振興東北要遵循比較優(yōu)勢戰(zhàn)略

能否振興東北，取決于能否正確認(rèn)識東北老工業(yè)基地的比較優(yōu)勢，并遵循比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略的原則來確立今后的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品和技術(shù)結(jié)構(gòu)

　　林毅夫　劉培林（北京大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心）

新中國建國后，東北三省對我國國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)作出了巨大的貢獻(xiàn)。但是，改革開放以來，東北三省的發(fā)展步伐落后于其他沿海省市。1978年，遼寧、黑龍江和吉林的價格人均GDP僅次于三大直轄市，但是到2001年，在全國的排位卻下降到第8、10和14位。盡管如此，東北三省在我國國民經(jīng)濟(jì)整體中仍然占有比較重要的 地位。以工業(yè)為例，2001年東北三省全部國有和規(guī)模以上的非國有工業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)總計15924億元，占全國的11.76％；其中固定資產(chǎn)凈值7318億元，占全國的13.2％；創(chuàng)造的工業(yè)增加值3052億元，占全國的10.78％；實現(xiàn)的利潤總額723億元，占全國的15.29％。

為加快東北乃至全國的發(fā)展，中央作出了振興東北老工業(yè)基地的重大決策，并將之和西部開發(fā)并列為現(xiàn)代化建設(shè)東西互動的兩個輪子。而究竟應(yīng)該采用什么樣的思路、措施和戰(zhàn)略振興東北，目前的認(rèn)識可以說還不統(tǒng)一。根據(jù)媒體的報道，不少人士認(rèn)為應(yīng)該通過中央和地方政府加大項目和資金支持，來振興東北老工業(yè)基地。我們認(rèn)為，中央的決策能否取得預(yù)期的效果，根本而言，取決于能否正確認(rèn)識東北老工業(yè)基地的比較優(yōu)勢，并遵循比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略的原則來確立今后東北老工業(yè)基地的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品和技術(shù)結(jié)構(gòu)。東北老工業(yè)基地的振興，首先要徹底解決大量國有企業(yè)的政策性負(fù)擔(dān)；其次，一定不能采取發(fā)動新一輪趕超的辦法，而必須把東北的經(jīng)濟(jì)發(fā)展建立在東北自身具有的比較優(yōu)勢上，這樣?xùn)|北的經(jīng)濟(jì)才有可能在激烈的國內(nèi)和國際市場競爭中取勝。

　　為什么東北落后了

東北老工業(yè)基地在改革開放之前的發(fā)展，受益于國家推行的重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的趕超戰(zhàn)略；而東北老工業(yè)基地在改革開放以來的發(fā)展，則受累于趕超戰(zhàn)略所遺留下來的，缺乏市場競爭力的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)結(jié)構(gòu)。

新中國成立后，我國政府為迅速在一個一窮二白的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上建立起一個完整的重工業(yè)體系，以行政計劃動員的力量，舉全國之力，推行了資本密集型的重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的趕超戰(zhàn)略，東北三省是實施這個戰(zhàn)略的主要基地之一，特別是重型裝備制造業(yè)、精密儀器制造業(yè)、兵器工業(yè)、化工業(yè)、汽車制造業(yè)、造船業(yè)等資本密集的企業(yè)，主要建立在東北三省。這些大規(guī)模的中央政府的投資使東北三省的發(fā)展水平在改革開放前僅次于三大直轄市，居于全國的前列。然而，改革開放以后，趕超戰(zhàn)略下建立起來的大量不符合我國比較優(yōu)勢的資本密集的國有企業(yè)在開放、競爭的市場中缺乏自生能力的問題由隱性變?yōu)轱@性，加上國有企業(yè)所背負(fù)的社會性負(fù)擔(dān)，使東北三省的經(jīng)濟(jì)在改革開放以后暴露出一系列比較嚴(yán)重的問題，制約著東北經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

自生能力，這里指的是在自由、開放和競爭的市場環(huán)境中，一個正常經(jīng)營管理的企業(yè)在沒有任何外來扶持的條件下，獲得市場可接受的預(yù)期利潤率的能力。在一個開放、競爭的市場經(jīng)濟(jì)當(dāng)中，只有具備這樣能力的企業(yè)才會有人投資、經(jīng)營。一個企業(yè)具備自生能力的必要條件是企業(yè)所進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)、生產(chǎn)的產(chǎn)品和采用的技術(shù)與其所處經(jīng)濟(jì)體的要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢相吻合。如果不符合，其產(chǎn)品的生產(chǎn)成本必然高于按比較優(yōu)勢來選擇產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)的國內(nèi)或國外企業(yè)，在開放、競爭的市場當(dāng)中就會缺乏競爭力，而不可能獲得可以接受的利潤率的能力。

