中信證券股份有限公司2003年第二次臨時股東大會決議公告

　　本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整,對公告的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏負連帶責任。

　　中信證券股份有限公司2003年第二次臨時股東大會,于2003年11月17日在北京京城大廈 四樓南大廳召開,與會股東及股東代表共19人,代表1,908,550,000股,占公司總股本的76.91%。符合《公司法》和《公司章程》的有關規定。北京市天元律師事務所為本次股東大會出具了法律意見書。

　　會議以記名投票方式逐項審議如下議案：

　　一、《關于收購萬通證券有限責任公司方式變更的議案》

　　此項議案采取分項表決。

　　1.將原定于增資萬通證券的部分募集資金用途修改為用于收購青島市財政局及其他萬通股東持有的萬通證券存量股權。

　　到會股東1,908,550,000股同意,占與會股東代表股份數的100%,0股棄權,0股反對,此項議題獲得通過。

　　2.公司與青島市財政局簽署《股權轉讓協議》后,授權董事會繼續與有轉讓意向的萬通證券其它股東談判并簽署股權轉讓相關文件。

　　到會股東1,908,550,000股同意,占與會股東代表股份數的100%,0股棄權,0股反對,此項議題獲得通過。

　　3.原定的增資方案作相應調整,其中以資產出資部分包括青島南京路營業部、青島保定路營業部、山東煙臺營業部、山東淄博營業部、濟南辦事處、鄭州辦事處及山東投行總部、山東管理總部的資產出資不變,授權董事會審核確定其評估結果；現金出資金額調整為不超過原定現金出資總額人民幣67,802萬元減去收購萬通證券存量股權所需資金后的余額。授權董事會與萬通證券有關股東最終商定對《萬通證券有限責任公司增資協議》的修改、簽署有關協議及辦理增資的相關事宜。

　　到會股東1,908,550,000股同意,占與會股東代表股份數的100%,0股棄權,0股反對,此項議題獲得通過。

　　4.當公司收購控股萬通證券現金出資低于公司招股說明書中提及的67,802萬元時,剩余籌集資金將用于補充公司營運資金。

　　到會股東1,908,550,000股同意,占與會股東代表股份數的100%,0股棄權,0股反對,此項議題獲得通過。

　　二、《關于修改公司章程的議案》

　　到會股東1,908,550,000股同意,占與會股東代表股份數的100%,0股棄權,0股反對,此項議題獲得通過。

　　根據此項議案,公司章程第二章第十三條變更為：

　　“經國家證券監督管理機構核定及公司登記機關核準,公司經營范圍是：

　　(一)證券(含境外上市外資股)的代理買賣；

　　(二)代理證券的還本付息、分紅派息；

　　(三)證券代保管、鑒證；

　　(四)代理登記開戶；

　　(五)證券的自營買賣；

　　(六)證券(含境內上市外資股)的承銷(含主承銷)；

　　(七)受托投資管理；

　　(八)證券投資咨詢(含財務顧問)；

　　(九)國家證券監督管理機構批準的其他業務。

　　公司不得超出核定的業務范圍經營其他業務。

　　公司變更業務范圍必須經國家證券監督管理機構批準,依照法定程序修改公司章程并在公司登記機關辦理變更登記。”

　　三、《關于修改公司章程附件的議案》

　　到會股東1,908,550,000股同意,占與會股東代表股份數的100%,0股棄權,0股反對,此項議題獲得通過。

　　根據此議案,公司章程附件修改部分如下：

　　修改稿：編號15文登市森鹿制革有限公司

　　編號26中國黃金集團公司

　　編號30廣東省廣新外貿輕紡(控股)公司

　　編號36中國石化集團青島石油化工廠

　　特此公告。

　　備查文件：公司2003年第二次臨時股東大會資料

　　中信證券股份有限公司董事會

　　2003年11月17日