就在發(fā)審委制度改革剛剛宣布之后，證監(jiān)會(huì)高層的人事調(diào)整令人矚目
莊心一復(fù)出證監(jiān)會(huì)
特約記者 侯 寧
北京報(bào)道
知情人士透露，證監(jiān)會(huì)對(duì)莊心一的正式任命已經(jīng)下達(dá)，莊出任的是主席助理一職，負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)部，并仍兼任證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)。而現(xiàn)任主席助理李小雪正式出任證監(jiān)會(huì)紀(jì)委書記。
“安得猛士兮守四方”，對(duì)于一向低調(diào)的尚福林來說，此番“猛士”莊心一的歸來，或許正可以契合其“大風(fēng)起兮云飛揚(yáng)”的情懷。
就在媒體把目光投向年末財(cái)經(jīng)人物評(píng)選的當(dāng)口，被外界稱為“無為”的中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席尚福林卻完成了發(fā)審委制度改革這樣的“壯舉”，并不動(dòng)聲色地對(duì)證監(jiān)會(huì)的高層官員完成了人事調(diào)整。此次人事變動(dòng)的關(guān)鍵人物正是現(xiàn)任證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、證監(jiān)會(huì)原來走出去的“強(qiáng)勢(shì)”官員———莊心一。
12月9日，莊心一以證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)的身份主持了滬深兩個(gè)交易所一并參與的三方聯(lián)席會(huì)議，并提出了不斷探索自律組織發(fā)展模式的觀點(diǎn)。也就是在當(dāng)天，有知情人士透露，證監(jiān)會(huì)對(duì)莊心一的正式任命已經(jīng)下達(dá)，莊出任的是主席助理一職，并兼任機(jī)構(gòu)部主任，而證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)一職仍然保留。而現(xiàn)任主席助理李小雪正式出任證監(jiān)會(huì)紀(jì)委書記。
莊心一到證監(jiān)會(huì)任職主席助理的傳聞其實(shí)早在今年8月初就已經(jīng)出現(xiàn)。
一個(gè)月后，9月5日，當(dāng)記者向另一位監(jiān)管層官員確認(rèn)此消息時(shí)，得到的回答是“老莊出山的消息證監(jiān)會(huì)好像都知道了吧？正式談話都完了，就等宣布。”而當(dāng)記者問及莊再度出山證監(jiān)會(huì)的原因時(shí)，該人士認(rèn)為，高西慶履新社保基金理事會(huì)后，尚福林一直缺一個(gè)做事強(qiáng)勢(shì)的助手。以莊心一在證監(jiān)會(huì)、深交所和證券業(yè)協(xié)會(huì)的作為表明，莊正是這種行事風(fēng)格鐵腕強(qiáng)勢(shì)的人。
但其后一段時(shí)間，莊重歸證監(jiān)會(huì)的消息便再度歸于沉寂，直到日前才從有關(guān)渠道再次確認(rèn)。而與早些時(shí)候的版本不同的是，莊心一并未撒手證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)一職。
風(fēng)光的首任協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)
事實(shí)上，莊心一本是證監(jiān)會(huì)“老人”，早先就曾出任過機(jī)構(gòu)部主任等職，后被派赴深圳出任深交所總裁，并當(dāng)過深圳市副市長(zhǎng)，然后才擔(dān)任現(xiàn)在的中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的第一任會(huì)長(zhǎng)。這個(gè)“第一任會(huì)長(zhǎng)”寓意非凡，因?yàn)榇饲暗膮f(xié)會(huì)是不設(shè)會(huì)長(zhǎng)職務(wù)的。可以說，這一特殊已經(jīng)表明了莊的不同尋常。
