新聞背景 充分發(fā)揮國有經(jīng)濟在我國經(jīng)濟中的主導(dǎo)地位，關(guān)系到我國經(jīng)濟和社會發(fā)展的全局。黨的十五屆四中全會首次提出，在社會主義市場經(jīng)濟條件下，國有經(jīng)濟在國民經(jīng)濟中的主導(dǎo)作用主要體現(xiàn)在控制力上，體現(xiàn)在對整個社會經(jīng)濟發(fā)展的支撐、引導(dǎo)和帶動上。黨的十六大強調(diào)，發(fā)展壯大國有經(jīng)濟，國有經(jīng)濟控制國民經(jīng)濟命脈，對于發(fā)揮社會主義制度的優(yōu)越性，增強我國的經(jīng)濟實力、國防實力和民族凝聚力，具有關(guān)鍵性作用。十六屆三中全會進一步提出，完善國有資本有進有退、合理流動的機制，進一步推動國有資本更多地投向關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，增強國有經(jīng)濟的控制力。這些重要論述進一步回答和解決了國有經(jīng)濟在市場經(jīng)濟中的功能和定位問題，需要進一步研究和探索的是增強國有經(jīng)濟控制力的有效途徑和方式問題。能否解決好這一問題，決定著國有經(jīng)濟主導(dǎo)作用的有效發(fā)揮。
編者按 十六屆三中全會召開后，國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整、國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革步伐日益加快。在這種背景下，如何增強國有經(jīng)濟控制力這個問題引起了人們的極大關(guān)注。我們特邀國資委研究室主任季曉南對此進行詳細(xì)解讀。
保持必要數(shù)量比重
背景數(shù)據(jù) 按銷售收入計算，目前，國有經(jīng)濟在一些行業(yè)和領(lǐng)域所占比重分別為：石油92.1％、石化69.3％、電力90.6％、汽車72.0％、冶金64.4％、鐵路83.1％，在軍工、金融、民航、通信等領(lǐng)域均占90％以上。
按營業(yè)收入計算，東部沿海地區(qū)國有經(jīng)濟的比重為43.5％，中部地區(qū)和西部地區(qū)這一比重分別為66.1％和64.9％。國有經(jīng)濟比重超過70％的省區(qū)有9個，最高的是吉林省，為76.9％，其他8個從高到低依次為西藏、貴州、甘肅、黑龍江、新疆、青海、江西和云南；國有經(jīng)濟比重低于50％的有7個省市，最低的是浙江省，為28％，其他6個從低到高依次為江蘇、廣東、福建、山東、天津和上海。
增強國有經(jīng)濟的控制力，是以保持必要的數(shù)量為基礎(chǔ)的。沒有一定的數(shù)量，國有經(jīng)濟對國民經(jīng)濟的支撐、引導(dǎo)和帶動作用就缺乏基礎(chǔ)。國有經(jīng)濟這種必要的數(shù)量，主要體現(xiàn)在三個方面：一是國有經(jīng)濟在國民經(jīng)濟總量中保持必要的規(guī)模和比重；二是在關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，國有經(jīng)濟處于支配地位；三是在不同地區(qū)國有經(jīng)濟所占比重有所差別，但都應(yīng)保持一定的規(guī)模。
隨著我國不斷調(diào)整和完善所有制結(jié)構(gòu)，國有經(jīng)濟占國民經(jīng)濟的比重大幅下降，但仍占有相當(dāng)?shù)谋戎兀l(fā)揮著重要作用。截至2002年底，全國工商企業(yè)社會總資產(chǎn)約為34.9萬億元（不含金融資產(chǎn)），其中國有及國有控股企業(yè)資產(chǎn)總量為18.02萬億元，占51.6％。國有及國有控股工業(yè)企業(yè)的戶數(shù)占全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)戶數(shù)的22.7％，完成的增加值占近50％，上繳稅金占60％以上。在國有經(jīng)濟的數(shù)量和比重這一問題上，我們既不能像傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制下那樣，認(rèn)為國有經(jīng)濟數(shù)量越多越好，比重越大越好；也不能走向另一個極端，認(rèn)為國有經(jīng)濟數(shù)量越少越好，比重越小越好。國有經(jīng)濟在國民經(jīng)濟中發(fā)揮的是主導(dǎo)作用，不是主要作用，并不要求比重占絕對多數(shù)。隨著我國所有制結(jié)構(gòu)的進一步調(diào)整和完善，國有經(jīng)濟在整個國民經(jīng)濟中的比重還會有所減少，但總量要能夠保證支撐、引導(dǎo)和帶動整個社會經(jīng)濟發(fā)展的需要。
