資咨詢機構的設立及從事證券業(yè)務的資格并監(jiān)管其業(yè)務活動；審核證券經營機構、投資咨詢機構高級管理人員任職資格并監(jiān)管其業(yè)務活動；審核境內機構在境外設立從事證券業(yè)務的機構；審核境外機構在境內設立從事證券業(yè)務的機構并監(jiān)管其業(yè)務活動。

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　　機構監(jiān)管部內設綜合處、證券公司審核處、證券公司檢查一處、證券公司檢查二處和咨詢機構監(jiān)管處5個處，各處的主要職責是：

　　1、綜合處負責部內行政文秘事務、綜合協(xié)調、外資證券機構監(jiān)管以及領導交辦的其他有關事務。

　　2、證券公司審核處負責證券公司設立、變更與退出等事項的審核、證券公司高級管理人員任職資格管理、證券從業(yè)人員從業(yè)資格管理等。

　　3、證券公司檢查一處負責中南、東北地區(qū)證券公司的檢查與監(jiān)管、證券公司承銷、自營資格的審核及綜合類公司業(yè)務有關政策的研究。

　　4、證券公司檢查二處負責西北、西南、華北、華東地區(qū)證券公司的檢查與監(jiān)管、證券公司網上委托業(yè)務資格的合規(guī)性審核、證券服務部設立的審核及證券公司經紀業(yè)務有關政策的研究。

　　5、咨詢機構監(jiān)管處負責證券投資咨詢機構設立、變更與退出等事項的審核、咨詢機構高級管理人員任職資格管理、咨詢機構從業(yè)人員業(yè)務活動的監(jiān)管等。