在一個開放、競爭的市場中，只有具有自生能力的企業(yè)才會有人投資設(shè)立，并被繼續(xù)經(jīng)營下去。而沒有自生能力的企業(yè)，其設(shè)立和繼續(xù)經(jīng)營就只能靠外力支持，主要是政府給予的政策性補(bǔ)貼、保護(hù)。我國東北三省大量的國有企業(yè)所在的行業(yè)、生產(chǎn)的產(chǎn)品和采用的技術(shù)結(jié)構(gòu)，都是資本密集，甚至是高度資本密集的，不符合我國勞動力相對豐富、資本相對稀缺的要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢。這些企業(yè)是在建國初期為了實現(xiàn)國家的戰(zhàn)略意圖，靠政府以行政的力量壓低利率、匯率以及各種投入品的價格，并以計劃動員和配置的方式，集中方方面面的資源建立起來的。在這一系列扶持和保護(hù)措施之下，東北三省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展在改革開放之前較國內(nèi)其他地區(qū)快速。

然而，趕超戰(zhàn)略盡管使我國在極低的發(fā)展水平上擁有一個完整的重工業(yè)體系，但是在政府的價格扭曲和計劃干預(yù)之下，整個經(jīng)濟(jì)的效率較為低下，資本積累的速度緩慢，后繼投資乏力，國民經(jīng)濟(jì)的整體發(fā)展處于停頓狀況。所以，在十一屆三中全會的撥亂反正以后，我國政府開始了以建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體系為導(dǎo)向的改革。25年來國內(nèi)生產(chǎn)總值年均增長9.3％，為同期全世界發(fā)展最快的國家。但是，隨著改革開放的深化，市場經(jīng)濟(jì)體系在國民經(jīng)濟(jì)方方面面的建立和完善，對國有企業(yè)的投資由不需還本付息的財政撥款改為需要還本付息的銀行貸款。各種投入要素價格的放開，和產(chǎn)品價格隨著市場開放和競爭的增加而下降，東北三省老工業(yè)基地的國有企業(yè)缺乏自生能力的問題也就由隱性變?yōu)轱@性。

除了自生能力的問題之外，改革開放前我國推行的是低工資制度，職工退休以后的養(yǎng)老，由國家以財政撥款的方式通過企業(yè)來支付，改革開放以后，這部分負(fù)擔(dān)轉(zhuǎn)移到企業(yè)來；另外，投資主要在資本密集的重工業(yè)，投入很大但是創(chuàng)造的就業(yè)機(jī)會很少，為了滿足就業(yè)的需要，經(jīng)常一個工作崗位安排好幾個職工，出現(xiàn)了許多冗員，改革開放以后，也增加了企業(yè)的工資負(fù)擔(dān)。

缺乏自生能力的國有企業(yè)在開放、競爭的市場中缺乏獲利能力的問題可以稱為戰(zhàn)略性負(fù)擔(dān)；由養(yǎng)老、冗員等問題所導(dǎo)致的企業(yè)負(fù)擔(dān)可以稱為社會性負(fù)擔(dān)。兩者都是由于政策造成的，因此，合稱為政策性負(fù)擔(dān)。政策性負(fù)擔(dān)必然導(dǎo)致政策性虧損，政府就必須給予有政策性負(fù)擔(dān)的企業(yè)以政策性優(yōu)惠和補(bǔ)貼。可是，在不直接參與國有企業(yè)的經(jīng)營管理的狀況之下，政府難以分清政策性虧損和經(jīng)營性虧損，企業(yè)就有可能把任何虧損都?xì)w咎于政策性負(fù)擔(dān)。當(dāng)政府無法區(qū)別政策性虧損和經(jīng)營性虧損時，就只好把所有虧損的責(zé)任都背負(fù)起來，從而形成了經(jīng)濟(jì)學(xué)家所形容的企業(yè)的預(yù)算軟約束的問題。在國有企業(yè)存在預(yù)算軟約束，可以不斷向國家要保護(hù)、補(bǔ)貼來彌補(bǔ)其虧損，維持其生存發(fā)展時，國有企業(yè)的管理不當(dāng)、效率低下、發(fā)展緩慢也就不可避免。改革開放以后，東北三省負(fù)擔(dān)沉重，經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對滯后的原因即在此。

