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新華證券三年終極無(wú)間道(圖)

http://whmsebhyy.com 2003年12月12日 10:13 21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道

　　左圖:三年前脫胎于長(zhǎng)春證券的新華證券公司創(chuàng)造了中國(guó)券商“快速死亡”的記錄photocome

　　本報(bào)記者劉鴻雁

　　北京報(bào)道

　　12月5日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)一紙通知震撼業(yè)內(nèi)：即日起新華證券因違規(guī)經(jīng)營(yíng)被撤銷(xiāo)。三年前脫胎于長(zhǎng)春證券的新華證券公司“夭折”的消息讓正在“過(guò)冬”的中國(guó)證券界平添了一絲寒意。

　　記者得到的消息是，新華證券猝死源于該公司證券保證金被挪用以及委托理財(cái)上的虧損。有消息稱，央行將一次性撥付14.5億元填補(bǔ)該公司客戶保證金窟窿，吉林省政府拿出4億現(xiàn)金替該公司委托理財(cái)虧空埋單。

　　清盤(pán)

　　12月5日下午3點(diǎn)，滬深兩市股票交易剛剛結(jié)束，中國(guó)證監(jiān)會(huì)即向位于上海金茂大廈的新華證券總部下達(dá)了撤消新華證券的通知，并由中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立撤銷(xiāo)工作組，負(fù)責(zé)清理新華證券的證券業(yè)務(wù)，由吉林省人民政府組織有關(guān)部門(mén)成立清算組，負(fù)責(zé)清算。

　　通知稱：新華證券撤銷(xiāo)后，新華證券的證券業(yè)務(wù)及所屬證券營(yíng)業(yè)部由東北證券有限責(zé)任公司托管，證券營(yíng)業(yè)部托管后繼續(xù)經(jīng)營(yíng)。新華證券自然人債務(wù)合法本金及合法利息將依法償付，具體辦法由清算組另行公告。

　　本報(bào)記者了解到，新華證券嚴(yán)重違規(guī)經(jīng)營(yíng)涉及兩個(gè)方面：挪用客戶保證金以及違規(guī)從事自營(yíng)業(yè)務(wù)并造成巨額虧損。

　　據(jù)消息人士透露，新華證券委托理財(cái)業(yè)務(wù)包括國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)。而與朱耀民有關(guān)的百科藥業(yè)、凱諾科技等幾只股票，新華證券都有參與，平倉(cāng)后虧損較大。

　　據(jù)接近新華證券清算組的人士透露，該通知發(fā)布的同時(shí)，為配合此次對(duì)新華證券的撤消，由人民銀行以再貸款的形式，一次性撥付14.5億元，解決由新華證券被撤消而有可能帶來(lái)的保證金提取風(fēng)潮。

　　該人士稱，新華證券目前剩余的資產(chǎn)，除了24家營(yíng)業(yè)部和自營(yíng)股票外，很多的資產(chǎn)都被各地法院凍結(jié)起來(lái)了。從目前了解到的新華證券的財(cái)務(wù)狀況來(lái)看，剩余資產(chǎn)的清算將是非常艱巨的工作。

　　“一團(tuán)爛帳，又有無(wú)數(shù)的債權(quán)追償，很難理得清！”他說(shuō)。

　　“其他的情況我不知道，但對(duì)新華證券原有的債權(quán)登記工作正在有序進(jìn)行。”12月9日一早，當(dāng)本報(bào)記者致電剛剛開(kāi)始工作的債權(quán)登記組時(shí)，原新華證券工作人員，同時(shí)也是登記組工作人員做了上述回答。

　　爛帳放一邊，而在做出關(guān)閉新華證券的決定上，吉林省政府和人民銀行則是下了決心的。

　　“由人民銀行一次性撥付14.5億元的再貸款，理應(yīng)最后還是要通過(guò)新華證券的清算來(lái)償還，但（新華證券虧損）都這樣了，肯定是還不了的。”某業(yè)內(nèi)人士向記者說(shuō)。

　　同樣，吉林省政府也為撤銷(xiāo)新華證券付出沉重代價(jià)。首先吉林省財(cái)政要拿出4億元現(xiàn)金來(lái)，彌補(bǔ)新華證券委托理財(cái)方面的部分虧損；同時(shí)，省政府還將成立專門(mén)的清算組，對(duì)新華證券遺留的資產(chǎn)進(jìn)行清算，以此填補(bǔ)剩余的虧損。但業(yè)內(nèi)普遍對(duì)清算結(jié)果不抱樂(lè)觀態(tài)度。

　　托管

　　與債權(quán)清算同時(shí)進(jìn)行的，是對(duì)新華證券24家營(yíng)業(yè)部和自營(yíng)股票的托管。

　　托管方———東北證券———是此次新華證券關(guān)閉清算的大贏家。不僅沒(méi)有背負(fù)任何的虧損，而且還無(wú)償獲得了24張證券營(yíng)業(yè)部牌照。

