新快報記者　華凱

　　中國證監(jiān)會昨日發(fā)布了《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》（以下簡稱“《辦法》“），擬于明年2月1日起正式施行。

　　此次出臺的《辦法》設立了對保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記制度，明確了保薦責 任和保薦期限，建立了監(jiān)管部門對保薦機構(gòu)和保薦代表人施行責任追究的監(jiān)管機制。

　　保薦責任落實到個人

　　《辦法》對企業(yè)發(fā)行上市提出了“雙保”要求，即企業(yè)發(fā)行上市不但要有保薦機構(gòu)進行保薦，還需具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體負責保薦工作。這樣既明確了機構(gòu)的責任，也將責任具體落實到了個人。《辦法》對可從事保薦工作的證券公司和個人提出了比目前的主承銷商和一般證券從業(yè)人員更高的條件，中國證監(jiān)會對符合條件的證券公司及其從業(yè)人員注冊登記為保薦機構(gòu)和保薦代表人，并向社會公布名單。

　　明確保薦期限

　　《辦法》規(guī)定，企業(yè)首次公開發(fā)行股票和上市公司再次公開發(fā)行證券均需保薦機構(gòu)和保薦代表人保薦。保薦期間分為兩個階段，即盡職推薦階段和持續(xù)督導階段。從中國證監(jiān)會正式受理公司申請文件到完成發(fā)行上市為盡職推薦階段。

　　證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導期間為上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度；上市公司再次公開發(fā)行證券的，持續(xù)督導期間為上市當年剩余時間及其后一個完整會計年度。

　　確立保薦責任

　　《辦法》規(guī)定，保薦機構(gòu)和保薦代表人在向中國證監(jiān)會推薦企業(yè)發(fā)行上市前，要對發(fā)行人進行輔導和盡職調(diào)查；要保證或有充分理由確信向中國證監(jiān)會提交的相關(guān)文件不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；要在推薦文件中對發(fā)行人的信息披露質(zhì)量、發(fā)行人的獨立性和持續(xù)經(jīng)營能力等作出必要的承諾。

　　保薦機構(gòu)在持續(xù)督導階段，要對上市公司履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務的情況進行持續(xù)跟蹤，及時揭示風險，督促糾正錯誤，并給予規(guī)范性指導。《辦法》規(guī)定，除對保薦機構(gòu)和保薦代表人的違法違規(guī)行為進行行政處罰和依法追究法律責任外，還將對違反《辦法》相關(guān)規(guī)定的保薦機構(gòu)和保薦代表人采取冷淡對待的具體監(jiān)管措施，即根據(jù)情節(jié)輕重，在一定時間內(nèi)不受理或不再受理其提出的推薦發(fā)行上市申請，嚴重的還要取消其從事保薦業(yè)務的資格。（曉健／編制）