最初作為準(zhǔn)民間組織的證券業(yè)協(xié)會(huì)并不設(shè)“會(huì)長(zhǎng)”一職，數(shù)年來馬忠智、黑學(xué)彥、常振明、馬慶泉等“領(lǐng)導(dǎo)”都是以“秘書長(zhǎng)”、“理事長(zhǎng)”的名義在行使職權(quán)。但這一狀況到了2002年7月證券業(yè)協(xié)會(huì)第三屆會(huì)員大會(huì)召開時(shí)，隨著重量級(jí)人物莊心一的登場(chǎng)而得以改變。
據(jù)介紹，當(dāng)年正是莊心一帶領(lǐng)處于低潮期的深交所走出低谷。一位深交所的中層官員曾這樣評(píng)價(jià)莊心一：“能力強(qiáng)，和善，沒有官架子，前途不可限量。”一位券商高管也私下對(duì)記者贊揚(yáng)了莊的能力，但他顯然不像深交所那位中層那樣只說好話，他指出，莊心一雖然能力出眾，資歷極深，但他做事強(qiáng)勢(shì)，容易得罪人，因此莊的成功還需要?jiǎng)e人的賞識(shí)和扶持。
不管別人如何評(píng)述，莊心一2002年離開證監(jiān)會(huì)培訓(xùn)部主任這個(gè)短期崗位，就職證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)時(shí)，卻是極盡風(fēng)光的。因?yàn)楫?dāng)時(shí)的第三次會(huì)員大會(huì)不僅通過了證監(jiān)會(huì)的提名，而且把“信息技術(shù)、從業(yè)人員培訓(xùn)以及從業(yè)資格管理”這三項(xiàng)新職能讓渡給了新一屆證券業(yè)協(xié)會(huì)。莊心一當(dāng)時(shí)表示，“單這三大塊，要做的事就已經(jīng)很多了”。但實(shí)際上，這三大塊新職能此前證券業(yè)協(xié)會(huì)已經(jīng)在悄然行使，那一次只是正式明確而已。而這些職能的讓渡和當(dāng)時(shí)周小川、高西慶為首的證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)班子的思路密切相關(guān)。
一直以來，倡導(dǎo)和國(guó)際接軌的周小川便主張把證監(jiān)會(huì)的一部分職能下放給證券業(yè)協(xié)會(huì)，而證監(jiān)會(huì)只行使制定、監(jiān)督、執(zhí)行政策等“裁判員”功能，時(shí)任證監(jiān)會(huì)常務(wù)副主席的高西慶更在會(huì)員大會(huì)上鼓勵(lì)“協(xié)會(huì)應(yīng)發(fā)出與證監(jiān)會(huì)不同的聲音”。
事實(shí)上，證券業(yè)協(xié)會(huì)此后也確實(shí)發(fā)出了與證監(jiān)會(huì)不同的聲音，這種聲音或許凸現(xiàn)了莊心一不甘寂寞的個(gè)性，但也給他帶來了上任以來的首次尷尬。但由此也可以看出，莊心一治下的協(xié)會(huì)是有想法的協(xié)會(huì)，而后來協(xié)會(huì)的成長(zhǎng)也證明了這一點(diǎn)。
“三板全流通”遭遇尷尬
對(duì)高西慶在協(xié)會(huì)第三次會(huì)員大會(huì)上的宏論，莊心一當(dāng)時(shí)只做了低調(diào)回應(yīng)，客氣了一番。但后來的證券業(yè)協(xié)會(huì)在大多數(shù)時(shí)間都與證監(jiān)會(huì)保持一致的情況下，也確實(shí)發(fā)出過“不同的聲音”。這就是被媒體總結(jié)為“2002年十八怪”的“第九怪———三板全流通說著玩”。
事實(shí)上，據(jù)介紹，莊心一本人的上任就和協(xié)會(huì)此前已經(jīng)發(fā)出與證監(jiān)會(huì)不同的聲音有密切關(guān)系。
原來，2002年4月，證監(jiān)會(huì)和國(guó)家計(jì)委聯(lián)合發(fā)文，宣布證券經(jīng)紀(jì)傭金實(shí)現(xiàn)向下浮動(dòng)，上封頂，下不保底。政策一出，業(yè)內(nèi)嘩然。因?yàn)椋驮谠撜叱雠_(tái)前幾日，當(dāng)時(shí)的證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人答記者問時(shí)，還斷然聲稱降傭政策近期不可能出臺(tái)。