　　“通過(guò)財(cái)政劃撥，零代價(jià)收購(gòu)24家營(yíng)業(yè)部，簡(jiǎn)直就是‘天上掉餡餅’。”某證券公司投行部負(fù)責(zé)人說(shuō)。

　　業(yè)內(nèi)人士普遍認(rèn)為，像新華證券這種只有2億元注冊(cè)資本金的小券商，竟然擁有24家營(yíng)業(yè)部，這本身就是一個(gè)神話。業(yè)內(nèi)注冊(cè)資本金在8億元左右券商的營(yíng)業(yè)部數(shù)量大都在20家左右。而通過(guò)此次托管，東北證券加上原有的24家營(yíng)業(yè)部，其營(yíng)業(yè)部總數(shù)將達(dá)到48家。

　　來(lái)自清算托管一線的消息稱，東北證券接管新華證券的營(yíng)業(yè)部后，將全面介入這24家營(yíng)業(yè)部的管理工作。接管后，東北證券原有的24家營(yíng)業(yè)部的總經(jīng)理將直接派駐新華證券的24家營(yíng)業(yè)部擔(dān)任總經(jīng)理，每家營(yíng)業(yè)部的副總也將原地升任總經(jīng)理。估計(jì)，東北證券的每家營(yíng)業(yè)部將派出3－5人參與新華證券營(yíng)業(yè)部的管理。

　　與此同時(shí)，半年之內(nèi)，被托管的24家營(yíng)業(yè)部將每天向東北證券各支付一萬(wàn)元的托管費(fèi)。

　　而更讓東北證券興奮的是，接管的這24家營(yíng)業(yè)部的布局非常好。東北證券原有的營(yíng)業(yè)部多數(shù)都布局在吉林省內(nèi)，在北京、上海、深圳、杭州等地只有零星布點(diǎn)。而相比之下，新華證券卻在上海、重慶、南京等地有重點(diǎn)布局。

　　隨著這24家營(yíng)業(yè)部的加入，東北證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)將有突飛猛進(jìn)的發(fā)展，特別是在業(yè)內(nèi)普遍看好明年行情的情況下，更是如此了。

　　“今年已經(jīng)處理了鞍山證券、大連證券、富友證券三家證券公司的關(guān)閉清理工作，有先例在前，參與被處理的證券公司的托管方都是有利可圖的。”上述投行人士說(shuō)。

　　記者了解到的情況是，至12月8日開(kāi)市以來(lái)，原新華證券下屬的24家營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)完全正常，與托管前的情況基本一致，并沒(méi)有出現(xiàn)預(yù)測(cè)可能出現(xiàn)的保證金提取風(fēng)潮。顯然，新華證券關(guān)閉托管工作的準(zhǔn)備是充分的。

　　神秘“楊彪”

　　“你們應(yīng)該總結(jié)總結(jié)新華證券關(guān)閉的原因所在，它很有代表性，也有很好的警示作用。”一位證券公司老總說(shuō)。

　　在他看來(lái)，新華證券之所以走到今天，根本的原因在于三點(diǎn)：一是治理結(jié)構(gòu)的極端不健全導(dǎo)致的內(nèi)部人控制、嚴(yán)重違規(guī)經(jīng)營(yíng)；二是在委托理財(cái)上急功近利的思想；三是莊股問(wèn)題。

　　根據(jù)2000年12月14日證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【2000】284號(hào)文《關(guān)于核準(zhǔn)長(zhǎng)春證券有限公司增資擴(kuò)股并更名的批復(fù)》，新華證券是在原長(zhǎng)春證券有限責(zé)任公司的基礎(chǔ)上，通過(guò)收購(gòu)兼并原重慶新華信托投資股份有限公司、吉林國(guó)際信托投資公司及江蘇聯(lián)合信托投資公司所屬十四家證券營(yíng)業(yè)部并經(jīng)增資擴(kuò)股更名而來(lái)。其股東方為：長(zhǎng)春市聯(lián)合物業(yè)管理公司、吉林省置業(yè)集群通訊公司、吉林省富邦農(nóng)業(yè)發(fā)展公司、吉林省銀隆科貿(mào)開(kāi)發(fā)有限公司、吉林國(guó)際信托投資公司。這五家公司各出資4000萬(wàn)元，股權(quán)都為20％。

　　應(yīng)該說(shuō)這樣均衡的股權(quán)設(shè)計(jì)有利于防止“一股獨(dú)大”的現(xiàn)象出現(xiàn)，但根據(jù)目前了解到的情況來(lái)看，卻是另一番景象。

