第一條為加快推進證券行業誠信體系建設,增強會員單位誠信觀念,倡導守法經營、誠信服務的行業文化,促進證券市場健康發展,規范誠信信息管理,根據中國證券業協會(以下簡稱協會)第三屆常務理事會第二次會議通過的《關于加快推進證券業誠信建設的決議》,制定本辦法。

　　第二條 協會收集、記錄和使用會員單位的誠信信息,適用本辦法。

　　第三條本辦法所稱誠信信息,是指會員單位及其分支機構在經營活動中的守法、守信、自律情況記錄和對判斷其誠信狀況有影響的其他信息。

　　第四條 本辦法所稱會員單位,包括以下從事證券業務并已加入協會的機構:

　　(一)證券公司；

　　(二)基金管理公司；

　　(三)證券投資咨詢機構；

　　(四)金融資產管理公司；

　　(五)基金托管機構。

　　第五條 協會建立會員誠信信息管理系統,對會員單位誠信信息進行日常管理。

　　第六條 誠信信息的收集、記錄和使用,應當遵循公正、客觀、規范的原則。

　　第七條 會員單位及其分支機構的誠信信息包括:基本信息、經營信息、獎懲信息和投訴信息。

　　第八條 基本信息包括:注冊信息、資格信息和其他信息。

　　注冊信息包括機構編號、名稱、辦公地址、法定代表人、總經理、聯系電話、傳真、電子郵箱、網址等。

　　資格信息包括資格編號、資格類別、資格證書號、批準部門、批準時間、有效期等。

　　其他信息包括會員單位的資信等級評定信息、商業信譽記錄等。

　　第九條 經營信息包括:業務信息、財務信息和組織結構信息。

　　業務信息包括證券經紀、證券承銷、證券自營、受托投資管理、證券投資基金管理、證券投資咨詢等業務數據。

　　財務信息包括資產負債表、損益表和現金流量表上的財務數據,歷年財務指標等。

　　組織結構信息包括單位內部組織結構、人力資源狀況等。

　　第十條 獎懲信息包括:獎勵信息和處罰信息。

　　(一)獎勵信息包括受獎勵單位、表彰內容、榮譽稱號、表彰單位、表彰時間和文號等。其中表彰單位包括:

　　1.中國證監會及其派出機構；

　　2.國家各級主管機關；

　　3.中國證券業協會；

　　4.上海、深圳證券交易所；

　　5.各地方證券業協會；

　　6.協會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。

　　(二)處罰信息包括受罰機構名稱、責任人、處罰時間、有效期、處罰原因、處罰單位、處罰類別、文號等。其中處罰類別包括:

　　1.受到中國證監會及派出機構處罰的,包括警告、責令改進、沒收非法所得、罰款、暫停或撤銷業務資格、移交司法部門處理以及對其誠信狀況有直接影響的其它處理行為；

　　2.受到協會處分的,包括書面批評、會員內通報批評、公開譴責、暫停部分會員權利、暫停會員資格、取消會員資格以及對其誠信狀況有直接影響的其它處理行為；

　　3.受到上海、深圳證券交易所處分、處罰的,包括下發監管關注函、警告、會員內通報批評、公開批評、限制交易、暫停自營業務或經紀業務、取消會籍以及對其誠信狀況有直接影響的其它處理行為；

　　4.受到地方證券業協會處分的；

　　5.受到國家有關主管機關處罰的；

　　6.協會認為有必要記錄的其他情況。

　　第十一條 投訴信息包括:投訴者和被投訴者的基本情況、投訴事實和理由、相關證據、調查情況、處理結果、被投訴者申訴說明等。

　　第十二條協會與中國證監會及派出機構,上海、深圳證券交易所,地方證券業協會,本辦法第四條所列會員單位建立信息交換渠道,以約定方式收集會員單位誠信信息；或從政府公報、有關組織發布的獎懲公告、媒體報道收集會員單位誠信信息。

　　從媒體報道收集的誠信信息,應與當事會員單位進行核實。

　　第十三條 協會按下列途徑收集到誠信信息后,在20個工作日內予以記錄或更新。

　　(一)基本信息、經營信息中的組織結構信息由會員單位通過專用網絡系統自行錄入,協會進行核對,如有疑義,可請會員單位作出書面說明；當其中發生變更時,會員單位應在變更之日起1個月內采用本項前述辦法進行更新；

