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中國證券業協會第三屆常務理事會第三次會議于200 4年2月12日-13日在北京召開。21名常務理事出席會議，協會監事會成員及在京參加全國證券期貨監管工作會議的地方證券業協會代表列席了會議。中國證監會尚福林主席到會與代表們座談，并發表了重要講話。
尚福林主席指出，證券行業當前的重要任務就是認真學習、深刻領會溫家寶總理在全國銀行、證券、保險工作會議上的重要講話和國務院《關于推進資本市場改革開放和穩定
發展的若干意見》精神，深化對發展資本市場重要性的認識，統一思想，明確任務，貫徹落實。各單位要有高度的自覺性、責任感和緊迫感，密切結合實際，抓緊制訂貫徹落實的具體措施。要銳意改革，勇于創新，切實做到誠信合規，不斷增強自身的規范發展能力，在推動我國資本市場改革開放和穩定發展中發揮應有的作用。
座談中，與會代表暢所欲言。大家認為，溫家寶總理的重要講話和《意見》充分肯定了我國資本市場取得的巨大成就，明確了我國資本市場進一步發展的指導思想和任務，是指導我國資本市場改革開放和穩定發展的綱領性文件。大家表示，通過學習，提高了認識，更加堅定了信心和決心，一定要認清形勢，抓住機遇，深刻總結以往的經驗教訓，加強現代金融企業制度建設，穩健經營，開拓創新，將《意見》提出的各項要求切實落到實處，不辜負黨中央、國務院的期望，努力推動證券行業的健康發展，為我國資本市場改革開放和穩定發展作出新的貢獻。代表們還就當前證券行業改革發展的有關工作提出了各自的建議和意見。
中國證券業協會莊心一會長在會上作了題為《嚴格自律、鼓勵創新、促進證券業穩定發展》的工作報告。他說，2003年協會在推動行業自律和誠信建設；加強調查研究，客觀反映業內意見和建議；完善從業人員資格考試、培訓，推進資格管理制度的實施；制訂和維護行業自律規則；加強協會內部建設等方面扎扎實實地開展工作并取得一定成效，也為今后的工作奠定了良好基礎。
莊心一指出，證券行業要以實際行動促進我國證券市場改革開放和穩定發展。他說，當前我國證券市場正在發生著一系列積極而深刻的變化，有利于市場發展的因素不斷增多。面對市場新機遇，會員單位一定要認真總結以往的成功經驗，深刻吸取違規經營，粗放管理帶來的慘痛教訓，切實加強自身建設，抓緊完善內控機制，健全公司治理結構，建立現代金融企業制度。只有堅持不懈地抓內控、抓自律、抓規范，才能真正實現自我發展壯大，才能持續提高行業的整體水平和成熟程度，才能更多地獲得證券業發展所需的有利條件與創新空間。
在談到2004年協會工作思路和工作安排時，莊心一指出，在深刻認識和把握證券市場形勢變化和行業實際情況的基礎上，側重于行業自律和創新開展工作：一是會同監管部門建立和實施證券公司分類標準，為實現分類管理提供依據；二是圍繞創新主題展開調研，向監管部門反映有關的政策建議；三是進一步推動行業誠信建設，加快建立會員單位與從業人員的誠信檔案，并實施持續記錄；四是繼續制訂業務執業標準和從業人員行為規范，逐步建立比較完備的行業自律規則體系，并組織實施；五是進一步完善代辦股份轉讓系統，配合上市公司退市制度，進一步加強監管、改善服務，提高效率，研究在統一監管下的股份轉讓制度的實現形式；六是組織相關培訓和交流，培養創新人才。協會要在自身的職責和資源許可范圍內，緊緊圍繞行業發展的實際需要，更有針對性地開展工作，為全行業提供優質服務和有效幫助。
此次常務理事會審議通過了《中國證券業協會2003年工作總結和2004年工作計劃》、《中國證券業協會2003年財務決算及2004年財務預算報告》、《中國證券業協會投資銀行業務執業準則(草案)》、《中國證券業協會投資銀行從業人員執業守則(草案)》、《關于成立證券公司財務會計工作委員會的議案》、《關于推廣注冊國際投資分析師水平考試的議案》等議案。在審議過程中，各位常務理事肯定了協會的工作成績，同時希望協會在創新、服務和人才培訓方面加大工作力度，加強證券行業的社會宣傳，更好地開展協會的各項工作。
會議最后表決通過了《中國證券業協會第三屆常務理事會第三次會議決議》，號召全體會員單位要認真貫徹落實黨中央、國務院關于推進我國資本市場改革開放和穩定發展的文件精神，緊緊把握我國證券市場的發展機遇，加強現代金融企業建設，堅持求真務實，規范經營，嚴格自律不動搖；堅持實事求是，穩步前進，勇于創新不動搖；堅持承諾是金，公平競爭，規范發展不動搖；為推動我國資本市場改革開放和穩定發展做出貢獻。
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