廣州證管辦主任劉興強提出，廣東應掌握發展利用資本市場的主動權

　　本報訊記者何曉晴報道：在昨天舉行的全省發展資本市場工作會議上，廣州證管辦主任劉興強表示，誰掌握到發展利用資本市場的主動權，誰就會搶得下一步發展的先機。

　　推動優良企業改制上市

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　　對此，劉興強指出，今年的監管工作重點也將圍繞這個中心來進行。劉興強談到，目前，在廣州證管辦進入輔導期的擬上市公司主要集中在廣州、珠海、佛山。廣東尚有6個地級市是上市公司空白市。

　　劉興強表示，為了積極推動優良企業改制上市，今年將擬采取如下措施。一是適應發行體制改革，實行上市保薦制度和新的發審會制度，舉辦企業改制上市政策講座，加強改制上市的業務培訓；

　　二是提高輔導監管工作的有效性，對報廣州證管辦備案的擬上市公司進行排隊，確定重點培育對象，安排專人全程指導，提高擬上市規范運作水平，提高發行上市“過會率”；

　　三是嘗試建立輔導機構誠信盡責評價機制，進一步強化輔導機構和上市保薦人的責任。通過建立證券公司在轄區開展投資銀行業務紀錄、評價制度，公開上市公司保薦人、輔導機構的執業情況，擴大擬上市公司保薦人、輔導機構業務狀況的知情權、選擇權。

　　清理控股股東占用資金

　　劉興強表示，下一步，要全面提升轄區內上市質量和規范化運作水平。劉興強指出，要按照有關文件精神，協調有關方面抓好控股股東占用上市公司資金和上市公司違規擔保的清理工作，解決部分上市公司資金長期被控股股東占用的問題；對具有行業發展優勢、運作規范、業績良好的上市公司，向證監會發推薦函，建議對這些公司在利用新的融資品種、擴大融資規模方面給予優先、重點支持；要協調有關地方政府，推進上市公司的兼并重組。劉興強稱，對于一些并購重組后符合增發新股、配股條件的，將給予積極支持。

　　繼續加強“固本工程”

　　針對轄區內證券期貨公司法人治理結構不完善，內控制度不健全，業務結構雷同，盈利模式單一等突出問題，劉興強表示今年要繼續開展“固本工程”，落實以下具體措施。一是加強督導，督促證券期貨公司形成權力機構、決策機構、監督機構和經營者之間的制衡機制，完善法人治理結構；二是完善機構檢查監管制度，強化機構的業務監管、市場監管和行為監管，對機構違規行為做到及時發現、糾正和處理；三是加強證券期貨經營機構高管人員任職前的資格審核和任職期間的履職表現評估，建立和完善高管人員從業檔案；四是進一步抓好和強化證券期貨經營機構分類監管，鼓勵社會監督。

　　劉興強強調，要切實加強風險防范化解工作，進一步完善轄區資本市場風險預警、防范、處置機制，力求做到對風險隱患早發現、風險苗頭早控制、風險發生早處理。對面臨退市的上市公司，對有嚴重問題的證券期貨經營機構，協助所在地政府制訂出切實可行的風險處置預案，認真組織實施，降低風險處理成本，維護資本市場的秩序和社會穩定。（日京／編制）（來源：金羊網）