國有經(jīng)濟控制關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，是國有經(jīng)濟發(fā)揮主導(dǎo)作用的根本要求，也是堅持和完善公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度的客觀需要。按銷售收入計算，目前，國有經(jīng)濟在一些行業(yè)和領(lǐng)域所占比重分別為：石油92.1％、石化69.3％、電力90.6％、汽車72.0％、冶金64.4％、鐵路83.1％，在軍工、金融、民航、通信等領(lǐng)域均占90％以上。這些行業(yè)和領(lǐng)域都是關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，今后相當(dāng)一個時期，國有經(jīng)濟在這些行業(yè)和領(lǐng)域應(yīng)繼續(xù)處于支配地位。但這并不排斥外國資本和民營資本進入這些行業(yè)和領(lǐng)域。除國家法律法規(guī)禁入的行業(yè)和領(lǐng)域外，其它都應(yīng)允許外國資本和民營資本進入。為適應(yīng)積極推進股份制改革和壟斷行業(yè)改革的要求，在保證國有經(jīng)濟控制這些行業(yè)和領(lǐng)域的前提下，國有經(jīng)濟的比重可以繼續(xù)減少。
地方國有經(jīng)濟的數(shù)量和比重對整個國有經(jīng)濟的規(guī)模及在國民經(jīng)濟中的比重具有重要影響。到2002年底，我國國有資產(chǎn)總量為118299.2億元，其中，中央占用56594.2億元，占47.8％；地方占用國有資產(chǎn)61705億元，占52.2％。
在不同地區(qū)，國有經(jīng)濟的規(guī)模相差懸殊，比重也差別較大。到2002年底，全國31個省區(qū)市中，國有資產(chǎn)最多是廣東省，達7930.8億元；最少的是西藏自治區(qū)，只有166.1億元。31個省區(qū)市中，東部省份的經(jīng)營性資產(chǎn)是中部省份的3.29倍，是西部省份的5.14倍。
另據(jù)國家統(tǒng)計局有關(guān)專家的研究，按營業(yè)收入計算，東部沿海地區(qū)國有經(jīng)濟的比重為43.5％，中部地區(qū)和西部地區(qū)這一比重分別為66.1％和64.9％。國有經(jīng)濟比重超過70％的省區(qū)有9個，最高的是吉林省，為76.9％，其他8個從高到低依次為西藏、貴州、甘肅、黑龍江、新疆、青海、江西和云南；國有經(jīng)濟比重低于50％的有7個省市，最低的是浙江省，為28％，其他6個從低到高依次為江蘇、廣東、福建、山東、天津和上海。
值得注意的是，個體、私營經(jīng)濟最為活躍的浙江省，到2002年底，國有資產(chǎn)總量為4393.1億元，僅次于廣東、上海，在全國列第三位；其中，經(jīng)營性國有資產(chǎn)1682.1億元，在全國列第六位。
分析對比各地國有資產(chǎn)的數(shù)量和比重可以得出這樣的結(jié)論：經(jīng)濟發(fā)展整體水平較高的地區(qū)，國有經(jīng)濟的數(shù)量也大，但國有經(jīng)濟所占比重相對要低；經(jīng)濟發(fā)展整體水平較低的地區(qū)，國有經(jīng)濟的數(shù)量也少，但國有經(jīng)濟所占比重則相對要高。這一結(jié)論值得各地研究和思考。
提高國有經(jīng)濟質(zhì)量
