鼎天科技股份有限公司(下稱公司)于2001年10月31日為東方光盤制造有限公司的4000萬元借款提供擔保；2002年6月28日違規(guī)為關聯公司鼎天軟件有限公司三筆合計1410萬元的借款提供擔保。以上兩項擔保涉及金額合計占公司2002年末凈資產的70%,公司董事會、股東大會未形成任何決議,而且直至2003年11月22日才進行相應的信息披露。

　　公司上述行為嚴重違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(下稱《上市規(guī)則》)第4. 1條、第7.4.3條的有關規(guī)定,公司董事長陳亞平先生未能勤勉盡責,嚴重違反了《上市規(guī)則》第2.2.2條和第4.2條的規(guī)定以及在《董事聲明與承諾書》中做出的承諾。根據《上市規(guī)則》第12.2條的規(guī)定,本所決定對公司董事長陳亞平先生予以公開譴責。

　　本所重申:上市公司應當根據法律、法規(guī)和《上市規(guī)則》的規(guī)定,認真履行信息披露義務；董事應當履行誠信勤勉義務,監(jiān)事應當履行監(jiān)督職責；董事會全體成員應當保證重大信息的及時披露,保證信息披露內容真實、準確、完整,沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并就其保證承擔相應的法律責任。

　　上海證券交易所

　　二○○四年一月五日