證券業(yè)協(xié)會(huì)與滬深證交所召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議

　　北京消息根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與滬、深證券交易所的合作備忘錄,由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)主辦的三方聯(lián)席會(huì)議第二次季度工作例會(huì)日前在北京舉行。

　　今年以來(lái),協(xié)會(huì)與滬、深證券交易所分別在誠(chéng)信體系建設(shè)和加強(qiáng)會(huì)員風(fēng)險(xiǎn)管理方面做了 大量工作。在會(huì)上,三方分別通報(bào)了自第一次例會(huì)以來(lái)會(huì)員管理的有關(guān)工作,介紹了證券公司類會(huì)員的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定和評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn),并交流了自律管理和誠(chéng)信建設(shè)方面的工作成果和經(jīng)驗(yàn)。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)莊心一在會(huì)上指出,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的完善為自律組織提供了成長(zhǎng)空間,自律組織的發(fā)展恰逢其時(shí)。從高度的歷史使命感出發(fā),協(xié)會(huì)與滬、深證交所應(yīng)在理論上和實(shí)踐中不斷研究和摸索自律組織的發(fā)展模式與合作模式。他提出,協(xié)會(huì)今后將在完善會(huì)員和從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)、加快執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則的制定、集中行業(yè)聲音、反映會(huì)員要求、做好代辦股份轉(zhuǎn)讓和從業(yè)人員資格管理工作等方面加強(qiáng)行業(yè)自律。

　　深圳證券交易所總經(jīng)理張育軍表示,在向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型進(jìn)程中,自律組織的大量問(wèn)題有待研究,應(yīng)明確對(duì)自律管理的認(rèn)識(shí),更新監(jiān)管理念,探索自律監(jiān)管的新形式。為了適應(yīng)自律監(jiān)管的新要求,下一步深交所將在優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)、改進(jìn)自律規(guī)則體系、推進(jìn)會(huì)員誠(chéng)信建設(shè)、完善一線監(jiān)管流程和加強(qiáng)會(huì)員服務(wù)等方面強(qiáng)化自律建設(shè)。

　　上海證券交易所總經(jīng)理助理劉世安在會(huì)上介紹了上證所明年的自律工作計(jì)劃,將圍繞完善組織機(jī)構(gòu)、健全業(yè)務(wù)規(guī)則、拓展監(jiān)管手段、強(qiáng)化技術(shù)支持、建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、加強(qiáng)自律監(jiān)管合作等方面開(kāi)展工作。