銀監(jiān)會日前發(fā)文征求各界意見

　　中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會日前公布《金融機(jī)構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（征求意見稿），向社會各界征求意見。

　　《辦法》明確指出，銀監(jiān)會是金融機(jī)構(gòu)從事衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的監(jiān)管機(jī)關(guān)，金融機(jī)構(gòu) 開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)經(jīng)銀監(jiān)會審批，接受銀監(jiān)會的監(jiān)督檢查；非金融機(jī)構(gòu)和未經(jīng)批準(zhǔn)從事衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)不得向客戶提供衍生產(chǎn)品交易服務(wù)。

　　金融機(jī)構(gòu)衍生產(chǎn)品交易是指交易產(chǎn)品價格由其他一種或多種基礎(chǔ)金融資產(chǎn)或指數(shù)決定的交易，包括遠(yuǎn)期、期貨、互換和期權(quán)交易及其他具有衍生工具特征的交易。金融機(jī)構(gòu)從事的即期以外的外匯買賣，視同衍生產(chǎn)品交易，應(yīng)遵守《辦法》規(guī)定。

　　《辦法》提出，金融機(jī)構(gòu)申請開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)時，衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)主管人員應(yīng)當(dāng)具備5年以上直接參與衍生交易活動和風(fēng)險管理的資歷，且無不良記錄；至少應(yīng)具有從事衍生產(chǎn)品或相關(guān)交易兩年以上、接受相關(guān)衍生產(chǎn)品交易技能專門培訓(xùn)半年以上的交易人員兩名，相關(guān)風(fēng)險管理人員至少1名，風(fēng)險模型研究管理人員或風(fēng)險分析研究人員至少1名，且無不良記錄。

　　《辦法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，由銀監(jiān)會依據(jù)有關(guān)規(guī)定實施處罰；非金融機(jī)構(gòu)違反規(guī)定向客戶提供衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)服務(wù)，由銀監(jiān)會予以取締，并沒收違法所得；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；金融機(jī)構(gòu)衍生交易業(yè)務(wù)人員違反《辦法》及所在機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行違規(guī)操作、造成本機(jī)構(gòu)或客戶重大經(jīng)濟(jì)損失的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對直接負(fù)責(zé)的高級管理人員及其他直接負(fù)責(zé)這項業(yè)務(wù)的主管人員和直接責(zé)任人員給予記過直至開除的處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。新華社