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重要提示
本公開說明書是《金鷹成份股優選證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”）的摘要及定期更新，投資人投資本基金應仔細閱讀《招募說明書》，但本公開說明書對《招募說明書》的更新部分，以本公開說明書為準。
基金管理人保證本公開說明書的內容真實、準確、完整。本公開說明書經中國證監會審核同意，但中國證監會對本基金做出的任何決定，均不表明其對本基金的投資價值或預期收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
摘 要
基金名稱：金鷹成份股優選證券投資基金
基金類型：契約型開放式
批準機關及文號：中國證監會證監基金字［2003］41號
基金成立日期：2003年6月16日
投資目標：通過資產配置和對投資組合的動態調整，在控制投資組合風險的前提下，實現基金的中長期資本增值和獲取適當、穩定的現金收益
投資范圍：本基金的投資對象為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。
本基金的股票投資主要投資于上證180指數成份股和深證100指數成份股，本基金的其他股票投資還包括新股申購、股票增發申購和有可能入選成份股的股票等。
本基金的債券投資包括國內依法公開發行、上市的國債、金融債、企業（公司）債（包括可轉債）等債券，本基金的債券投資以國債投資為主。
收益分配：在符合基金分紅條件的前提下，每年至少一次，投資者可以選擇現金分紅或紅利再投資
基金單位面值：人民幣1．00元
銷售渠道：金鷹基金管理有限公司的直銷網點及中國銀行、交通銀行、深圳發展銀行、上海浦東發展銀行、海通證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、華夏證券有限公司、廣發證券股份有限公司、中國銀河證券有限責任公司、國信證券有限責任公司、聯合證券有限責任公司、廣東證券股份有限公司、廣州證券有限責任公司、西南證券有限責任公司、大鵬證券有限責任公司、萬聯證券有限責任公司的代銷網點
申購費率： 本基金實行后收費，后收申購費不高于申購金額（含申購費）的1．5％，根據申購金額的增加和持有年限的增加而遞減
贖回費率： 贖回總金額的0．5％
基金發起人： 金鷹基金管理有限公司
基金管理人： 金鷹基金管理有限公司
基金托管人： 中國銀行
注冊登記機構：金鷹基金管理有限公司
會計師事務所：安永華明會計師事務所
律師事務所： 北京貝朗律師事務所
上述內容僅為公開說明書摘要，詳細資料以本公開說明書正文所載的內容為準。
緒言
本公開說明書依據《證券投資基金管理暫行辦法》及其實施準則、《開放式證券投資基金試點辦法》等有關法規及《金鷹成份股優選證券投資基金基金契約》編寫。
本基金發起人承諾本公開說明書不存在任何虛假內容、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。
本公開說明書由金鷹基金管理有限公司解釋，基金發起人沒有委托或授權任何其他人提供未在本公開說明書中載明的信息，或對本公開說明書做出任何解釋或者說明。
在本公開說明書中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱代表如下含義：
第一部分 金鷹成份股優選證券投資基金概況
一、基金的設立
�。ㄒ唬┗鹪O立的依據
本基金由基金發起人依照《暫行辦法》、《試點辦法》、基金契約及其他有關規定，經中國證監會證監基金字［2003］41號文批準設立。
�。ǘ┗鸫胬m期間及基金類型
1、基金存續期間：不定期
2、基金類型：契約型開放式
�。ㄈ┗鹌跫s
基金契約是規定基金契約當事人之間基本權利義務的法律文件。基金契約當事人包括基金發起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人�；鹜顿Y者自合法取得依基金契約發行的基金單位起，即成為基金持有人，其取得和持有基金單位的行為本身即表明其對基金契約的承認和接受，并按照《暫行辦法》、《試點辦法》、基金契約及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資者欲了解基金持有人的權利和義務，應詳細查閱基金契約。
二、風險揭示
（一）本基金可能產生的特定風險：
1）成份股存在風險
本基金主要投資于上證180指數和深證100指數的成份股，若上證180指數和深證100指數將來不再存在或被其他指數替代，則基金投資的成份股失去參考意義，因而存在重新選擇股票重點投資范圍的風險，此外成份指數成份股的替換，也將有可能對基金的投資對象的選擇帶來不利影響。
2）成份股整體市場表現風險
本基金主要投資于上證180指數和深成指數的成份股，一般而言，成份股具有較好的代表性，但成份股僅是全部股票的一部份，若成份股的整體市場表現或收益不如其他股票，將影響本基金的收益。
3）資產配置的風險
本基金管理人根據對證券市場趨勢的判斷和對資產類別收益風險特征的理解，動態地優化調整資產類別的配置比例。由于證券市場的高度復雜性，若管理人對市場趨勢的判斷和對資產類別收益風險特征的理解有偏差，或者調整的方法不合理，都可能影響基金的收益。
4）風格配置風險
本基金的股票投資主要投資于價值被市場低估和收益穩定、分紅派息率持續較高的兩大類股票，管理人基于對這兩大類股票風險收益特征的判斷和估算（采用夏普比例），進行風格配置。若對兩大類股票風險收益特征的判斷和估算出現錯誤，將導致錯誤或不合理的股票配置，或者配置時機和配置比例不當，從而影響基金的收益。
5）股票選擇的風險
本基金依據定量模型和定性評價來選擇價值被市場低估和收益穩定、分紅派息率持續較高的股票進行投資，雖然基金管理人保證盡最大的努力保持選股準則的科學性、合理性，但隨著證券市場的發展和變化，股票投資盈利模式也會發生變化，若選股模型和評價體系的科學性、合理性出現偏差或沒有及時調整，會影響股票選擇的合理性、準確性，從而會影響本基金的收益水平。
（二）市場風險
本基金投資于證券市場，證券市場價格受各種因素影響而波動，從而對本基金的證券投資帶來風險。市場風險主要包括以下：
1）政策風險
貨幣政策、財政政策、產業政策等政府政策的變化對證券市場產生影響，從而導致市場價格波動，影響基金收益。
2）經濟周期風險
證券市場是國民經濟的晴雨表，而國民經濟運行則具有周期性的特點。隨著宏觀經濟運行的周期性變化，本基金所投資的債券和股票的收益水平也會隨之變化。
3）利率風險
利率的變化直接影響著債券的價格和收益率，同時也影響到證券市場資金供求關系，并在一定程度上影響上市公司的盈利水平和上市公司的股票價格。
4）上市公司經營風險
上市公司的經營狀況受多種因素影響，如管理能力、財務狀況、市場前景、行業競爭、人員素質等都會導致公司盈利發生變化，給基金的投資帶來風險。
5）購買力風險
基金的收益主要通過現金形式來分配，而現金可能因為通貨膨脹的影響而使購買力下降，從而使基金的實際投資收益下降。
�。ㄈ┬庞蔑L險
基金在交易過程發生交收違約，或者基金所投資債券之發行人出現違約、拒絕支付到期本息，導致基金資產損失。
�。ㄋ模┝鲃有燥L險
指基金資產不能迅速轉變成現金，或者不能應付可能出現的投資者大額贖回的風險。
在開放式基金交易過程中，可能會發生巨額贖回的情形。巨額贖回可能會產生基金倉位調整的困難，導致流動性風險，甚至影響基金單位凈值。
�。ㄎ澹┎僮骰蚣夹g風險
指相關當事人在業務各環節操作過程中，因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規程等引致的風險，例如，越權違規交易、會計部門欺詐、交易錯誤、ＩＴ系統故障等風險。
在開放式基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術系統的故障或者差錯而影響交易的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管理公司、注冊登記機構、銷售機構、證券交易所、證券登記結算機構等等。
�。┓娠L險
指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規的規定，或者基金投資違反法規及基金契約有關規定的風險。
�。ㄆ撸┢渌L險
戰爭、動亂、自然災害等不可抗力可能導致基金資產的損失，影響基金的收益水平，從而帶來風險。金融市場危機、行業競爭、代理商違約、托管行違約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風險，可能導致基金或者基金持有人利益受損。
三、基金的申購與贖回
（一）基金投資者范圍
中華人民共和國境內的個人投資者和機構投資者（法律法規禁止購買證券投資基金者除外）。
（二）申購與贖回辦理的場所
投資者應當在銷售機構辦理開放式基金業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。本基金的銷售機構包括直銷機構及本基金管理人委托的代銷機構。本基金管理人可以根據情況變化增加或者減少代銷機構，并另行公告。銷售機構可以根據情況變化增加或者減少其銷售城市（網點），并另行公告。
�。ㄈ┥曩徟c贖回的開放日及開放時間
1、開放日及開放時間
本基金為投資者辦理申購與贖回等基金業務的工作日，即開放日，為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日。具體業務辦理時間由基金管理人與銷售代理人約定。若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及具體業務辦理時間進行相應的調整并公告。
（四）申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即本基金的申購、贖回價格以受理申請當日收市后計算的基金單位凈值為基準進行計算。
2、本基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請。
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以前撤銷。
4、基金管理人在不損害基金持有人權益的情況下可更改上述原則。基金管理人最遲于新規則開始實施日前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。
