深圳證券經營機構監管工作會議要求深圳證券業和衷共濟,苦練內功,以更積極的態度全力營造證券經營機構的核心競爭力

　　深圳消息 2003年深圳證券經營機構監管工作會議本月21日在深圳召開。深圳證管辦主任張云東在會上指出,黨的十六屆三中全會明確了資本市場的地位,將極大推動市場的發展。而證監會也在開通融資渠道,支持創新等方面積極幫助改善證券業外部環境,支持證券公司發 展。此外,中央和深圳兩級政府都明確表示支持深圳市場的建設和發展,深圳市政府還就此出臺了相關政策。這些都表明,深圳證券業正在面臨著特殊的發展機遇。

　　目前,在深圳的證券公司有18家,下轄證券營業部405個。深圳證券公司在注冊資本、凈資產、總資產、客戶保證金、凈資本等重要經營規模指標方面要大大高于全國平均水平,深圳券商在行業經營規模上仍有相當優勢,資產質量和抗風險能力均在全行業平均水平之上。截至今年10月,深圳基金公司數量占全國34%,管理資產占全國總量一半多,投資業績好于全國其他地區。

　　張云東同時指出,盡管證券業界積極努力,但必須冷靜地看到,由于市場不景氣以及一些公司在經營管理中存在問題,全行業所面臨的形勢仍非常嚴峻。他要求深圳證券業在困難和機遇面前和衷共濟,苦練內功,以更積極的態度全力營造證券經營機構的核心競爭力,打拼出新的生存和發展空間。

　　深圳證券交易所總經理張育軍在會上指出,在市場經濟體制逐步由政府主導向市場主導轉型進程中,自律組織的作用至關重要。自律監管在證券監管體系中處在一個基礎性地位,是市場經濟體系運行的一個重要環節。要充分發揮自律監管的優勢,應強化自律組織的地位和作用,完善自律監管體系,努力探索自律監管的新機制、新途徑。

　　張育軍說,從世界范圍看,發達市場都建立了多層次的證券監管體系,如美國證券監管分為政府監管、自律監管和受害者司法救濟三個明顯的層次。由于自律監管本質上是基于一致意愿而進行的自我監督約束管理,因而成為市場機制發揮作用的基礎和前提。總的來看,自律監管應該成為政府監管的基礎,而不是政府監管的補充,二者具有相互不可替代的功能和作用,可以相輔相成、相互依存、良性互動。

　　張育軍認為,近些年來,我國自律組織包括交易所和行業協會等發展很快,自律監管機制在不斷完善和強化,取得了一定的成績。就深交所而言,建立了自律監管的組織框架,形成了以三大規則為核心的自律監管業務規則體系,建立了會員監管信息服務制度、會員代表和授權代表制度,制定了會員風險管理指標體系和會員異常情況處理流程,實現了對會員風險的分類管理,設立了會員之家,開展了廣泛的市場調研和培訓等等。但是,與發達市場相比,我國自律監管還較薄弱,應有作用尚未得到充分發揮。主要表現在:交易所的法定地位和職能不是十分明確,政府監管與自律監管的職責劃分沒有完全理順,自律組織的監管手段相對缺乏,政府監管與自律監管的合力有待進一步發揮,有效的合作方式有待進一步探討。

　　張育軍指出,自律組織的成長與發展狀況,在很大程度上事關證券市場能否健康規范發展。對于處在轉型時期的證券市場來說,強調自律監管尤為重要。他提出,要通過修改證券法和有關法規,進一步明確自律組織的法律地位,給予更大的作用空間；完善和發展我國的自律監管機構,把證券業協會和交易所辦成真正的自律組織,同時根據市場發展需要,適時建立投資者關系協會、獨立董事協會等新的自律組織；健全自律組織的職責與職能,制定完備的業務規則、行為規范,在建立業務糾紛多元化處理機制等方面發揮更大作用；加強不同自律組織之間的溝通與交流,針對新情況、新特點,共同探討建立行之有效的協同監管機制等等。

　　張育軍表示,深交所作為最重要的自律組織之一,下一步在會員自律監管方面將采取以下措施:一是進一步完善自律監管組織體系,優化治理結構。二是在三大業務規則基礎上,根據市場需求改進自律規則。盡快頒布會員技術系統規范指引和會員業務規范指引,修訂席位管理實施細則,在證券交易所管理辦法修訂出臺后擬訂會員管理規則。三是推進會員誠信建設。通過建立會員誠信檔案和誠信記錄,與證監會、協會共享會員誠信信息,引入會員誠信等級評定制度等,進一步強化會員誠信意識,提高會員誠信水平。四是進一步做好會員監管信息服務工作。通過豐富信息內容,拓展信息覆蓋的深度和廣度,提升信息服務價值。五是加強與會員的溝通與交流,更好地發揮會員的功能與作用。

　　會議就今后深圳轄區證券經營機構規范發展工作作了部署。首先,大力營造誠信文化,加強誠信建設。其次,加強公司治理結構建設,健全獨立董事制度,建立董事會專業委員會制度。要求各公司在明年6月之前通過法定程序增選獨立董事。獨立董事原則上由公司中小股東推薦,并且在公司董事會的比例達到四分之一。第三,健全內控機制,全面提升管理水平和抗風險能力。要求各公司控制好管理人員、客戶保證金和客戶資產中存在的風險。第四,轉換經營理念,創新運作模式,全面打造核心競爭力。以監管創新推動證券經營機構在組織、管理、產品和服務方面創新。

　　來自深圳地區的各大證券公司、證券營業部和基金公司的負責人近350人參加了此次會議。深圳市副市長陳應春、深圳金融辦主任魯毅出席會議并講話。深圳證管辦副主任周明主持了會議。