這一回，協(xié)會(huì)的立場(chǎng)似乎是站在了券商一邊。但證監(jiān)會(huì)卻不得不面對(duì)這樣的尷尬：協(xié)會(huì)的意思被證監(jiān)會(huì)一口否認(rèn)，那么協(xié)會(huì)的權(quán)威性又如何確立？作為體制內(nèi)協(xié)會(huì)，證監(jiān)會(huì)認(rèn)識(shí)到彼此的溝通協(xié)調(diào)已經(jīng)出現(xiàn)問題。
證監(jiān)會(huì)后來似乎意識(shí)到，一些市場(chǎng)創(chuàng)新的角色如果由證監(jiān)會(huì)直接出面，可能會(huì)與其本身的監(jiān)管職能沖突，因?yàn)閭蚪饐栴}本來就應(yīng)該是券商與投資者博弈的結(jié)果。因此，證監(jiān)會(huì)希望在這些事情上，協(xié)會(huì)應(yīng)被授權(quán)出面。這樣，才有了協(xié)會(huì)在去年6、7月的改組，才有了莊心一的出山。
據(jù)介紹，協(xié)會(huì)改組以后，首先建立的便是“金融創(chuàng)新委員會(huì)”，本文前述的“三板全流通”，就是這個(gè)委員會(huì)的杰作。
2002年9月下旬，國(guó)內(nèi)三大證券報(bào)赫然登載了“中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人”就鼓勵(lì)退市公司重組的有關(guān)措施答記者問，提出了“退市公司重組成功后可以在三板市場(chǎng)全流通”這一擬實(shí)施的政策。彼時(shí)的股市已經(jīng)被國(guó)有股全流通嚇破了膽，本來在6月24日國(guó)務(wù)院“暫停國(guó)有股減持”政策出臺(tái)的安撫下，驚魂稍定。但證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人三板全流通言論一出，股指便聞風(fēng)喪膽，破位下行。證監(jiān)會(huì)不得不站出來在三大報(bào)辟謠。
而證券業(yè)協(xié)會(huì)此舉無論出于何種動(dòng)機(jī)，也免不了沾了臊氣，引來一些學(xué)者指責(zé)，指責(zé)的內(nèi)容包括：一是違法，因?yàn)閲?guó)務(wù)院‘6·24’決定帶有政策法規(guī)性質(zhì)；二是超越了自己職權(quán)范圍。此外，從金融學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)原理上，也有許多不合邏輯的地方。
此事既出，無論知情多少，參與程度如何，作為新任會(huì)長(zhǎng)的莊心一肯定不太受用。因?yàn)榍f會(huì)長(zhǎng)上任之初，便把券商的誠(chéng)信建設(shè)放到協(xié)會(huì)工作的首位，并引來了不少媒體的贊譽(yù)。然而全流通事件卻讓“三大報(bào)辟謠”，著實(shí)丟了面子。
據(jù)了解，證券業(yè)協(xié)會(huì)此后便不再對(duì)市場(chǎng)敏感問題發(fā)表言論，因此雖然莊心一改造協(xié)會(huì)的步伐并未停止，但媒體關(guān)注度卻有所降低。
協(xié)會(huì)成長(zhǎng)凸現(xiàn)莊氏才干
據(jù)介紹，“三板全流通”辟謠之后，由于莊心一的努力，協(xié)會(huì)的全力爭(zhēng)取，以及證監(jiān)會(huì)監(jiān)管思路的變化，證券業(yè)協(xié)會(huì)確實(shí)得到了一些實(shí)質(zhì)性的權(quán)力。比如證券承銷備案材料的審核、從業(yè)人員日常管理等權(quán)力都逐次下放。因此，證券業(yè)協(xié)會(huì)隊(duì)伍也由此逐漸壯大起來，現(xiàn)在已經(jīng)有50多人，且由于代辦證券股份轉(zhuǎn)讓、證券信息應(yīng)用技術(shù)平臺(tái)的搭建等工作，也確實(shí)讓協(xié)會(huì)有實(shí)事可做，并受益不淺。
