問:交易所實行會員制,會員理事會是決策機構(gòu)。營業(yè)部的上級是證券公司,證券公司是交易所的會員甚至是會員理事。既然如此,可以認定營業(yè)部與其公司及交易所是上下級關(guān)系。我的看法正確嗎?

　　志愿團專家:證券交易所是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人,屬于自律性組織。其主要職責有:提供交易場所與設施；制定交易規(guī)則；監(jiān)管在該交易所上市的證 券以及會員交易行為的合規(guī)性、合法性,確保市場的公開、公平和公正。而證券公司是依法設立可經(jīng)營證券業(yè)務的具有法人資格的金融機構(gòu),屬于證券市場中介機構(gòu),是連接證券投資人與籌資人的橋梁,是證券市場運行的組織系統(tǒng)。證券公司雖然是證券交易所的會員,但兩者均是獨立法人,并不存在上下級關(guān)系。而營業(yè)部是證券公司的營業(yè)場所,就屬于證券公司。

　　問:我在某證券營業(yè)部炒股,近一年時間因為工作繁忙,顧不上看股票。最近,我突然發(fā)現(xiàn)賬戶中出現(xiàn)2只零股,一個是1股,一個是17股。證券營業(yè)部員工告訴我那是中新股后無錢繳款形成的。我和該證券營業(yè)部簽了3份合同:新股代理配售合同、開戶合同和網(wǎng)上交易合同。除網(wǎng)上交易合同因筆誤留下錯誤的手機號碼,其他電話都是正確的,其他合同上手機和家里的電話都對,但我并沒有接到營業(yè)部的通知。經(jīng)向證券公司交涉,公司領(lǐng)導承認有工作失誤,向我道歉。我想找證券公司索賠,該怎樣去做?

　　志愿團專家:你欲索賠需考慮以下問題:1、根據(jù)合同約定你享有的權(quán)利有哪些?證券公司承擔的義務有哪些?2、證券公司違反了這些義務需承擔何種后果有否在合同中清晰描述?3、你的哪些權(quán)利受到損害?4、損害你權(quán)利的是哪些機構(gòu)?5、造成損害的因素有哪些?主要原因是什么?

　　問:根據(jù)有關(guān)資料,我認為原PT南洋(000556)2002年3月29日發(fā)布的預盈公告為虛假陳述,請問目前是否具備對它起訴索賠的條件?

　　志愿團專家:目前暫時還不具備對該公司提起訴訟的前置條件(如證監(jiān)會的行政處罰等)。

　　問:8月26日,我在證券營業(yè)部操作電腦申購華夏銀行,電腦當時顯示14:58,操作后電腦顯示時間已過操作不能成功,申購無效。后來,我在14:59時讓營業(yè)部操作員操作,同樣申購無效。我估計營業(yè)部電腦顯示時間慢了2分鐘,營業(yè)部電腦顯示14:58時,上證所主機已經(jīng)收盤,所以我的委托無效。我隔日下午開盤時經(jīng)過觀察,發(fā)現(xiàn)該營業(yè)部電腦顯示比上證所主機確實慢2分鐘,當營業(yè)部電腦顯示12:58時,已經(jīng)開始交易了。遇到這樣的情況,我的權(quán)益該怎樣維護?

　　志愿團專家:找出慢2分鐘的原因,如果確實是營業(yè)部的責任,你可向營業(yè)部主張權(quán)利,促使其及時糾正。但若向其提出賠償?shù)脑?還需有確切的證據(jù)證明你的損失。

　　問:A證券公司違背當日(8月3日)滬B撤消指定交易承諾,人為故意延誤了兩個交易日才履約完畢(即8月7日收市,4、5日為雙休日)。客戶在7日收市時仍持股,因6、7號股市下跌,市值比原本應該撤消指定交易成功的6日開盤價減少了5萬美元。請問A證券公司是否要承擔賠償責任?客戶有無實際或可期待利益的損失?客戶是否應當在6、7日回A證券公司繼續(xù)交易,以避免損失?

　　志愿團專家:1、若有確切證據(jù)可證明是A證券公司的人為原因造成遲延履行,則A證券公司應當承擔賠償責任。2、客戶的實際損失須有證據(jù)證明。3、客戶應避免損失的擴大,否則對損失擴大部分無權(quán)主張。(本報投資者維權(quán)志愿團成員,上海廣發(fā)律師事務所陳文君律師)上海證券報