背景數(shù)據(jù) 1995年到2002年，國有及國有控股工業(yè)企業(yè)戶數(shù)從7.76萬戶減少到4.19萬戶，下降了46％，實現(xiàn)利潤從838.1億元提高到2209.3億元，上升了163.6％。國有中小企業(yè)戶數(shù)從24.5萬戶減少到14.9萬戶，下降了39.2％。1997年國有中小企業(yè)盈虧相抵后凈虧損額達502億元，2002年盈虧相抵后實現(xiàn)利潤286.9億元。
1995年到2002年，全國國有企業(yè)實現(xiàn)利潤共13665.3億元，但2002年末全國國有企業(yè)不良資產(chǎn)占總資產(chǎn)的比重達11.5％。 增強國有經(jīng)濟的控制力，既應(yīng)保持必要的數(shù)量，更要有質(zhì)的提高。提高國有經(jīng)濟的質(zhì)量，關(guān)鍵是要提高國有企業(yè)的整體素質(zhì)和競爭能力。經(jīng)過多年的努力，國有企業(yè)的效益明顯提高，市場競爭力明顯增強。1995年到2002年，國有及國有控股工業(yè)企業(yè)戶數(shù)從7.76萬戶減少到4.19萬戶，下降了46％，實現(xiàn)利潤從838.1億元提高到2209.3億元，上升了163.6％。國有中小企業(yè)戶數(shù)從24.5萬戶減少到14.9萬戶，下降了39.2％。1997年國有中小企業(yè)盈虧相抵后凈虧損額達502億元，2002年盈虧相抵后實現(xiàn)利潤286.9億元。
雖然這些年國有企業(yè)的效益不斷提高，但從總體上看，提高國有經(jīng)濟質(zhì)量的任務(wù)仍很緊迫。根據(jù)國有企業(yè)年度財務(wù)決算資料統(tǒng)計，1995年到2002年，全國國有企業(yè)實現(xiàn)利潤共13665.3億元，但2002年末全國國有企業(yè)不良資產(chǎn)占總資產(chǎn)的比重達11.5％。也就是說，國有企業(yè)實現(xiàn)利潤連創(chuàng)新高的背后是大量的不良資產(chǎn)。1995年到2002年中央企業(yè)（含國資委監(jiān)管的189戶企業(yè)和中央部門管理的企業(yè)）實現(xiàn)利潤共11827.2億元，但2002年末中央企業(yè)的不良資產(chǎn)也達4453.1億元，占中央企業(yè)總資產(chǎn)的比重為5％。
實際上，國有企業(yè)不良資產(chǎn)比例要高于帳面反映的情況。一些企業(yè)呆壞帳、潛虧掛帳的問題相當(dāng)突出；一些企業(yè)隨意擔(dān)保，擔(dān)保額甚至超過了資產(chǎn)總額；還有一些企業(yè)或有負(fù)債嚴(yán)重，而或有負(fù)債一旦成為現(xiàn)實，往往會使企業(yè)陷入絕境。最近國資委根據(jù)新的《企業(yè)會計制度》要求，對直接監(jiān)管的189家中央企業(yè)進行清產(chǎn)核資，從摸底調(diào)查的情況看，上報資產(chǎn)損失的中央企業(yè)中，除已執(zhí)行新《企業(yè)會計制度》的5戶企業(yè)外，其它中央企業(yè)上報的預(yù)計資產(chǎn)損失總額為總資產(chǎn)的4.92％，其中按新的《企業(yè)會計制度》預(yù)計資產(chǎn)損失占50.3％。
造成國有經(jīng)濟運行質(zhì)量不高的原因是多方面的。當(dāng)前，直接影響國有企業(yè)資產(chǎn)質(zhì)量和競爭力的原因主要有三個：一是辦社會負(fù)擔(dān)沉重。到2002年底，全國國有企業(yè)自辦中小學(xué)1.1萬所，自辦醫(yī)院6152所。國有企業(yè)每年向國家繳納城市建設(shè)費和教育附加費約500億元，同時每年用于辦社會的資金支出達456億元。二是人浮于事的問題仍很突出。1997年到2002年，全國國有企業(yè)職工由6975.6萬人減少到4680.5多萬人，下崗分流了2500多萬人，但國有企業(yè)富余人員仍然過多。據(jù)初步測算，中央企業(yè)現(xiàn)有的910多萬職工中，三分之一是富余人員和輔業(yè)職工。三是一大批需要破產(chǎn)關(guān)閉的企業(yè)還沒有退出市場。據(jù)初步調(diào)查，全國符合破產(chǎn)關(guān)閉條件的資源枯竭礦山和國有大中型企業(yè)還有2500多家，涉及金融債權(quán)2400多億元，涉及職工510萬人。
