廣州證管辦主任劉興強提出，廣東應掌握發(fā)展利用資本市場的主動權(quán)

　　本報訊記者何曉晴報道：在昨天舉行的全省發(fā)展資本市場工作會議上，廣州證管辦主任劉興強表示，誰掌握到發(fā)展利用資本市場的主動權(quán)，誰就會搶得下一步發(fā)展的先機。

　　推動優(yōu)良企業(yè)改制上市

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　　對此，劉興強指出，今年的監(jiān)管工作重點也將圍繞這個中心來進行。劉興強談到，目前，在廣州證管辦進入輔導期的擬上市公司主要集中在廣州、珠海、佛山。廣東尚有6個地級市是上市公司空白市。

　　劉興強表示，為了積極推動優(yōu)良企業(yè)改制上市，今年將擬采取如下措施。一是適應發(fā)行體制改革，實行上市保薦制度和新的發(fā)審會制度，舉辦企業(yè)改制上市政策講座，加強改制上市的業(yè)務培訓；

　　二是提高輔導監(jiān)管工作的有效性，對報廣州證管辦備案的擬上市公司進行排隊，確定重點培育對象，安排專人全程指導，提高擬上市規(guī)范運作水平，提高發(fā)行上市“過會率”；

　　三是嘗試建立輔導機構(gòu)誠信盡責評價機制，進一步強化輔導機構(gòu)和上市保薦人的責任。通過建立證券公司在轄區(qū)開展投資銀行業(yè)務紀錄、評價制度，公開上市公司保薦人、輔導機構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況，擴大擬上市公司保薦人、輔導機構(gòu)業(yè)務狀況的知情權(quán)、選擇權(quán)。

　　清理控股股東占用資金

　　劉興強表示，下一步，要全面提升轄區(qū)內(nèi)上市質(zhì)量和規(guī)范化運作水平。劉興強指出，要按照有關(guān)文件精神，協(xié)調(diào)有關(guān)方面抓好控股股東占用上市公司資金和上市公司違規(guī)擔保的清理工作，解決部分上市公司資金長期被控股股東占用的問題；對具有行業(yè)發(fā)展優(yōu)勢、運作規(guī)范、業(yè)績良好的上市公司，向證監(jiān)會發(fā)推薦函，建議對這些公司在利用新的融資品種、擴大融資規(guī)模方面給予優(yōu)先、重點支持；要協(xié)調(diào)有關(guān)地方政府，推進上市公司的兼并重組。劉興強稱，對于一些并購重組后符合增發(fā)新股、配股條件的，將給予積極支持。

　　繼續(xù)加強“固本工程”

　　針對轄區(qū)內(nèi)證券期貨公司法人治理結(jié)構(gòu)不完善，內(nèi)控制度不健全，業(yè)務結(jié)構(gòu)雷同，盈利模式單一等突出問題，劉興強表示今年要繼續(xù)開展“固本工程”，落實以下具體措施。一是加強督導，督促證券期貨公司形成權(quán)力機構(gòu)、決策機構(gòu)、監(jiān)督機構(gòu)和經(jīng)營者之間的制衡機制，完善法人治理結(jié)構(gòu)；二是完善機構(gòu)檢查監(jiān)管制度，強化機構(gòu)的業(yè)務監(jiān)管、市場監(jiān)管和行為監(jiān)管，對機構(gòu)違規(guī)行為做到及時發(fā)現(xiàn)、糾正和處理；三是加強證券期貨經(jīng)營機構(gòu)高管人員任職前的資格審核和任職期間的履職表現(xiàn)評估，建立和完善高管人員從業(yè)檔案；四是進一步抓好和強化證券期貨經(jīng)營機構(gòu)分類監(jiān)管，鼓勵社會監(jiān)督。

　　劉興強強調(diào)，要切實加強風險防范化解工作，進一步完善轄區(qū)資本市場風險預警、防范、處置機制，力求做到對風險隱患早發(fā)現(xiàn)、風險苗頭早控制、風險發(fā)生早處理。對面臨退市的上市公司，對有嚴重問題的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，協(xié)助所在地政府制訂出切實可行的風險處置預案，認真組織實施，降低風險處理成本，維護資本市場的秩序和社會穩(wěn)定。（日京／編制）（來源：金羊網(wǎng)）