5、投資者贖回基金份額時，將首先贖回其持有時間最長的基金份額。
（五）申購與贖回的程序
1、申購與贖回的申請方式
基金投資者須按銷售機構規定的手續，在規定的申購贖回日的業務辦理時間提出申購或贖回的申請。
投資人申購本基金，須按銷售機構規定的方式備足申購資金。
投資人提交贖回申請時，其在銷售機構（網點）必須有足夠的基金單位余額。
2、申購與贖回申請的確認
基金管理人應以收到申購或贖回申請的當天（Ｔ日）作為申購或贖回申請日，并在收到申請后的1個工作日內對該交易的有效性進行確認。投資者可在2個工作日之后（包括該日）向基金代銷網點查詢申購與贖回的成交情況。
3、申購與贖回申請的款項支付
申購采用全額交款方式，若資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功，申購不成功或無效款項將退回投資者賬戶。投資者贖回申請成交后，基金管理人應指示基金托管人按有關規定將贖回款項在自受理基金投資人有效贖回申請之日起不超過7個工作日的時間內劃往贖回人銀行賬戶。在發生巨額贖回時，款項的支付辦法按本基金的基金契約有關規定處理。
（六）申購與贖回的數額限制
1、代銷網點每個帳戶每次申購的最低金額為500元人民幣；
2、直銷中心每個帳戶首次申購的最低金額為10萬元人民幣，追加申購的最低金額為1，000元人民幣；已在直銷中心有認購本基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制。
3、贖回的最低份額為100份基金單位，基金持有人可將其全部或部分基金單位贖回，但某筆贖回導致單個交易賬戶的基金單位余額少于100份時，余額部分基金單位必須一同贖回；
4、基金管理人可根據市場情況，調整申購的金額和贖回的份額的數量限制，基金管理人必須在調整前3個工作日至少在一種中國證監會指定的媒體上刊登公告并報中國證監會備案后在更新過的招募說明書中列示；
5、申購份額、余額的處理方式：申購的有效份額以當日基金單位資產凈值為基準計算，保留到小數點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產歸基金所有；
6、贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金單位資產凈值為基準并扣除相應的費用，保留到小數點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產歸基金所有。
�。ㄆ撸┍净鸬纳曩徺M與贖回費
1、本基金申購費用采取按照申購規模和持有期限遞減的后端收費模式，即投資者在申購時不支付手續費，而在贖回時收取，并隨著持有期間的長短而變動�；鸱蓊~持有年限越長，規模越大，后收申購費率越低，直至為零。
本基金的申購費用用于市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。
2、贖回費按照贖回總額的0．5％收取，從中扣除注冊登記費等費用后，余額歸基金資產。
3、基金管理人可以調整申購費率和贖回費率，基金管理人必須在調整前報中國證監會備案，并在調整實施日前3個工作日內至少在一種中國證監會指定的媒體上刊登公告并在更新過的招募說明書中列示。
�。ò耍┥曩彿輸蹬c贖回金額的計算方式
1、申購份額的計算
申購份額＝申購金額÷Ｔ日基金單位凈值
基金單位份額保留小數點后兩位。
2、后端收申購費和贖回金額的計算
后端收申購費的計算基數將按申購時的面值計算。
贖回費的計算基數為贖回日基金單位資產凈值。
贖回時后端收申購費、贖回費和贖回金額計算公式為：
后端收申購費＝贖回份額×申購時基金單位資產凈值×申購費率
贖回費＝贖回份額×贖回日基金單位資產凈值×贖回費率
贖回金額＝贖回份額×贖回日基金單位資產凈值－后端收申購費－ 贖回費
投資者贖回按照“先申購部分先贖回”的原則，根據每筆贖回所對應的申購，分筆計算應收的后端收申購費并在贖回金額中扣除。
3、Ｔ日的基金單位凈值在當天收市后計算，并在Ｔ＋1日公告。遇特殊情況，可以適當延遲計算或公告，并報中國證監會備案
�。ň牛┥曩徟c贖回的注冊登記
投資者申購基金成功后，注冊登記機構在Ｔ＋1日為投資者辦理增加權益的登記手續，投資者自Ｔ＋2日起有權贖回該部分基金單位。
投資者贖回基金成功后，注冊登記機構在Ｔ＋1日為投資者辦理扣除權益的登記手續。
基金管理人可在法律法規允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時間進行調整，并最遲于開始實施日前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。
�。ㄊ⿻和Ｉ曩徟c贖回的情形和處理方式
1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1）不可抗力；
2）證券交易場所交易時間非正常停市；
3）基金管理人認為市場缺乏合適的投資機會，繼續接受申購可能對已有的基金持有人利益產生損害；
4）基金管理人認為會有損于已有基金持有人利益的其他申購；
5）法律、法規規定或經中國證監會批準的其他情形。
2、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請：
1）不可抗力；
2）證券交易場所交易時間非正常停市；
3）法律、法規規定或經中國證監會批準的其他情形。
發生上述情形之一的，基金管理人應當在當日立即向中國證監會備案。已接受的贖回申請，基金管理人應當足額兌付；如暫時不能足額兌付，應當按單個賬戶已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續開放日予以兌付，并以后續開放日的基金單位凈值為依據計算贖回金額。投資者在申請贖回時可選擇將當日未獲受理部分予以撤銷。
在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理。
3、發生基金契約、招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫停接受基金申購、贖回申請的，報經中國證監會批準后可以暫停接受投資人的申購、贖回申請。
4、暫�；鸬纳曩�、贖回，基金管理人應及時在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。
5、暫停期間結束基金重新開放時，基金管理人應予公告。
如果發生暫停的時間為一天，基金管理人將于重新開放日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公告最新的基金單位凈值。
如果發生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人將提前1個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金單位凈值。
如果發生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告一次；當連續暫停時間超過兩個月時，可對重復刊登暫停公告的頻率進行調整。暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體連續刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金單位凈值。
（十一）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
單個開放日基金凈贖回申請（有效贖回申請總份額扣除有效申購申請總份額后的余額）超過上一日基金總份額的10％時，為巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
出現巨額贖回時，基金管理人可以根據本基金當時的資產組合狀況接受全額贖回或部分贖回。
1）全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執行。
2）部分贖回：當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產變現可能使基金單位資產凈值發生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10％的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；未受理部分可延遲至下一個開放日辦理。轉入第二個開放日的贖回申請不享有優先權并以該開放日的基金單位資產凈值為依據計算贖回金額，依此類推，直到全部贖回為止。投資者在申請贖回時可選擇將當日未獲受理部分予以撤銷。
當發生巨額贖回并部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監會備案并在3個工作日內在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法。
本基金連續兩個開放日發生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應當在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。
四、基金的非交易過戶與轉托管
�。ㄒ唬┗鹱缘怯洐C構只受理繼承、捐贈和司法執行等情況下的非交易過戶。其中繼承是指基金持有人死亡，其持有的基金單位由其合法的繼承人繼承。捐贈只受理基金持有人將其合法持有的基金單位捐贈給福利性質的基金會或社會團體的情形。司法執行是指司法機構依據生效司法文書將基金持有人持有的基金單位強制劃轉給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。辦理非交易過戶必須提供相關資料。符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起二個月內辦理并按基金注冊登記機構規定的標準收費。
�。ǘ┗鸪钟腥嗽谧兏k理基金申購與贖回等業務的銷售機構（網點）時，如果銷售機構（網點）之間不能通存通兌的，必須辦理已持有基金單位的轉托管。轉托管業務在轉出的銷售機構（網點）辦理。對于有效的基金轉托管申請，基金單位將在辦理轉托管轉入手續后轉入其指定的銷售機構（網點）。
五、基金的投資管理
（一）投資目標