　　東北證券在接管新華證券之后的查帳過(guò)程中，工作人員頻繁地發(fā)現(xiàn)一個(gè)叫“楊彪”的人。有消息人士稱，新華證券5家股東中的4家就股東基本都“不管事”，而實(shí)際控制著新華證券的就是這個(gè)楊彪。此人是長(zhǎng)春市聯(lián)合置業(yè)公司的老板，在長(zhǎng)春市因一棟建了6年的爛尾樓而聞名，該建筑因?yàn)閲?yán)重傾斜而被當(dāng)?shù)貞蚍Q為“比薩斜塔”。而新華證券股東之一———長(zhǎng)春市聯(lián)合物業(yè)管理公司，可能就是他本人財(cái)產(chǎn)。

　　對(duì)新華證券查帳過(guò)程表明，新華證券很多重要業(yè)務(wù)決定都是由楊彪個(gè)人做出的，而將新華證券的董事會(huì)和管理層完全拋在一邊。新華證券幾乎成了楊彪獲取個(gè)人利益的工具。有消息認(rèn)為，楊彪和朱耀民可能就是在股票投資方面的“合作伙伴”之一。

　　“還是公司治理出了問(wèn)題，當(dāng)一個(gè)根本不懂證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、沒(méi)有法律意識(shí)、貪心妄為的人控制了證券公司以后，這個(gè)證券公司就等于走上了末路！”某證券公司研究人員說(shuō)。

　　新華證券的另一項(xiàng)罪狀是違規(guī)自營(yíng)。2億元注冊(cè)資本金，新華證券沒(méi)有自營(yíng)的資格，但實(shí)際上“新華證券的每一家營(yíng)業(yè)部，都是當(dāng)作一家綜合類證券公司在運(yùn)作”！

　　從目前了解到的一些情況來(lái)看，新華證券在委托理財(cái)方面的失控也是造成其最終關(guān)閉下場(chǎng)的原因之一。“券商委托理財(cái)私下一般能開(kāi)出的收益承諾是7％～8％，但為了搶奪客戶資源，新華證券竟然開(kāi)出了13％的條件。在目前的市場(chǎng)狀況下，簡(jiǎn)直是天價(jià)。既然這樣承諾了，只有通過(guò)坐莊來(lái)實(shí)現(xiàn)，所以，才有了后來(lái)連續(xù)不斷的莊股和朱大戶事件。而當(dāng)莊股價(jià)位拉高，出現(xiàn)資金問(wèn)題時(shí)，挪用客戶保證金，違規(guī)將客戶的債券進(jìn)行回購(gòu)操作，就是很自然的事情了。”上述證券公司老總說(shuō)。

　　莊股背后

　　“百科藥業(yè)的崩盤(pán)是導(dǎo)致新華證券被關(guān)閉的直接導(dǎo)火索！”一位操盤(pán)手說(shuō)，“百科藥業(yè)今年5月間就已經(jīng)出現(xiàn)了資金鏈緊張的跡象，最終導(dǎo)致連續(xù)9個(gè)跌停板出現(xiàn)。”

　　他認(rèn)為，從百科藥業(yè)上市以來(lái)的市場(chǎng)表現(xiàn)看，很明顯，上市公司和莊家有非常緊密的關(guān)系。“兩次除權(quán)，兩次復(fù)權(quán)，簡(jiǎn)直配合得天衣無(wú)縫！”

　　他認(rèn)為，在上市公司和莊家之間，新華證券充當(dāng)了非常不光彩的角色。

　　與此同時(shí)，就在百科藥業(yè)即將崩盤(pán)前，新華證券公司竟然傳出了要增資擴(kuò)股到7億元的說(shuō)法。

　　而當(dāng)媒體普遍認(rèn)為，朱耀民將在此次增資擴(kuò)股當(dāng)中成為新華證券大股東時(shí)，新華證券相關(guān)人士還曾經(jīng)專門(mén)出面辟謠。

　　記者了解到的情況是，朱耀民確實(shí)曾經(jīng)計(jì)劃將市值為1.5億元的百科藥業(yè)股票質(zhì)押給新華證券某下屬營(yíng)業(yè)部，在此基礎(chǔ)上，營(yíng)業(yè)部將..5億元股票市值放大近一倍再貸款給朱耀民。朱耀民又將此部分股票作為其參股新華證券的出資。

　　有消息稱，朱耀民將在增資擴(kuò)股后的新華證券中獲得35％的股權(quán)。

　　“很明顯，朱耀民有侵吞國(guó)有資產(chǎn)的嫌疑，1.5億就能控制7億元的35％股權(quán)。同時(shí)，新華證券營(yíng)業(yè)部很有可能是被朱耀民給騙了。通過(guò)欺騙的形式，讓證券公司高位接倉(cāng)，這種事情多次發(fā)生過(guò)。”上述操盤(pán)手說(shuō)。

　　“從來(lái)沒(méi)有看到過(guò)這么多的莊股同時(shí)出現(xiàn)在一家證券公司。做了這么多莊，在這樣的市場(chǎng)條件下，拉高出貨需要資金，但當(dāng)資金補(bǔ)給不上時(shí)，崩盤(pán)就是最后的出路。”來(lái)自清算一線的消息人士說(shuō)。