增強國有經(jīng)濟的控制力，必須下決心盡早解決這些問題。我們考慮再用三年或更多一點時間基本解決企業(yè)辦社會問題，使國有企業(yè)真正能夠減輕負(fù)擔(dān)、輕裝上陣，平等參與市場競爭。力爭再用5年時間基本解決符合關(guān)閉破產(chǎn)條件的國有企業(yè)退出市場問題。
增強國有經(jīng)濟的控制力，還必須加快國有企業(yè)技術(shù)進步步伐，加強企業(yè)內(nèi)部管理，提升企業(yè)服務(wù)水平，重視企業(yè)文化建設(shè)，建成一支高素質(zhì)的管理人員、技術(shù)人員和職工隊伍等。總之，國有企業(yè)要千方百計提高核心競爭力，形成更多的具有自主知識產(chǎn)權(quán)的專利技術(shù)、產(chǎn)品，擁有一批著名品牌。
加快布局結(jié)構(gòu)調(diào)整
背景數(shù)據(jù) 在現(xiàn)有的608個工業(yè)門類中，國有企業(yè)涉及604個，其中大中型國有企業(yè)涉及533類，占全部工業(yè)門類的87.7％。
據(jù)統(tǒng)計，2001年全國上市公司中第一大股東持股額占公司總股本超過50％的近900家，占全部上市公司總數(shù)的近80％。
2002年全部國有工業(yè)企業(yè)凈資產(chǎn)收益率為2.9％，比規(guī)模以上非國有工業(yè)企業(yè)低2個百分點，而分布在一般競爭性行業(yè)的國有企業(yè)的凈資產(chǎn)收益率為1.2％，比全部國有企業(yè)平均水平低1.2個百分點。 長期以來，國有經(jīng)濟競爭力不夠強，其深層次原因，既在于體制性障礙，又在于結(jié)構(gòu)性障礙。
黨的十五大以來，國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整取得一定進展，但從總體上看，國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)不合理的狀況尚未根本改變。在行業(yè)分布上，除必須由國家控股的涉及國家安全和國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域外，國有經(jīng)濟還廣泛分布在其它行業(yè)和領(lǐng)域。在現(xiàn)有的608個工業(yè)門類中，國有企業(yè)涉及604個，其中大中型國有企業(yè)涉及533類，占全部工業(yè)門類的87.7％。在一些市場化程度比較高、競爭比較激烈的加工工業(yè)和一般競爭性服務(wù)行業(yè)，國有經(jīng)濟的比重仍然偏高。
在股權(quán)比重上，國有經(jīng)濟在許多有限責(zé)任公司和股份公司包括上市公司中比重過大。據(jù)統(tǒng)計，2001年全國上市公司中第一大股東持股額占公司總股本超過50％的近900家，占全部上市公司總數(shù)的近80％，大股東中絕大多數(shù)是國有股東和法人股東，而相當(dāng)一部分法人股東也是國有資本控股的。這既不利于法人治理結(jié)構(gòu)的建立和完善，也不利于很好地實現(xiàn)同股同權(quán)、同股同利。
在企業(yè)規(guī)模上，截至2002年底，國有及國有控股大型企業(yè)9436戶，凈資產(chǎn)52637.2億元，銷售收入56868.5億元，平均每戶企業(yè)凈資產(chǎn)5.58億元，銷售收入6.03億元，規(guī)模偏小。進入世界500強的企業(yè)，銷售額最少的通常都在100億美元以上，連續(xù)幾年排在500強第一位的沃爾瑪年銷售額達到2400多億美元。《財富》雜志公布的2002年世界500強中，美國有192家占39％，西歐119家占24％，日本88家占18％，他們合計占81％。中國大陸只有11家，僅占2％。
此外，一大批需要破產(chǎn)關(guān)閉的企業(yè)一時難以退出市場，也是調(diào)整國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)中亟待解決的一個問題。