通過資產配置和對投資組合的動態調整，在控制投資組合風險的前提下，實現基金的中長期資本增值和獲取適當、穩定的現金收益。
�。ǘ┩顿Y范圍
本基金的投資對象為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。
本基金的股票投資主要投資于上證180指數成份股和深證100指數成份股，本基金的其他股票投資還包括新股申購、股票增發申購和有可能入選成份股的股票等。
本基金的債券投資包括國內依法公開發行、上市的國債、金融債、企業（公司）債（包括可轉債）等債券，本基金的債券投資以國債投資為主。
�。ㄈ┩顿Y策略
1）、決策依據
本基金的投資決策依據包括：
1、宏觀經濟形勢及前景、有關政策趨向；
2、行業發展現狀及前景；
3、上市公司基本面及發展前景；
4、證券市場走勢及預期；
5、股票、債券等類別資產的預期收益率及風險水平。
2）、決策程序
1、本基金管理人的研究部門基于對宏觀經濟、政策及證券市場的現狀和發展趨勢的深入分析研究，和對各類別資產收益率和風險水平的合理預期，向投資決策委員會提交投資建議，投資建議包括總體資產配置建議、類別資產配置建議、個股或券種投資建議等。
2、投資決策委員會根據本基金的投資目標，結合對本基金投資相關因素的全局考慮，確定本基金的投資策略，制定總體資產配置計劃；
3、本基金投資管理部門根據投資決策委員會制定的基金的總體資產配置計劃，考慮研究部門的相關建議，擬定投資計劃，報投資決策委員會批準；
4、本基金經理根據投資決策委員會批準的投資計劃，考慮研究部門的相關建議，制定具體投資方案。
3）、組合原則
1、本基金的股票投資占基金投資組合的比例不超過80％，其中投資于成份股的比例不低于本基金股票投資總額的70％；
2、本基金的債券投資占基金投資組合的比例不低于20％。
（四）選股標準
本基金主要在成份股中選擇公司價值被市場低估的股票及收益穩定、分紅派息率高的股票構造股票投資組合。
選擇公司價值被市場低估的股票采用包含下列4個指標：Ｐ／Ｅ（市盈率：市價比每股收益）、Ｐ／Ｂ（市凈率：市價比每股凈資產）、Ｐ／Ｓ（市價比每股銷售收入）、Ｐ／Ｃ（市價比每股現金流）的定量準則和包含公司素質、財務狀況的定性評價指標體系。
選擇收益穩定、分紅派息率高的股票采用包含下列2個指標：Ｄ／Ｐ（派現價格比）、Ｄ／Ｅ（股息支付率）的定量準則和包含公司素質、財務狀況的定性評價指標體系。
（五）業績比較基準
本基金的業績比較基準為75％的成份股加權指數的收益率加上25％的中信國債指數的收益率。
成份股加權指數為上證180指數和深證100指數按其各自成份股流通市值加權平均值。
（六）風險收益特征
本基金為風險水平中等偏下、收益水平適中的證券投資基金，基金的收益目標設為α值大于零，風險目標為β值的目標區間為［0．75，1．1］。
六、基金資產
�。ㄒ唬┗鹳Y產總值
是指購買的各類證券價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。
�。ǘ┗鹳Y產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。
（三）基金資產的賬戶
本基金資產以基金名義開設基金專用賬戶，與基金管理人、基金托管人、基金代銷機構、注冊登記人自有的資產賬戶以及其他基金資產賬戶相獨立。
（四）基金資產的處分
本基金資產獨立于基金管理人和基金托管人的資產，并由基金托管人保管�；鸸芾砣�、基金托管人以其自有的資產承擔法律責任，其債權人不得對基金資產行使請求凍結、扣押或其他權利。除依據《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》及其他有關規定處分外，基金資產不得被處分。
七、基金資產估值
基金資產的估值目的是客觀、準確地反映基金資產的價值。依據經基金資產估值后確定的基金資產凈值而計算出的基金單位資產凈值，是計算基金申購與贖回的基礎。
基金日常估值由基金管理人進行。每個交易日，基金管理人按照基金契約的規定對基金資產進行估值，將估值結果以書面形式報給基金托管人，基金托管人按基金契約規定的估值方法、時間、程序進行復核，基金托管人復核無誤后返回給基金管理人，由基金管理人負責公告。
八、基金費用與稅收
�。ㄒ唬┗鹳M用的種類
1、基金管理人的報酬；
2、基金托管人的托管費；
3、證券交易費用；
4、基金信息披露費用；
5、基金持有人大會費用；
6、與基金相關的會計師、律師等中介機構費用（認購期從基金發行費用中列支，不另從基金資產支付）；
7、基金分紅手續費；
8、法律、法規、中國證監會及本基金契約規定可以列入的其他費用。
本基金費用由基金托管人從基金資產中支付。
�。ǘ┗鹳M用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
基金管理人的報酬按基金資產凈值的1．5％年費率計提。
在通常情況下，基金管理人報酬按前一日基金資產凈值的1．5％年費率計提。計算方法為：
�。龋剑拧�1．5％÷當年天數
�。葹槊咳諔Ц兜幕鸸芾砣藞蟪�
�。艦榍耙蝗栈鹳Y產凈值
本基金成立三個月后，若持有現金的比例超過本基金資產凈值的20％，超出部分不計提基金管理人報酬。
基金管理人報酬每日計提，逐日累計至每月月底，按月支付。經基金托管人復核后于次月首日起兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人，若遇節假日、休息日等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
基金托管人的托管費按基金資產凈值的2．5‰的年費率計提。
在通常情況下，基金托管人的托管費按前一日的基金資產凈值的2．5‰的年費率計提。計算方法為：
�。龋剑拧�2．5‰÷當年天數
�。葹槊咳諔Ц兜幕鹜泄苜M
Ｅ為前一日的基金資產凈值
基金托管人的托管費每日計提，逐日累計至每月月底，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起兩個工作日內從基金資產中一次性支付，若遇節假日、休息日等，支付日期順延。
3、上述（一）第3—8項費用由基金托管人根據有關規定進行核算，發生的費用如果影響基金單位凈值小數點后第五位的，即發生的其他費用大于基金凈值十萬分之一，應采用待攤或預提的方法，待攤或預提計入基金損益。發生的其他費用如果不影響基金單位凈值小數點后第五位的，即發生的其他費用小于基金凈值十萬分之一，應于發生時直接計入基金損益。
�。ㄈ┎涣腥牖鹳M用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。
（四）基金管理人和基金托管人可協商酌情調低基金管理費和基金托管費，此項調整不需要召開基金持有人大會。
（五）基金稅收
本基金及本基金持有人依據國家有關規定依法納稅。
九、基金收益與分配
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1、基金投資所得紅利、股息、債券利息；
2、買賣證券價差；
3、存款利息；
4、法律、法規、中國證監會及本基金契約規定的其他收入。
因運用基金資產帶來的成本或費用的節約計入收益。
（二）基金凈收益
基金凈收益為基金收益扣除按照國家有關規定可以在基金收益中扣除的費用后的余額。
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1、基金當年收益分配比例不得低于當年基金凈收益的90％；
2、基金收益分配采取現金方式，每年至少分配一次，但若本基金成立至基金會計年度結束不足三個月可不進行收益分配，年度分配在基金會計年度結束后的四個月內完成；
3、基金當年收益應先彌補上一年度虧損后，才可進行當年收益分配；
4、基金投資虧損，或者基金當年雖有收益但基金單位凈值低于面值，則不進行收益分配；
5、基金收益分配后基金單位凈值不能低于面值；
6、每份基金單位享有同等分配權；
7、法律、法規、中國證監會另有規定的，從其規定。
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基金收益分配方案中應載明基金收益的范圍、基金凈收益、分配對象、分配原則、分配基準日、分配數額及比例、分配方式、支付方式等內容。
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本基金收益分配方案由基金管理人擬定，由基金托管人核實后確定，在報中國證監會備案后五個工作日內公告。
（六）收益分配中發生的費用
1、收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費用；采用現金分紅方式，則可從分紅現金中提取一定的數額或者比例用于支付注冊登記作業手續費或按照國家規定的銀行資金匯劃費用，如收取該項費用，具體提取標準和方法在招募說明書中規定。
2、如果基金持有人所獲現金紅利不足支付前述銀行資金匯劃費用或注冊登記作業手續費，注冊登記機構自動將該基金持有人的現金紅利按紅利發放日的基金單位凈值轉為基金單位。
十、基金的會計與審計
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1、基金的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日；
2、基金核算以人民幣為記帳本位幣，以人民幣元為記帳單位；
3、執行《中華人民共和國會計法》、《證券投資基金會計核算辦法》、《金融企業會計制度》等國家有關的法律和會計制度；
4、本基金為會計核算主體，獨立建帳、獨立核算；
5、基金管理人及托管人必須各自保留完整的會計帳目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關規定編制基金會計報表和會計報表附注；
6、基金管理人為本基金的基金會計核算責任人；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式確認。
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1、本基金管理人聘請與基金發起人、基金管理人和基金托管人獨立的、具有證券相關業務資格的會計師事務所及其注冊會計師對基金財務會計報告進行年度審計并出具審計報告。
