持有豐原轉(zhuǎn)債1067868張，占發(fā)行總額的21.36%

　　今天，渣打銀行上海分行發(fā)布了《關(guān)于花旗環(huán)球金融有限公司持有豐原轉(zhuǎn)債超過(guò)其發(fā)行總量20%的提示性公告》。

　　公告顯示，根據(jù)《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》第三章有關(guān)信息披露的 規(guī)定，作為合格境外機(jī)構(gòu)投資者花旗環(huán)球金融有限公司指定托管銀行，渣打銀行上海分行特此授權(quán)公告：花旗環(huán)球在1月7日持有豐原轉(zhuǎn)債1,067,868張，占豐原轉(zhuǎn)債發(fā)行總量21.36%，持有數(shù)量超過(guò)20%比例。

　　而昨天豐原生化股份公司已發(fā)布了股份變動(dòng)公告：截至1月7日花旗環(huán)球金融有限公司持有豐原轉(zhuǎn)債1,067,868張，占豐原轉(zhuǎn)債發(fā)行總額的21.36%。既然公司已經(jīng)說(shuō)了，為什么花旗環(huán)球還要再重復(fù)一次呢？

　　根據(jù)《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》的規(guī)定，投資者持有發(fā)行人已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到20%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所書(shū)面報(bào)告，通知發(fā)行人并予以公告。因此比照這個(gè)規(guī)定不難發(fā)現(xiàn)，花旗環(huán)球此次有點(diǎn)違規(guī)了。這是因?yàn)榛ㄆ飙h(huán)球超比例持有豐原轉(zhuǎn)債后，應(yīng)當(dāng)在向相關(guān)部門(mén)書(shū)面報(bào)告，通知發(fā)行人的同時(shí)自己將此事予以公告，上司公司是不能代勞的，更何況昨天豐原生化并沒(méi)有說(shuō)是授權(quán)公告。即使現(xiàn)在花旗環(huán)球已經(jīng)授權(quán)渣打銀行上海分行發(fā)布相關(guān)公告，但嚴(yán)格說(shuō)來(lái)，花旗環(huán)球的公司時(shí)間已經(jīng)大大滯后了。

　　按規(guī)定，還應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三個(gè)工作日內(nèi)予以公告。換言之，花旗環(huán)球應(yīng)當(dāng)在12日前發(fā)布公告，而其事實(shí)上是在1月15日才發(fā)布提示公告的。

　　持有發(fā)行人已發(fā)行的轉(zhuǎn)債券超過(guò)20%，這對(duì)于花旗環(huán)球已經(jīng)不是新鮮事。去年8月，花旗環(huán)球就曾持有山鷹轉(zhuǎn)債54319手，占山鷹轉(zhuǎn)債發(fā)行總量的21.7%。當(dāng)時(shí)花旗環(huán)球授權(quán)渣打銀行上海分行在第二天就發(fā)布公告。令人不解的是，為何此次花旗環(huán)球不發(fā)布類(lèi)似的提示公告。

　　豐原轉(zhuǎn)債的日K線圖顯示：受市場(chǎng)傳聞的影響，自去年12月15日起豐原轉(zhuǎn)債股價(jià)震蕩較為劇烈，且成交量也有所放大。去年12月15日、12月16日兩個(gè)交易日，豐原轉(zhuǎn)債股價(jià)從當(dāng)時(shí)的最高價(jià)103.78元一路被打壓至101元，成交金額達(dá)約5690萬(wàn)元；今年1月7日豐原轉(zhuǎn)債股價(jià)再次大幅波動(dòng)，當(dāng)日震幅超過(guò)2.04%，成交也放大至2570萬(wàn)元。此后豐原轉(zhuǎn)債價(jià)格開(kāi)始緩步盤(pán)升，昨天收于105.01元。

　　(上海證券報(bào)記者 楊大泉)