由于國有經(jīng)濟結(jié)構(gòu)性障礙的存在，國有企業(yè)的競爭力和國有經(jīng)濟的效益受到嚴(yán)重影響。2002年全部國有工業(yè)企業(yè)凈資產(chǎn)收益率為2.9％，比規(guī)模以上非國有工業(yè)企業(yè)低2個百分點，而分布在一般競爭性行業(yè)的國有企業(yè)的凈資產(chǎn)收益率為1.2％，比全部國有企業(yè)平均水平低1.2個百分點。增強國有經(jīng)濟的控制力，既要加快體制創(chuàng)新步伐，建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度；也要加大結(jié)構(gòu)調(diào)整力度，優(yōu)化國有資本的配置。
近年來，中國國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整進展不快，一個根本原因是國有資產(chǎn)管理體制改革滯后，調(diào)整國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)的行為主體和責(zé)任主體不明確、不到位，沒有專門機構(gòu)對國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整進行統(tǒng)籌考慮，具體負(fù)責(zé)。國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)的建立，解決了出資人不到位和多頭管理的問題，實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值的責(zé)任將促使國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)從戰(zhàn)略上加快國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)的調(diào)整，推動國有企業(yè)改組重組。
根據(jù)黨的十六大的精神，在堅持國家所有的前提下，將由中央政府和地方政府分別代表國家履行出資人職責(zé)，享有所有者權(quán)益。這是中國經(jīng)濟體制改革的一個重大突破，也是中央政府與地方政府職責(zé)權(quán)限的一次重大調(diào)整。由國家所有、分級監(jiān)管的體制轉(zhuǎn)變?yōu)榉旨壌怼⒎旨壉O(jiān)管的體制，有利于發(fā)揮地方政府加強國有資產(chǎn)監(jiān)管、實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值的積極性和主動性。省、市（地）人民政府在依法享有更多的出資人權(quán)利的同時，也要承擔(dān)更多的實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值的責(zé)任，這也將加快國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的步伐。
國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)作為依法履行國有資產(chǎn)出資人職責(zé)的特設(shè)機構(gòu)，在調(diào)整國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)方面負(fù)有重要職責(zé)。一是要加強對國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的指導(dǎo)，進一步明確國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整的方向和重點，推動國有資本更多地投向關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域。其它行業(yè)和領(lǐng)域的國有企業(yè)，通過資產(chǎn)重組和結(jié)構(gòu)調(diào)整，在市場公平競爭中優(yōu)勝劣汰。二是充分發(fā)揮國有大企業(yè)特別是中央企業(yè)在國有經(jīng)濟戰(zhàn)略性調(diào)整中的作用。