2、會計師事務所更換經辦注冊會計師，須事先征得基金管理人和基金托管人同意，并報中國證監會備案。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須經基金托管人和基金管理人三分之二以上的獨立董事同意，并報中國證監會備案。更換會計師事務所需在5個工作日內公告。
十一、基金的信息披露
本基金的信息披露應符合《暫行辦法》及其實施準則第5號《證券投資基金信息披露指引》、《試點辦法》、基金契約及其他有關規定。本基金信息披露事項必須在至少一種中國證監會指定的媒體上公告。
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基金管理人按照《暫行辦法》及其實施準則第3號、《試點辦法》編制并公告招募說明書。
�。ǘ┌l行公告
基金管理人按照《暫行辦法》及其實施準則、《試點辦法》編制并公告發行公告。
（三）公開說明書
基金成立后，每六個月結束后的一個月內公告公開說明書，并應在公告時間的15日前報中國證監會審核。公開說明書公告內容的截止日為每六個月的最后一日。公開說明書的內容包括：
1、基金簡介；
2、最近一次披露的基金投資組合公告；
3、基金經營業績；
4、重要變更事項；
5、其他應披露事項。
（四）基金重新開放申購公告書、基金重新開放贖回公告書
在暫停申購（贖回）后重新開放申購（贖回）時，基金管理人在指定媒體上公告基金重新開放申購公告書（基金重新開放贖回公告書），同時報中國證監會備案。
《基金重新開放申購公告書》和《基金重新開放贖回公告書》的公告頻率按照《基金契約》第十章中第十一項的規定執行。
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定期報告包括年度報告、中期報告、投資組合公告、基金單位資產凈值公告。
1、基金年度報告經注冊會計師審計后在基金會計年度結束后的90日內公告。
2、基金中期報告在基金會計年度前六個月結束后的60日內公告。
3、基金投資組合公告應披露基金投資組合分類比例及基金投資按市值計算的前十名股票明細，基金投資組合每季度公告一次，于截止日后15個工作日內公告。
4、基金單位資產凈值每個工作日公告一次。披露公告截止日前1個工作日每一基金單位資產凈值。
（六）臨時報告與公告
在本基金運作過程中發生如下可能對基金持有人權益產生重大影響的事件時，將按照法律、法規及中國證監會的有關規定及時報告并公告：
1、基金持有人大會決議；
2、基金管理人或基金托管人變更；
3、基金管理人的董事長、總經理、基金經理、基金托管人的總經理變動；
4、基金管理人的董事一年內變更超過50％；
5、基金管理人或基金托管部主要業務人員一年內變更超過30％；
6、基金管理人或基金托管人受到重大處罰；
7、重大關聯事項；
8、重大訴訟、仲裁事項；
9、基金單位估值差錯超過基金單位資產凈值的0．5％；
10、基金發生巨額贖回并延期支付；
11、基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請；
12、基金暫停接受申購、贖回申請或基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回；
13、基金費用的調整；
14、基金轉換等業務的推出；
15、基金投資限額的調整；
16、增減銷售代理機構；
17、變更基金的注冊登記機構；
18、為基金提供相關服務的機構出現有關事項，有可能影響投資人對基金風險或業績的評估或判斷；
19、基金所重點投資的上市公司或企業、金融債發行人經營狀況或財務狀況出現嚴重惡化，從而對基金的投資業績產生較大影響；
20、基金所重點投資的股票或債券的價格出現連續跌停或非正常原因持續停牌，從而對基金的投資業績產生較大影響；
21、基金提前終止；
22、其他重要事項。
�。ㄆ撸┏吻骞媾c說明
1、在任何公共傳播媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金價格產生誤導性影響或引起較大波動時，相關的信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，并將有關情況立即報送中國證監會。
2、有關基金信息公布后，中國證監會可要求基金信息披露義務人對公告內容作進一步公開說明。
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本基金信息披露事項將刊登在至少一家中國證監會指定的信息披露報刊上�；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥付▽Ｈ素撠熜畔⒐芾硎聞�。
基金托管人須對基金管理人編制的定期報告中有關內容進行復核，并就此向基金管理人出具書面文件。
本基金定期公告、臨時公告等文本存放在基金管理人和基金托管人的辦公場所，在辦公時間內基金持有人可免費查閱。在支付工本費后，可取得上述文件復印件。
基金管理人和基金托管人保證文本的內容與所公告的內容完全一致。
十二、基金的終止與清算
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有下列情形之一的，基金經中國證監會批準后將終止：
1、存續期內，基金持有人數量連續60個工作日達不到100人，或連續60個工作日基金資產凈值低于5000萬元人民幣，基金管理人宣布本基金終止；
2、基金經持有人大會表決終止的；
3、因重大違法、違規行為，基金被中國證監會責令終止的。
4、基金管理人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任本基金管理人的職務，而無其他適當的基金管理人承受其原有權利及義務；
5、基金托管人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任本基金托管人的職務，而無其他適當的基金托管人承受其原有權利及義務；
6、由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷；
7、法律、法規規定或中國證監會允許的其他情況。
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1、自基金終止之日起30個工作日內成立基金清算小組，基金清算小組在中國證監會的監督下進行基金清算，在基金清算小組接管基金資產之前，基金管理人和基金托管人應按照基金契約和托管協議的規定繼續履行保護基金資產安全的職責。
2、基金清算小組成員由基金發起人、基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金清算小組負責基金資產的保管、清理、估價、變現和分配，編制基金清算報告，并將清算結果上報中國證監會。基金清算小組可以依法進行必要的民事活動。
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1、基金終止后，由基金清算小組統一接管基金資產；
2、基金清算小組對基金資產進行清理和確認；
3、對基金資產進行評估和變現；
4、將基金清算結果報告中國證監會；
5、公布基金清算公告；
6、對基金資產進行分配。
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清算費用是指清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用，清算費用由清算小組從基金資產中支付。
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基金清算后的全部剩余資產扣除基金清算費用后，按基金持有人持有的基金單位比例進行分配。
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基金終止并報中國證監會備案后5個工作日內由基金清算小組公告；清算過程中的有關重大事項將及時公告；基金清算結果由基金清算小組經中國證監會批準后三個工作日內公告。
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基金清算賬冊及有關文件由基金托管人按照國家有關規定保存15年以上。
十三、基金持有人
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1）取得基金收益；
2）出席或者委派代表出席基金持有人大會，并行使表決權；
3） 獲取本基金業務及財務狀況的資料；
4）申購、贖回基金單位；
5）監督基金經營情況；
6）取得基金清算后的剩余資產；
7）因基金管理人、托管人、銷售機構、注冊登記機構的過錯導致基金持有人損失的求償權；
8）法律、法規、中國證監會及《基金契約》規定的其他權利；
9）每份基金單位具有同等的合法權益。
（二）基金持有人的義務
1）遵守《基金契約》；
2）繳納基金認購、申購款項及規定的費用；
3）承擔基金虧損或者終止的有限責任；
4）不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；
5）法律、法規、中國證監會及《基金契約》規定的其他義務。
十四、基金持有人大會
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有以下情形之一的，按照有關的法律法規應當召集基金持有人大會：
1）修改基金契約，但本基金契約另有規定的除外；
2）更換基金管理人；
3）更換基金托管人；
4）決定終止基金；
5）與其他基金合并；
6）單獨或合計持有基金總份額10％或以上的基金持有人就同一事項書面要求召開基金持有人大會；
7）基金管理人或基金托管人要求召開基金持有人大會；
8）中國證監會規定的其他情形。
（二）召集方式
1）在正常情況下，基金持有人大會由基金管理人召集，基金持有人大會的開會時間、地點及權利登記日由基金管理人選擇確定；
2）在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權的情況下，由基金托管人召集；
3）在基金管理人和基金托管人均未行使召集權的情況下，單獨或合計持有權利登記日基金總份額10％或以上的基金持有人有權自行召集。
（三）通知
召開基金持有人大會，召集人應在會議召開前20天，在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告通知。基金持有人大會通知至少應載明以下內容：
1）會議召開的時間、地點和方式；
2）會議擬審議的主要事項；
3）有權出席基金持有人大會的權利登記日；
