《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》頒布

　　中國證監(jiān)會主席尚福林18日簽署第17號證監(jiān)會令，頒布《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》，自2004年2月1日起正式施行。除原有的定向資產(chǎn)管理業(yè)務外，券商將可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務和專項資產(chǎn)管理業(yè)務。

　　業(yè)務分為兩大類

　　辦法規(guī)定了券商的三種客戶資產(chǎn)管理業(yè)務形式,包括:定向資產(chǎn)管理業(yè)務、集合資產(chǎn)管理業(yè)務和專項資產(chǎn)管理業(yè)務。根據(jù)投資范圍和風險狀況的不同,又將集合資產(chǎn)管理業(yè)務區(qū)分為限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務和非限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務兩種。

　　辦法規(guī)定,限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品;投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn),不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%。非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定,不受前款規(guī)定限制。

　　每單不低于5萬元

　　券商辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務,接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務,只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的,接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元;設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的,接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

　　禁止挪用客戶資產(chǎn)

　　對券商的禁止性行為包括:挪用客戶資產(chǎn);保本或保最低收益;誤導、誘導客戶;將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務與其他業(yè)務混合操作;以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的,在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣,損害客戶的利益;自營業(yè)務搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易;獲取傭金或者其他利益為目的,進行不必要的證券交易;內(nèi)幕交易或者操縱市場等。中證