三是加快培育和形成一批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)、主業(yè)突出、核心能力強、具有國際競爭力的大公司大企業(yè)集團，支持具備條件的國有大型企業(yè)通過重組上市、中外合資等多種途徑加快發(fā)展主業(yè)，增強競爭力，同時繼續(xù)采取多種形式放開搞活國有中小企業(yè)。四是加大國家對國有企業(yè)政策性關(guān)閉破產(chǎn)的支持力度。在保持社會和企業(yè)基本穩(wěn)定的前提下，加快符合關(guān)閉破產(chǎn)的資源枯竭的礦山和國有大中型企業(yè)退出市場的步伐，同時推動更多的符合條件的國有企業(yè)走依法關(guān)閉破產(chǎn)的路子。
放大國有資本功能
背景數(shù)據(jù) 到2002年底，3468家重點國有企業(yè)改制成股份制的企業(yè)，國家投入資本7710億元，全部權(quán)益達13304億元，國有資本支配的范圍擴大了近一倍。
股份制是社會化大生產(chǎn)和市場經(jīng)濟的產(chǎn)物，是企業(yè)贏得市場競爭優(yōu)勢的一種有效組織形式和運營方式。對國有企業(yè)進行股份制改革，不僅可以籌集到企業(yè)發(fā)展所需的資金，更重要的是通過產(chǎn)權(quán)制度改革，轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機制，形成規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，同時可以擴大國有資本功能，增強國有經(jīng)濟的控制力。據(jù)統(tǒng)計，到2002年底，3468家重點國有企業(yè)改制成股份制的企業(yè)，國家投入資本7710億元，全部權(quán)益達13304億元，國有資本支配的范圍擴大了近一倍。
增強國有經(jīng)濟的控制力，必須加快國有企業(yè)股份制改革步伐，使股份制成為國有經(jīng)濟的主要實現(xiàn)形式。除軍工生產(chǎn)等極少數(shù)的企業(yè)之外，其它國有企業(yè)包括特大型國有企業(yè)都應(yīng)通過規(guī)范上市、中外合資、相互參股、兼并收購等多種途徑進行股份制改革，實現(xiàn)投資主體多元化，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟。新建的國有企業(yè)，應(yīng)盡可能采用股份制形式，通過控股、參股、聯(lián)合等多種方式，廣泛吸納外國資本、民營資金以及社會其他方面資金，進一步增強和放大國有資本的功能。對需要國有資本控股的企業(yè)，也應(yīng)區(qū)別不同情況實行絕對控股和相對控股。根據(jù)發(fā)達國家的經(jīng)驗，隨著資本市場和社會監(jiān)管體系的完善，企業(yè)股權(quán)高度社會化和分散化，只需用少量的資本就可以控股整個跨國公司。我們應(yīng)學(xué)會和善于運用較少的國有資本控制更多的社會資本。
在放大國有資本功能方面，一些發(fā)達國家為了保證國家利益或公眾利益不受損害，對某些特定行業(yè)的企業(yè)規(guī)定了經(jīng)營的范圍和行為，并設(shè)置了具有一票否決權(quán)的“黃金股”來保證國家對這些行業(yè)的控制或影響。國家不直接參與和干預(yù)企業(yè)的一般決策，但如果企業(yè)違反規(guī)定，國家則可以動用一票否決權(quán)。如英國政府在英國宇航公司就設(shè)置了“黃金股”。這種做法值得我們研究和借鑒。
除通過資本進行控制外，國有經(jīng)濟還可以通過政府招標(biāo)、政府拍賣、特許經(jīng)營、連鎖經(jīng)營等方式，采用輸出標(biāo)準(zhǔn)、專利、品牌、管理等辦法獲得控制權(quán)。我們應(yīng)積極運用資本與非資本結(jié)合的方式，增強國有經(jīng)濟的控制力。
上圖：跨國并購已成為國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的有效途徑。 中網(wǎng)供圖
季曉南作者:季曉南資料來源:經(jīng)濟日報
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