美國基金丑聞中遭處罰的最大金融機構，將在斯皮策的指控中浮出水面———“華爾街警察”瞄準美洲銀行

　　本報訊美國共同基金丑聞愈演愈烈。紐約州總檢察長斯皮策將于本月對美洲銀行提起民事指控，屆時美洲銀行將因在這起丑聞中所扮演的角色，成為遭到處罰的最大一家金融機構。

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　　英國《金融時報》報道，有關人士表示，斯皮策正準備對美洲銀行提起訴訟，指控它涉嫌幫助一家對沖基金參與非法共同基金股票交易。

　　在此之前，針對美洲銀行和金絲雀資本對沖基金的有關交易，斯皮策進行了長達數月的調查。金絲雀基金已同意支付4000萬美元，希望對其共同基金的非法交易指控達成和解。

　　斯皮策先生的行動將是美洲銀行近來遭受的最新打擊。該銀行已牽扯進一系列丑聞中，其中包括帕瑪拉特和Adelphia等公司的丑聞。而此時它正在勸說投資者和監管部門，希望批準它動用480億美元收購Fleet－BostonFinancial。

　　FleetBoston自己也存在監管方面的問題。該公司涉嫌從事不正當的共同基金交易，以及在紐約證交所的交易中有不規范行為。

　　這起共同基金丑聞爆發后，已導致有關部門提出一系列指控，一些主要的投資管理公司、證券經紀商及銀行的雇員成為指控對象。雇員受指控的公司包括美國大聯資產管理公司、景順集團、保德信證券和加拿大帝國商業銀行等。

　　斯皮策之所以選擇起訴美洲銀行，是因為該行涉嫌在允許金絲雀基金從事非法交易中起到了作用。斯皮策將這些非法交易被比作“今天賭昨天的馬賽”，以及“用灌鉛的骰子賭博”。這些交易被分別稱為盤后交易和擇時交易。金絲雀基金由億萬富翁列斯特恩的兒子經營。

　　美洲銀行過度追求其傳統零售和商業銀行專業領域以外的業務，批評人士將該行的問題部分歸咎于此。尤其是該行曾把重點放在贏得由富有家族經營的公司業務，并為這些公司提供銀行各個部門的一系列不同產品上。

　　但美洲銀行的一位發言人表示：“我們有一套嚴格和有效的風險管理程序。銀行獨立管理其業務部門。一旦有人違反規定，我們就會迅速而果斷地采取行動。”