據(jù)了解，代辦股份轉(zhuǎn)讓的券商已經(jīng)由原來的6家擴(kuò)展為現(xiàn)在的17家，業(yè)務(wù)發(fā)展令人滿意；而此前一直由證監(jiān)會(huì)信息部主任徐雅萍女士負(fù)責(zé)的協(xié)會(huì)信息應(yīng)用技術(shù)委員會(huì)的工作，現(xiàn)在也已隨著證監(jiān)會(huì)的放權(quán)以及協(xié)會(huì)機(jī)構(gòu)的細(xì)分，交由前深交所總工程師戴文華主持。總體看，莊心一領(lǐng)導(dǎo)下的協(xié)會(huì)工作有了一定的進(jìn)步。
“如果和國(guó)外看齊的話，那么行業(yè)協(xié)會(huì)的作用就必然會(huì)越來越大。因?yàn)樽C監(jiān)會(huì)不能成為市場(chǎng)的參與者，所以不管歷任證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)的總體考慮如何，對(duì)協(xié)會(huì)逐步放權(quán)都應(yīng)該是一個(gè)趨勢(shì)。莊會(huì)長(zhǎng)在這方面做了不少工作。”一位知情人士向記者表達(dá)了他的看法。
在他看來，莊心一為首的新一屆證券業(yè)協(xié)會(huì)成立以來，協(xié)會(huì)工作是上了一個(gè)臺(tái)階的。首先，對(duì)協(xié)會(huì)工作性質(zhì)的理解比以前更加明晰，協(xié)會(huì)的維利功能、溝通功能、服務(wù)功能、協(xié)調(diào)功能等都取得了共識(shí)；其次，協(xié)會(huì)成立了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)委員會(huì)、證券分析師委員會(huì)等五大委員會(huì)，相關(guān)工作正在緊鑼密鼓地進(jìn)行；再次，是對(duì)行業(yè)自律的認(rèn)識(shí)更加清楚了，與券商的溝通也比以前密切了。所有的事實(shí)表明，證券業(yè)協(xié)會(huì)的框架已基本搭建完畢，協(xié)會(huì)工作可以說已經(jīng)進(jìn)入了新的“初級(jí)階段”。
當(dāng)然，也正如市場(chǎng)人士指出的，目前協(xié)會(huì)的工作還有些“虛”。比如會(huì)員糾紛的調(diào)解等工作就沒有跟上。而原因是，一來，協(xié)會(huì)原來準(zhǔn)備成立的法律事務(wù)部因故沒有成立，二來對(duì)券商糾紛、投訴等事件的處理需要大量的人力物力，協(xié)會(huì)目前沒有這個(gè)力量。
對(duì)此，有證券界資深人士向記者表示，新一屆協(xié)會(huì)成立之初，莊心一就表示要抓誠(chéng)信建設(shè)，建立行業(yè)人員信息紀(jì)錄庫(kù)，但直到現(xiàn)在，這件事也沒有著落。而且，從國(guó)際慣例來看，如果協(xié)會(huì)不能擔(dān)當(dāng)起解決糾紛、化解矛盾等職責(zé)，那么在券商和市場(chǎng)人士眼里的威信就會(huì)大打折扣。“這一項(xiàng)非常關(guān)鍵，否則你就只是一個(gè)搞培訓(xùn)、論壇的文化場(chǎng)所。”他說。
但也有人對(duì)協(xié)會(huì)目前的難題表示了同情。這位不愿意透露姓名的官員說：“協(xié)會(huì)是個(gè)自律組織，管得了誰？現(xiàn)在的券商哪個(gè)沒有背景？連證監(jiān)會(huì)查處起來都有難度，何況是一個(gè)小小的協(xié)會(huì)？”他形象地說：“《西游記》哪個(gè)妖精是孫悟空單個(gè)捉住的，還不是上面來的某某神仙最后把妖精收走了。”
在他看來，莊心一雖然被一些人認(rèn)為失之于鐵腕，但莊心思機(jī)敏、熟諳監(jiān)管，且其雷厲風(fēng)行、敢做敢為的作風(fēng)也正是目前處于困境和整肅期的證券市場(chǎng)所需要的。
“在協(xié)會(huì)工作上，老莊能做到現(xiàn)在這一步，已經(jīng)是很不易了。來證監(jiān)會(huì)后，他的發(fā)揮余地更大，而且管的正好是原來他熟悉的機(jī)構(gòu)工作，或許會(huì)給證券市場(chǎng)帶來一些實(shí)質(zhì)性的變化。”他說。本報(bào)資料
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