4）代理投票授權委托書送達時間和地點；
5）會務常設聯系人姓名、電話。
采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由基金管理人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表決意見的寄交和收取方式。
�。ㄋ模╅_會方式
會議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現場開會方式召開基金持有人大會。
1）現場開會。由基金持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代表出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金持有人大會。
現場開會同時符合以下條件時，可以進行基金持有人大會議程：
�。�1）到會人數不少于10人；
（2）親自出席會議的基金持有人與受托出席會議者所代表的基金持有人合計不少于100人；
�。�3）親自出席會議者持有基金單位的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金單位的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律、法規、本基金契約和會議通知的規定；
（4）經核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有基金單位的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的25％。
現場開會未能符合上述第1、2、4項條件，但又符合以下條件時，也可以進行基金持有人大會議程：
�。�1）到會人數不少于7人，其中持有50萬份以下基金單位的持有人或其授權代表不少于3人；
�。�2）經核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有基金單位的憑證顯示，全部有效的憑證所對應的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的30％。
2）通訊方式開會。通訊方式開會應以書面方式進行表決。
在符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
�。�1）基金管理人按本基金契約規定公布會議通知后，在兩個工作日內連續公布相關提示性公告；
�。�2）基金管理人在基金托管人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金持有人的書面表決意見；
（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金持有人不少于100人，并且所有出具有效書面意見所代表的基金持有人所持有的基金份額不少于在權利登記日基金總份額的25％；或者基金持有人少于100人，并且所有出具有效書面意見所代表的基金持有人所持有的基金份額不少于在權利登記日基金總份額的30％；
�。�4）直接出具書面意見的基金持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金單位的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金單位的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律、法規、本基金契約和會議通知的規定；
�。�5）會議通知公布前已報中國證監會備案。
3）再次召集開會的情形
如果開會條件達不到上述現場開會或通訊方式開會的條件，則對同一議題可履行再次開會的程序，再次開會日期的提前通知期限為10天，但確定有權出席會議的基金持有人資格的權利登記日不應發生變化。
屬于以現場開會方式再次召集基金持有人大會的，必須同時符合以下條件：
�。�1）到會人數不少于5人；
�。�2）親自出席會議者持有基金單位的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金單位的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律、法規、本基金契約和會議通知的規定；
�。�3）經核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有的基金單位憑證顯示，全部有效的憑證所對應的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的20％。
屬于以通訊表決方式再次召集基金持有人大會的，必須符合以下條件：
�。�1）基金管理人按本基金契約規定公布會議通知后，在兩個工作日內連續公布相關提示性公告；
�。�2）基金管理人在基金托管人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金持有人的書面表決意見；
�。�3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金持有人不少于50人，并且所有出具有效書面意見所代表的基金持有人所持有的基金份額不少于在權利登記日基金總份額的20％；或者基金持有人少于50人，并且所有出具有效書面意見所代表的基金持有人所持有的基金份額不少于在權利登記日基金總份額的25％；
（4）直接出具書面意見的基金持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交持有基金單位的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金單位的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律、法規、本基金契約和會議通知的規定；
（5）會議通知公布前已報中國證監會備案。
�。ㄎ澹┳h事程序
（1）現場開會
在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第7款規定程序確定和公布監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人未能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會，則由出席大會的基金持有人以所代表的基金份額50％以上（不含50％）多數選舉產生一名基金持有人作為該次基金持有人大會的主持人。
（2）通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，由召集人提前20天公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統計全部有效表決，在公證機構監督下形成決議。
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1）基金持有人所持每份基金單位有一票表決權。
2）基金持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
�。�1）一般決議，一般決議須經出席會議的基金持有人所持表決權的半數以上（不含半數）通過方為有效；除下列（2）所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
（2）特別決議，特別決議須經代表權利登記日基金總份額的50％以上（不含50％）通過方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、決定終止基金等重大事項必須以特別決議通過方為有效。
3）基金持有人大會采取記名方式進行投票表決。
4）采取通訊方式進行表決時，除非有充分相反證據證明，否則其表面符合法律法規和會議通知規定的書面表決意見視為有效表決。意見模糊或相互矛盾的視為無效表決。
5）基金持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。
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基金持有人大會決議自作出之日起生效，但其中需中國證監會或其他有權機構批準的，自批準之日或相關批準另行確定的日期起生效。
生效的基金持有人大會決議對全體基金持有人均有法律約束力。
基金持有人大會決議自生效之日起5個工作日內在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。
�。ò耍┓煞ㄒ幓蛑袊C監會對基金持有人大會有關事項另有規定的，從其規定。
十五、基金持有人服務
基金管理人承諾為基金持有人提供良好的服務。主要服務內容如下：
1、持有人注冊與過戶登記服務
基金管理人配備安全完善的電腦系統及通訊系統，準確及時地為基金投資者辦理基金賬戶匯總和存儲基金的所有申購與贖回信息，確保基金持有人的注冊與過戶登記工作。
2、定期、定額投資計劃
本基金未來可為投資者提供定期定額投資計劃服務，通過定期定額投資計劃，投資者可通過固定的渠道采用定期定額的方式申購基金單位。
3、資料寄送服務
1）對賬單寄送
注冊登記人在每個月度結束后10個工作日內向該月度有交易的基金持有人以書面或電子文件形式寄送對賬單。
注冊登記人在每季度結束后15個工作日內向所有基金持有人以書面或電子文件形式寄送對賬單。
2）其他相關的信息資料
4、紅利再投資服務
本基金收益分配時，基金持有人可以選擇將當期分配所得的紅利再投資于本基金，再投資紅利按權益登記日的基金單位資產凈值自動轉為基金單位，并免收申購費用。
5、咨詢、查詢服務
1）客戶服務電話
投資者如果想了解申購與贖回的交易情況、基金賬戶余額、基金產品與服務等信息，可撥打金鷹基金管理有限公司如下電話：
客戶服務中心：（020）83936180
傳真：（020）83282856
2）互聯網站
公司網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｅｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ
電子郵箱：ｉｎｖｅｓｔｏｒ＠ｇｅｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ
6、投訴受理
投資人可以撥打金鷹基金管理有限公司客戶服務中心電話投訴直銷機構和代銷機構的人員和服務。
基金管理人將根據基金持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務項目。
十六、基金管理人
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本基金基金管理人為金鷹基金管理有限公司，基本信息如下：
地址：廣州市沿江中路298號江灣商業大廈22樓
法定代表人：吳張
成立時間：2002年 12月 25 日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基金字【2002】97號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：1億元人民幣
存續期間：持續經營
�。ǘ┕芾砣税l展概況
金鷹基金管理有限公司是按照中國證監會對基金公司治理結構新的要求，首批引入獨立董事制度的基金管理公司之一，在董事會層面設立了資格審查委員會和提名與薪酬考核委員會二個專業委員會，主要由獨立董事組成，負責對董事會的決策事項進行專門的調查研究和綜合分析，輔佐董事會依法、科學、合理地履行職責。資格審查委員會負責審核公司高級管理人員和基金經理的任職資格；提名與薪酬考核委員會負責制定公司董事、獨立董事、總經理和其他高級管理人員的人選、選擇標準和程序，制定公司的薪酬和激勵制度，并決定公司高級管理人員的報酬。
公司設投資決策委員會、風險控制委員會和資產估值委員會。投資決策委員會負責指導基金經理對基金資產的投資運作，制定投資限制性指標，確定基本的投資策略和投資組合的原則，對超過基金經理權限的投資進行決策。風險控制委員會負責對基金投資組合的風險進行評估，并提出改進建議。資產估值委員會依照基金契約和基金估值制度的規定，確定基金資產估值的原則、方法、程序及其他相關的估值事宜。
公司目前下設六個部門，分別是：投資管理部、監察稽核部、綜合管理部、運作保障部、市場拓展部、研究發展部。截止到2003年11月底，公司有員工33人，其中20人具有碩士以上學歷；公司共管理金鷹成份股優選證券投資基金一支開放式基金。
（三）本基金基金經理
謝國滿先生，基金經理，1963年出生，經濟學博士。歷任廣發證券股份有限公司投資理財部投資經理、發展研究中心副總經理。2003年4月，任金鷹成份股優選證券投資基金基金經理。
（四）基金管理人的權利與義務
1、基金管理人的權利
�。�1）自本基金成立之日起，依照法律法規和基金契約的規定管理基金資產；
�。�2）依據法律法規和基金契約的規定，獲得基金管理人的管理費；
（3）監督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基金契約》及國家法律法規，應采取必要措施保護基金投資者的利益，嚴重時呈報中國證監會和中國人民銀行。
�。�4）依照有關法律法規，代表基金行使因基金投資而形成的股東權利或其他任何權利；
�。�5）銷售基金單位；
（6）依據有關法律法規及《基金契約》的規定決定基金收益的分配方案；
�。�7）在基金存續期內，依據有關的法律法規和基金契約的規定，拒絕或暫停受理申購申請，暫停受理贖回申請；
（8）相關法律、法規規定的其他權利。
2、基金管理人的義務
�。�1）自基金成立之日起，嚴格依照相關法律法規及《基金契約》的規定，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產；
（2）設置相應的部門并配備足夠的專業人員辦理基金單位的認購、申購、贖回和其他業務或委托其他機構代理該項業務；
�。�3）設置相應的部門并配備足夠的專業人員辦理基金的注冊登記業務，保證嚴格按照國家有關法律法規及《基金契約》的規定為基金持有人辦理基金注冊登記及清算，或委托其他機構代理該項業務；
�。�4）設置相應的部門并配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營方式管理和運作基金資產；
�。�5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產和基金管理人的資產相互獨立，保證不同基金在資產運作、財務管理等方面相互獨立；
�。�6）除依據《暫行辦法》、《試點辦法》、基金契約及其他有關規定外，不得利用基金資產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金資產；
�。�7）接受基金托管人的監督；（8）按規定計算并公告基金單位資產凈值；（9）嚴格按照《暫行辦法》、《試點辦法》、基金契約及其他有關規定，履行信息披露及報告義務；（10）按照有關的法律法規保守基金商業秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等。除《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；（11）按規定向基金持有人分配基金收益；（12）按規定受理并辦理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；（13）不利用基金投資謀求對上市公司的控股和直接管理；（14）依據《暫行辦法》、《試點辦法》、基金契約及其他有關規定召集基金持有人大會；（15）保存基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上；（16）確保向基金投資者提供的各項文件或資料在規定的時間內發出；保證基金投資者能夠按照基金契約規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并得到有關資料的復印件；（17）參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配；（18）面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國證監會并通知基金托管人；（19）因過錯導致基金資產的損失，應承擔賠償責任，其過錯責任不因其退任而免除；（20）監督基金托管人按照基金契約規定履行義務，基金托管人因過錯造成基金資產損失時，應代表基金向基金托管人追償；（21）不從事任何有損基金及其他基金當事人合法權益的活動；（22）有關法律、法規規定的其他義務。（五）基金管理人的更換1、更換基金管理人的條件有下列情形之一的，經中國證監會批準，應更換基金管理人：（1）基金管理人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產；（2）基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金持有人利益；（3）代表50％以上基金單位的基金持有人要求更換基金管理人；（4）中國證監會有充分理由認為基金管理人不能繼續履行基金管理職責。2、更換基金管理人的程序更換基金管理人必須依照如下程序進行：（1）提名：更換基金管理人時，由基金托管人提名新任基金管理人；符合持有人大會召集條件的基金持有人可以提名新的擬任基金管理人。（2）決議：基金持有人大會應對被提名的擬任基金管理人形成決議。（3）批準：新任基金管理人應經中國證監會審查批準方可繼任；原任基金管理人應經中國證監會批準后方可退任。（4）公告：更換基金管理人，由基金托管人在中國證監會批準后5個工作日內在至少一種中國證監會指定的媒體上公告。如果基金管理人和基金托管人同時更換，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在批準后的5個工作日內在至少一種中國證監會指定的媒體上聯合刊登公告�；鸸芾砣烁鼡Q后，如基金管理人要求，基金托管人和新的基金管理人可以按其要求更改基金名稱。十七、基金托管人（一）基金托管人概況本基金基金托管人為中國銀行，基本信息如下：本基金基金托管人為中國銀行，基本情況如下：住所：北京市西城區復興門內大街1號辦公地址：北京市西城區復興門內大街1號法定代表人：肖鋼組織形式：國有獨資企業注冊資本：1421億元存續期間：持續經營成立日期：1912年2月5日基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字［1998］24號電話：（010）66594856傳真：（010）66594853聯系人：忻如國發展概況：中國銀行成立于1912年，歷史悠久，經營穩健，是我國四大國有商業銀行之一，也是中國商業銀行中機構網絡國際化程度最高、國際金融業務最具優勢的銀行。目前，中國銀行經營各類商業銀行許可經營的金融業務，資金實力雄厚、業務品種齊全、服務功能完善，業務規模和經營利潤均居國內商業銀行前列。截止2002年末，中國銀行內地機構共計12，090個；港、澳及國外機構共計581個。自1989年至今，中國銀行已連續13年入選財富評選的世界500 強。中國銀行連年被英國銀行家雜志評為全球1000 家大銀行之一。2002年度名次居全球1000家大銀行的第11 位。1992年以來中國銀行9次被英國《歐洲貨幣》雜志評為“中國最佳國內銀行”、“中國最佳并購機構”、“中國最佳銀行”。2002年亞洲地區出版的《資產》雜志再次將中國銀行評為“中國國內最佳銀行”。遍布世界各地的中國銀行營業網點為客戶提供安全、方便、快捷的金融服務。美國《環球金融》雜志2002年6月刊評選中國銀行為“2002年中國最佳貿易融資銀行”及“2002年中國最佳外匯銀行”。這是中國國內唯一一家同時獲此雜志兩個重要獎項的銀行。財務概況：截止到2002年末，中國銀行暨全資附屬金融企業資產總額折合人民幣35，939億元，同比增長6．91％；實現稅前利潤137．91億元，同比增長26．38％。2003年前三個季度，中國銀行集團的經營效益創近年最好水平。截至9月末，中國銀行集團實現營業利潤389．02億元，增幅為16．09％；實現稅前利潤199．46億元，增幅為30．24％�；鹜泄懿康牟块T設置及員工情況：中國銀行總行設基金托管部，基金托管部下設客戶服務處、研究發展處、托管業務處、資產托管處、稽察監督處、綜合管理處6個職能處。中國銀行上海市分行、深圳市分行設立托管業務處�？傂谢鹜泄懿楷F有員工34人，其中碩士學歷以上人員16人，占47％，具有一年以上海外工作和學習經歷的有10人。