證券業自律性組織美國全國交易商協會(NASD)昨日指責一些華爾街券商在投資者仲裁案中不能盡責遞交相關的內部文件。美國全國交易商協會是證券業基本的仲裁組織，辦理量占這類案件的90%。

　　在這封給會員措詞嚴厲的信中，全國交易商協會稱收到了越來越多的投資人發來的投訴，指責券商不提供或者遲緩提交關鍵性的文件。另外，全國交易商協會還注意到在仲裁小 組那里質押的罰金在增加，這些罰金用來懲罰未能遵守披露程序的公司。

　　另外，全國交易商協會還在考慮不光用金錢手段來懲罰不守規矩的券商，即有可能采取訓誡措施，如暫停營業、開除NASD會籍等。

　　（金陵／編制）