作者： 敖曉波來(lái)源：

　　本報(bào)訊（記者敖曉波）記者近日獲悉，中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》、《證券公司高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職管理辦法》等幾項(xiàng)法規(guī)公開(kāi)向投資者和社會(huì)各界征求意見(jiàn)的工作已經(jīng)告一段落，目前已進(jìn)入?yún)R總階段。在綜合各方的反饋內(nèi)容之后，將于近日出臺(tái)。

　　《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》征求意見(jiàn)稿規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市。發(fā)行人證券上市后，保薦機(jī)構(gòu)要持續(xù)監(jiān)督其履行規(guī)范運(yùn)作、信息披露等義務(wù)。另外，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)行人的具體情況確定持續(xù)監(jiān)督的內(nèi)容和重點(diǎn)，承擔(dān)工作包括：監(jiān)督發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止大股東其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度；防止高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度等。

　　《證券公司高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職管理辦法》強(qiáng)調(diào)：高管人員或分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人提供虛假申請(qǐng)材料或以欺詐手段取得任職資格的，撤銷其任職資格并處以3萬(wàn)元以下罰款，三年內(nèi)不再受理其任職資格申請(qǐng)。此外，證券公司為高管人員或分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人申請(qǐng)任職資格出具虛假鑒定或者推薦意見(jiàn)的，責(zé)令整改，單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，六個(gè)月內(nèi)暫不受理其業(yè)務(wù)申請(qǐng)，并暫停其部分業(yè)務(wù)資格。一旦發(fā)現(xiàn)證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、稽核總監(jiān)、技術(shù)總監(jiān)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，在其他營(yíng)利性單位兼職或從事除本職工作以外的經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)的，監(jiān)管部門將責(zé)令改正，單處或并處警告、3萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其任職資格。