證券投資基金托管情況：截止到2003年10月底，中國銀行已托管景宏、同盛、同智、興安等4只封閉式證券投資基金，托管基金份額60億份；托管易方達平穩增長、嘉實成長收益、銀華優勢企業、天同180指數、金鷹成份股優選、嘉實穩健、嘉實增長、嘉實債券、華夏回報、景順長城恒豐債券、景順長城優選股票、景順長城動力平衡、易方達策略成長等13只開放式證券投資基金，托管基金份額219．76億份。總托管基金份額為279．76億份基金單位�；鹜泄苋说膬炔靠刂浦贫龋�1．內部控制目標內部控制的核心是業務風險的防范和管理。中國銀行建立了統一的、全方位的全球風險管理體系，從風險的識別、度量、監測到風險控制，實現對國內外機構包括基金托管在內的信用風險、市場風險、流動性風險以及操作性風險等的及時、有效監控和全面管理。中國銀行在2000年被人民銀行確定為國內唯一一家巴塞爾新資本協議的試點行，目前正在根據這一協議的要求全面改革風險管理體制。基金托管人的內部控制是在中國銀行系統的內部控制中主要體現于基金托管業務的內部控制。其目標具體體現為：（1）保證基金托管業務經營運作嚴格遵守有關法律、法規和規章，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營風格。（2）確�；鹜泄軜I務發展戰略和經營目標的全面實施和充分實現。（3）確保風險和不確定性管理的有效性。防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保托管資產的安全，實現基金托管業務持續、穩定、健康發展。2．內部控制組織結構中國銀行總行設立風險管理委員會，總行風險管理部、法律與合規部、稽核部、內審部是主管中國銀行風險與內部控制的職能部門，對包括基金托管業務在內的各項業務進行內控管理并執行定期不定期的監督檢查。在內部控制機制方面，內部控制管理和檢查評價職能獨立于內部控制的建立和執行職能；業務操作人員和控制人員適當分開，并向不同的管理人員及時報告工作。在制度建設方面，內部控制制度滲透到中國銀行各個業務過程和操作環節，覆蓋所有部門和崗位，以保證各種銀行風險都能夠得到及時有效的識別、衡量和控制。為保證內部控制的有效性，中國銀行堅持對內部控制體系進行持續地評估，并根據業務發展情況和市場狀況不斷完善。同時，中國銀行不斷整合和規范信息系統，以便為良好的內部控制提供全面、可靠的數據和信息支持。在基金托管部門內部，堅持遵循決策系統、執行系統和監督系統互相制衡的原則來設置。針對基金托管業務特點，在基金托管部內設置了獨立的合規監督人員、信息事務管理人員、相應的法律事務崗位和稽察監督機構。3．內部控制制度及措施中國銀行開辦各類基金托管業務均獲得相應的授權，并在轄內實行業務授權管理和從業人員核準資格管理。中國銀行基金托管部自1998年開辦基金托管業務以來嚴格按照《證券投資基金管理暫行辦法》、《中華人民共和國商業銀行法》等法律法規的規定要求，以控制和防范基金托管業務風險為主線，制定并逐步完善了《中國銀行基金托管部員工職業道德規范》、《中國銀行基金托管部托管業務制度》、《證券投資基金托管業務操作規程》、《中國銀行基金托管部保密守則》等等各項管理制度，將風險控制落實到每個工作環節。在敏感部門還建立了安全保密區和隔離墻，安裝了錄音監聽系統，以保證基金信息的安全。建立有效核對和監控制度、應急制度和稽查制度，保證托管基金資產與銀行自有資產以及各類托管基金資產的相互獨立和資產的安全。建立內部信息管理制度，嚴格遵循基金信息披露規定和要求，及時準確地披露相關信息。4．其他事項最近一年內基金托管人、基金托管業務部門及其高級管理人員無重大違法違規行為，未受到中國證監會、銀行監管部門及其他有關機關的處罰。（二）基金托管人的權利與義務1、基金托管人的權利（1）依法持有并保管基金資產；（2）依據法律法規及《基金契約》的規定獲得基金托管費；（3）監督基金管理人按照法律法規和基金契約的規定管理和運作基金資產，有權對基金管理人的違法、違規投資指令不予執行，嚴重時向中國證監會報告；（4）監督基金管理人的基金注冊登記服務；（5）法律、法規規定的其他權利。2、基金托管人的義務（1）依照相關法律法規及《基金契約》的規定，以誠實信用、勤勉盡責的原則保管基金資產，確�；鹳Y產安全完整；（2）設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業場所，配備有足夠的、合格的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金資產托管事宜；（3）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證其托管的基金資產與基金托管人自有資產相互獨立，不同基金之間的資產相互獨立；對不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在持有人名冊保管、賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；（4）除依據《暫行辦法》、《試點辦法》、基金契約及其他有關規定外，不得利用基金資產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金資產；（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；（6）以基金的名義設立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產賬戶，負責基金投資于證券的清算交割，執行基金管理人的劃款指令，并負責辦理基金名下的資金往來；（7）保守基金商業秘密，除《暫行辦法》、《試點辦法》、基金契約及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金單位資產凈值；（9）采用適當、合理的措施，使開放式基金單位的認購、申購、贖回等事項符合基金契約等有關法律文件的規定，并使基金管理人用以計算開放式基金單位的認購、申購和贖回的方法符合《基金契約》等有關法律文件的規定；（10）采用適當、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合《基金契約》及有關法律文件的規定；（11）按規定出具基金業績和基金托管情況的報告，并報中國人民銀行和中國證監會，在定期報告內出具基金托管人意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金契約的規定進行；如果基金管理人有未執行基金契約規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施；（12）負責保存基金持有人名冊；（13）按有關規定，制作相關賬冊并與基金管理人核對，保存基金的會計賬冊、報表和記錄15年以上；（14）依據基金管理人的指令或有關規定支付基金持有人的基金收益和贖回款項；（15）參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配；（16）面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國證監會和中國人民銀行，并通知基金管理人；（17）因過錯導致基金資產的損失，應承擔賠償責任，其過錯責任不因其退任而免除；（18）基金管理人因過錯造成基金資產損失時，按照有關的法律法規應為基金向基金管理人追償；（19）不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；（20）法律、法規規定的其他義務。（三）基金托管人的更換1、更換基金托管人的條件有下列情形之一的，經中國證監會和中國人民銀行批準，須更換基金托管人：（1）基金托管人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產；（2）基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金持有人利益；（3）代表50％以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任；（4）中國人民銀行有充分理由認為基金托管人不能繼續履行基金托管職責。2、更換基金托管人的程序（1）提名：更換基金托管人時，由基金管理人提名新任基金托管人；符合持有人大會召集條件的基金持有人可以提名新的擬任基金托管人。（2）決議：基金持有人大會應對被提名的擬任基金托管人形成決議。（3）批準：新任基金托管人應經中國人民銀行和中國證監會審查批準后方可繼任；原任基金托管人應經中國證監會和中國人民銀行批準后方可退任。（4）公告：更換基金托管人，由基金管理人在中國證監會和中國人民銀行批準后5個工作日內在至少一種中國證監會指定的媒體上公告。如果基金管理人和基金托管人同時更換，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在批準后的5個工作日內在至少一種中國證監會指定的媒體上聯合刊登公告。十八、基金代銷機構本基金目前由中國銀行、交通銀行、深圳發展銀行、上海浦東發展銀行、海通證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、華夏證券有限公司、廣發證券股份有限公司、中國銀河證券有限責任公司、國信證券有限責任公司、聯合證券有限責任公司、廣東證券股份有限公司、廣州證券有限責任公司、西南證券有限責任公司、大鵬證券有限責任公司、萬聯證券有限責任公司代銷。條件成熟時，本基金管理人還將選擇其他商業銀行、證券公司和其他符合條件的機構作為基金代銷機構并及時公告。第二部分基金經營業績本基金最近一個會計期間主要經營業績數據如下：一、總凈值（金額單位：人民幣元）項目2003－6－16至2003－9－30最高1，522，135，304．19最低1，191，386，781．90期末1，198，169，079．15二、單位凈值項目2003－6－16至2003－9－30最高1．0019最低0．9549期末0．9606三、財務報表（一）資產負債表（二）基金經營業績表（三）基金收益分配表（四）基金凈值變動表第三部分基金投資組合（2003年第三季度）一、重要提示本基金的托管人中國銀行已于2003年10月15日復核了本公告。截止2003年9月30日，金鷹成份股優選證券投資基金基金資產凈值為1，198，169，079．15元，基金份額為1，247，302，825．21份，基金單位資產凈值為0．9606元。