　　(二)經營信息中的業務信息和財務信息由會員單位通過專用數據報送系統定期報送協會,協會按規定標準進行收集并記錄；

　　(三)獎懲信息根據本辦法第十二條規定或從協會日常自律管理中收集,協會依據記載誠信信息的正式書面文件或經核實的媒體報道進行記錄；

　　(四)投訴信息從協會日常自律管理工作中收集,或從證券監管機構等國家機關,上海、深圳證券交易所,地方證券業協會轉來的對會員單位投訴信件中收集,協會如實記錄全部投訴信息。

　　第十四條 協會公正、客觀地記錄提供信息機構提供的誠信信息,保持誠信信息的原始完整性,不得有選擇地記錄誠信信息。

　　第十五條 誠信信息的使用范圍限于:

　　(一)作為協會進行日常自律管理、行業評比、吸納會員參加協會相關組織、對會員進行誠信評估的依據；

　　(二)作為證券監管機構進行日常監管、行政審批、資質審查的參考；

　　(三)作為國家有關主管機關依法履行職責的參考；

　　(四)協會理事會規定的其他使用范圍。

　　第十六條協會對誠信信息實行分類管理,并提供誠信信息查詢服務。對于不屬于國家機密、商業秘密,不涉及個人隱私的公開誠信信息,協會按統一的標準進行確定并予以公布,任何機構或個人可以通過協會網站查詢。

　　下列機構還可查詢除本條前款規定以外的其他誠信信息:

　　(一)證券監管機構可以查詢被調查對象的各類誠信信息；

　　(二)法律、法規規定的國家有關主管機關依照職權進行調查時,可以在調查范圍內查詢相關誠信信息；

　　(三)上海、深圳證券交易所,地方證券業協會,根據需要可以查詢其所屬會員的基本信息和獎懲信息；

　　(四)除按規定應保密的投訴人基本信息外,會員單位可以查詢本單位的各類誠信信息。

　　第十七條 除下列情形外,協會對誠信信息的查詢情況進行記錄:

　　(一)查詢已公開的誠信信息的；

　　(二)會員單位按規定權限查詢本單位誠信信息的。

　　查詢記錄應當包括誠信信息的查詢者、查詢原因、查詢時間、查詢對象、查詢內容等情況。

　　查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

　　第十八條 會員單位認為本單位誠信信息有錯誤的或對本單位誠信信息持有異議的,可按下列規定申請更正或提起申訴:

　　(一)認為基本信息或經營信息中的組織結構信息有錯誤的,會員單位通過專用網絡系統自行更正,協會進行核對；

　　(二)認為經營信息中的業務信息或財務信息有錯誤的,會員單位向協會提出書面更正申請,并提供相關證明材料,協會經核對確認后,予以更正；

　　(三)認為獎懲信息有錯誤的,可以向協會提出書面更正申請,并提供相關證明材料,協會經核對,屬于記錄錯誤的,予以更正；屬于對提供信息機構提供的原始信息有異議的,會員單位可向提供信息機構申請更正；

　　(四)對投訴信息有異議的,可以向協會提交書面申訴報告。申訴報告內容列入投訴信息記錄。

　　會員單位按照本條第(三)款規定向提供信息機構申請更正,提供信息機構書面答復同意更正的,協會按書面答復意見進行更正；提供信息機構不同意更正或沒有書面答復意見,會員單位仍認為獎懲信息有錯誤的,會員單位可向協會提交書面異議報告。異議報告內容列入獎懲信息記錄。

　　第十九條誠信信息的保存分為當前保存與歷史記錄兩類,超過當前保存期限的誠信信息轉入歷史記錄庫后,一般不再提供查詢服務。誠信信息的當前保存期限為:

　　(一)基本信息長期當前保留；

　　(二)經營信息設定5年當前保存期；

　　(三)獎懲信息設定5年當前保存期；

　　(四)投訴信息設定3年的當前保存期,超過當前保存期,已經核查有結果的或確認無法核查的,載明情況后轉入歷史記錄庫；正在核查的,載明情況后在當前庫中繼續保存1年。

　　第二十條 協會對記載誠信信息的書面材料予以立卷保存,對誠信信息數據庫的數據予以備份。

　　第二十一條 任何單位和個人不得違反本辦法的規定查詢或使用會員誠信信息。

　　第二十二條 對不按規定報送誠信信息的會員單位,協會應予以提示、警示；仍不改進的,協會按有關自律規則給予紀律處分。

　　第二十三條 協會工作人員有下列行為之一的,應追究其責任:

　　(一)違反保密職責,泄露會員誠信信息或超范圍使用會員誠信信息；

　　(二)擅自對提供信息機構提供的會員誠信信息進行修改。

　　第二十四條 誠信評估辦法另行制定。

　　第二十五條 本辦法由中國證券業協會實施并負責解釋。

　　第二十六條 本辦法自2004年1月1日起施行。上海證券報