二、基金投資組合（一）按行業分類的股票投資組合（二）可轉換債券投資合計截止2003年9月30日，基金持有的可轉換債券市值為20，389，799．10元，占基金資產凈值的1．70％。（三）國債、銀行間金融債券及貨幣資金合計截止2003年9月30日，金鷹成份股優選證券投資基金持有的國債、銀行間金融債券及貨幣資金合計為486，159，938．10元，占基金資產凈值的40．58％。三、基金投資前十名股票明細四、報告附注（一）報告項目的計價方法本基金持有的上市證券采用公告內容截止日的市場收市價計算，已發行未上市股票采用成本價計算。（二）基金持有每只股票的價值（按成本價計算）均不超過基金資產凈值的10％。（三）基金應收利息、交易保證金、應收申購款、買入返售證券、應付贖回款、應付贖回費、應付管理費、應付托管費、應付傭金、賣出回購證券款、應付利息、預提費用及其他應付款項合計為貸方余額1，668，053．07元，與基金股票市值693，287，395．02元、可轉換債券市值為20，389，799．10元、國債、銀行間金融債券及貨幣資金合計486，159，938．10元相加后等于基金資產凈值。第四部分重要提示事項1、本基金管理人、基金托管人目前無重大訴訟事項。2、最近3年基金管理人、基金托管人及其高級管理人員沒有受到任何處罰。3、本基金的投資策略、本基金管理人的內部決策程序未有重大變化。4、2003年6月16日基金管理人發布公告，自2003年6月23日起開始辦理日常的申購業務。5、2003年7月16日基金管理人發布公告，自2003年7月21日起開始辦理日常的申購業務。6、2003年7月16日發布關于增加金鷹成份股優選證券投資基金代銷機構的公告。7、2003年10月18日發布金鷹成份股優選證券投資基金投資組合公告。8、《招募說明書》和本公開說明書內容若有不一致之處，以本公開說明書為準。本公開說明書未盡事宜，請查閱《招募說明書》。金鷹基金管理有限公司附：銷售機構聯系方式1）直銷機構名稱：金鷹基金管理有限公司地址：廣東省廣州市沿江中路298號江灣商業中心22層郵編：510100電話：（020）83282950傳真：（020）832828562）代銷機構：中國銀行中國銀行以下城市的分支機構指定網點接受辦理投資者的開戶和申購業務：北京、福州、福清、寧德、莆田、泉州、漳州、龍巖、三明、南平、石獅、龍海、武夷山、長樂、福安、福鼎、晉江、南平、漳平、建甌、邵武、廣州、佛山、江門、東莞、惠州、汕頭、中山、珠海、潮州、河源、揭陽、茂名、梅州、清遠、汕尾、韶關、陽江、湛江、云浮、肇慶、南寧、桂林、北海、玉林、柳州、梧州、貴港、百色、河池、防城港、欽州、憑祥、賀州、北流、東興、宜州、石家莊、秦皇島、張家口、唐山、保定、邯鄲、承德、滄州、邢臺、廊坊、衡水、武漢、鄂州、黃岡、黃石、荊門、荊州、三峽、十堰、咸寧、襄樊、孝感、天門、仙桃、潛江、恩施、隨州、宜昌、宜都、當陽、麻城、武穴、棗陽、老河口、大冶、鐘祥、沙市、洪湖、石首、丹江口、赤壁、蒲圻、漢川、應城、老陸、廣水、長沙、株洲、湘潭、衡陽、邵陽、岳陽、益陽、永州、常德、郴州、婁底、懷化、吉首、張家界、瀏陽、醴陵、南京、無錫、常州、鎮江、南通、揚州、泰州、淮安、鹽城、宿遷、連云港、徐州、錫山、宜興、江陰、武進、溧陽、金壇、丹陽、高郵、東臺、大豐、靖江、儀征、如皋、通州、句容、揚中、姜堰、邳州、新沂、海門、啟東、興化、江都、秦興、淮陰、大連、鞍山、撫順、本溪、丹東、營口、阜新、錦州、遼陽、盤錦、鐵嶺、朝陽、葫蘆島、海城、東港、鳳城、開原、凌源寧波、奉化、余姚、慈溪、蘇州、張家港、常熟、昆山、太倉、吳江、吳縣、上海、深圳、杭州、溫州、紹興、嘉興、金華、湖州、衢州、麗水、舟山、臺州、臨安、建德、富陽、瑞安、樂清、海寧、平湖、桐鄉、諸暨、上虞、嵊州、蘭溪、義烏、東陽、永康、江山、臨海、溫嶺、龍泉、蕭山、廈門、天津、合肥、蚌埠、蕪湖、淮北、安慶、池州、宿州、淮南、滁州、黃山、銅陵、阜陽、宣城、寧國、毫州、馬鞍山、六安、巢湖、貴陽、都鈞、六盤水、安順、遵義、銅仁、興義、畢節、凱里、海口、瓊海、文昌、儋州、瓊山、東方、三亞、萬寧、哈爾濱、大慶、牡丹江、佳木斯、齊齊哈爾、伊春、綏化、鶴崗、雙鴨山、大興安嶺、七臺河、雞西、黑河、綏芬河、雙城、阿城、尚志、五常、長春、四平、白山、遼源、吉林、延吉、白城、榆樹、九臺、德惠、松原、通化、大安、敦化、琿春、圖門、龍井、公主領、梅河口、集安、蛟河、銀川、吳忠、石嘴山、青銅峽、西安、咸陽、興平、榆林、寶雞、渭南、華陰、韓城、延安、安康、商洛、銅川、漢中、烏魯木齊、石河子、昌吉、克拉瑪依、伊寧、博樂、庫爾勒、塔城、吐魯番、哈密、喀什、阿克蘇、阿勒泰、阿圖什、和田、南昌、景德鎮、樂平、九江、德安、宜春、樟樹、高安、吉安、井岡山、萍鄉、贛州、南康、瑞金、上饒、玉山、德興、撫州、鷹潭、貴溪、新余、昆明、楚雄、曲靖、宣威、保山、景洪、思茅、潞西、瑞麗、畹町、玉溪、大理、臨滄、昭通、個舊、開遠、麗江、成都、達州、綿陽、德陽、樂山、西昌、瀘州、內江、南充、攀枝花、遂寧、宜賓、自貢、鄭州、許昌、鶴壁、駐馬店、三門峽、新鄉、安陽、平頂山、濟源、洛陽、周口、焦作、開封、漯河、商丘、南陽、信陽、濮陽、呼和浩特、包頭、烏海、臨河、鄂爾多斯、巴彥浩特、二連浩特、錫林浩特、赤峰、烏蘭浩特、滿洲里、海拉爾、集寧、通遼、青島、煙臺、泰安、濱州、荷澤、威海、日照、東營、淄博、濰坊、萊蕪、臨沂、聊城、德州、棗莊、濟寧、太原、大同、運城、長治、晉中、陽泉、朔州、晉城、臨汾、忻州、離石、西寧、格爾木、蘭州、天水、酒泉、敦煌、玉門、武威、臨夏、張掖、平涼、金昌、嘉峪關、西峰、白銀、拉薩、濟南、沈陽、重慶。交通銀行交通銀行以下城市的分支機構指定網點接受辦理投資者的開戶和申購業務：上海、杭州、南京、沈陽、重慶、武漢、鄭州、廣州、西安、北京、天津、青島、深圳、遵義、大慶、常州、嘉興、福州、長春、哈爾濱、貴陽、�？�、濟南、無錫、溫州、合肥、長沙、蘭州、廈門、寧波、揚州、烏魯木齊、蘇州、石家莊、昆明、南通、太原、紹興、成都、南寧、徐州、蕪湖、鎮江、鞍山、延邊、宜昌、岳陽、濰坊、淄博、威海、煙臺、濟寧、泰安、唐山、包頭、攀枝花、南昌。深圳發展銀行深圳發展銀行以下16個城市的分支機構指定網點接受辦理投資者的開戶和申購業務：深圳、北京、天津、重慶、成都、上海、廣州、南京、杭州、大連、�？�、溫州、寧波、佛山、珠海、青島、濟南。上海浦東發展銀行上海鋪東發展銀行以下21個城市的分支機構指定網點接受辦理投資者的開戶和申購業務：上海、北京、杭州、南京、重慶、廣州、昆明、深圳、鄭州、天津、大連、濟南、西安、成都、武漢、寧波、蘇州、青島、溫州、沈陽、蕪湖。海通證券海通證券以下48個城市的分支機構101個指定網點辦理投資者的開戶和申購業務：深圳、武漢、沈陽、大連、上海、杭州、蕭山、北京、長春、吉林、遼源、青島、廣州、汕頭、濟南、煙臺、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、南通、紹興、寧波、蘇州、無錫、常州、揚州、福州、�？凇⒗ッ�、貴陽、遵義、新余、長沙、重慶、成都、威海、天津、鄭州、石家莊、太原、西安、營口、鞍山、哈爾濱、大慶、烏魯木齊。國泰君安證券國泰君安證券以下城市的112家營業網點辦理投資者的開戶和申購業務：北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、大連、長春、吉林、哈爾濱、齊齊哈爾、深圳、廣州、汕頭、順德、�？�、福州、廈門、泉洲、南寧、南昌、九江、鷹潭、宜春、撫洲、上海、南京、常州、無錫、徐州、杭州、寧波、紹興、衢州、臺州、合肥、濟南、臨沂、青島、鄭州、武漢、荊州、襄樊、宜昌、長沙、常德、衡陽、株州、成都、瀘州、貴陽、昆明、重慶、西安、蘭州、烏魯木齊。華夏證券華夏證券以下城市的121家營業網點辦理投資者的開戶和申購業務：北京、上海、深圳、�？�、清遠、南海、廣州、揭陽、哈爾濱、大連、鞍山、錦州、長春、沈陽、十堰、荊州、張家界、武漢、長沙、黃石、宜昌、襄樊、株州、郴州、重慶、貴陽、成都、廣元、瀘州、昆明、南京、常州、蘇州、連云港、泰州、寧波、杭州、石家莊、濟南、保定、青島、煙臺、淄博、天津、福州、廈門、南昌、贛州、吉安、西安、蘭州。廣發證券廣發證券以下城市的94家營業網點辦理投資者的開戶和申購業務：廣州、北京、武漢、濟南、鄭州、天津、長春、太原、上海、杭州、南京、深圳、�？�、珠海、汕頭、佛山、中山、湛江、昆明、重慶、南寧、蘭州、西安、福州、廈門。銀河證券銀河證券以下城市的199家營業網點辦理投資者的開戶和申購業務：北京、重慶、天津、秦皇島、石家莊、太原、臨汾、晉中、包頭、呼和浩特、沈陽、大連、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、金華、蘭溪、湖州、臺洲、嘉興、德清、麗水、溫州、紹興、寧波、合肥、馬鞍山、煙臺、青島、濟南、鄭州、南昌、武漢、宜昌、荊門、襄樊、長沙、福州、廈門、廣州、汕頭、中山、順德、湛江、廉江、佛山、深圳、南寧、�？�、成都、昆明、西安、蘭州、西寧、烏魯木齊。國信證券國信證券以下17個城市的分支機構指定網點辦理投資者的開戶和申購業務：深圳、北京、廣州、上海、成都、哈爾濱、大連、天津、武漢、綿陽、西安、杭州、佛山、福州、江陰、煙臺、義烏。聯合證券聯合證券以下16個城市的39個分支機構指定網點辦理投資者的開戶和申購業務：深圳、廣州、�？凇⑸虾！⒛暇x征、北京、濟南、南昌、十堰、長沙、成都、哈爾濱、牡丹江、沈陽、長春。廣東證券廣東證券以下18個城市的74個分支機構指定網點辦理投資者的開戶和申購業務：北京、上海、重慶、武漢、昆明、廣州、順德、南海、三水、東莞、茂名、梅州、韶關、潮洲、汕頭、汕尾、揭陽、陽江。廣州證券廣州證券以下3個城市的13個分支機構指定網點辦理投資者的開戶和申購業務：北京、廣州、杭州。西南證券西南證券以下10個城市的27個分支機構指定網點辦理投資者的開戶和申購業務：北京、上海、深圳、廣州、杭州、濟南、徐州、昆明、成都、重慶。大鵬證券大鵬證券以下11個城市的30個分支機構指定網點辦理投資者的開戶和申購業務：上海、杭州、南京、大連、哈爾濱、齊齊哈爾、沈陽、北京、青島、西安、烏魯木齊、成都、、重慶、武漢、鄭州、深圳、廣州、廈門、福州。萬聯證券萬聯證券以下11個城市的20個分支機構指定網點辦理投資者的開戶和申購業務：北京、上海、天津、廣州、衡陽、永州、黃石、鄂州、荊門、樂山、內江。金鷹基金管理有限公司2004年1月5日
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