　　如何解決國有企業(yè)自生能力

國有企業(yè)的債務(wù)問題是振興東北老工業(yè)基地的一個焦點問題。這個問題形成的背后固然有“撥改貸”的原因，但是，實質(zhì)上是國有企業(yè)的政策性負(fù)擔(dān)的問題。當(dāng)國家不再以財政撥款而以銀行貸款來支持缺乏自生能力的國有企業(yè)的發(fā)展時，國有企業(yè)在競爭的市場中自然無法獲得足夠的利潤來歸還銀行的貸款而形成呆壞賬；同時，當(dāng)國家以銀行貸款來支持國有企業(yè)的職工就業(yè)和養(yǎng)老負(fù)擔(dān)時，呆壞賬的形成必然更為增加。如果政策性負(fù)擔(dān)的問題不解決，即使將國有企業(yè)現(xiàn)在的債務(wù)豁免，或是推行“債轉(zhuǎn)股”將國有企業(yè)對銀行的欠賬轉(zhuǎn)變?yōu)閲�家對企業(yè)的投資，雖然能夠讓國有企業(yè)獲得短暫的喘息機(jī)會，但是，國有企業(yè)在競爭的市場中缺乏獲利能力的問題仍在，虧損和呆壞賬的積累將不可避免地又迅速增加，隔不了多久又要國家給予解困紓難。所以，振興東北三省和全國其他老工業(yè)基地的治本之道是消除國有企業(yè)的政策性負(fù)擔(dān)，使國有企業(yè)沒有向國家要保護(hù)補(bǔ)貼的理由，并和其他所有制類型的企業(yè)在市場中處于平等的競爭地位，靠改善自己的經(jīng)營管理水平就可以預(yù)期獲得市場上可接受的利潤率。這樣預(yù)算軟約束才能消除，政企才能分開，改善公司治理的努力才能獲得預(yù)期的效果。

關(guān)于剝離養(yǎng)老、冗員等社會性負(fù)擔(dān)的問題社會各界已經(jīng)有了共識，我國政府也正在建立社保體系和冗員下崗再就業(yè)等措施來解決。但是，對于由于資金密集度過高、不符合我國比較優(yōu)勢的問題如果不解決，即使社會性負(fù)擔(dān)剝離了，在開放、競爭性的市場中大多數(shù)國有企業(yè)缺乏自生能力，仍然需要國家的保護(hù)和補(bǔ)貼才能生存，那么，預(yù)算軟約束的問題就不可能根除，公司治理、產(chǎn)權(quán)明晰等改革措施也就難以產(chǎn)生預(yù)期的效果。所以，要振興東北三省和其他老工業(yè)基地的關(guān)鍵點還在于解決存在于現(xiàn)有的國有企業(yè)的自生能力的問題。

根據(jù)國有企業(yè)產(chǎn)品的特性和國內(nèi)市場的大小，可用以下四種不同的方式來解決國有企業(yè)自生能力的問題：

1.生產(chǎn)國防安全必需產(chǎn)品的企業(yè)。對于這類企業(yè)，任何國家都只能由國防預(yù)算直接撥款來維持其經(jīng)營和發(fā)展，由國家直接給與必要的監(jiān)管。我國自然也只能采取這種方式。

2.生產(chǎn)有很大國內(nèi)民用市場產(chǎn)品的企業(yè)。對于這類企業(yè)則可以用草船借箭的方式和發(fā)達(dá)國家的同類企業(yè)合資，或是直接到國外資本市場上市的方式獲取國外的資金，克服國內(nèi)資金相對稀缺的比較劣勢。發(fā)達(dá)國家的資金相對豐富，資金的成本較低，和發(fā)達(dá)國家的企業(yè)合資或是直接到國外上市，都可以克服我國資本相對短缺的比較劣勢，而使其變?yōu)橛凶陨�能力。而對國外資本來說，如果該國有企業(yè)產(chǎn)品的國內(nèi)市場很大，和這個國有企業(yè)合資或是購買這個國有企業(yè)的股票，是進(jìn)入我國市場的一個捷徑。因此，這是一個雙贏的措施。東北的汽車制造企業(yè)已經(jīng)在這方面取得了重要的進(jìn)展。前蘇聯(lián)和中東歐國家已有的轉(zhuǎn)軌經(jīng)驗也表明，引進(jìn)發(fā)達(dá)國家戰(zhàn)略投資者的資本，是大中型企業(yè)轉(zhuǎn)軌的最有效途徑。

3.生產(chǎn)國內(nèi)民用市場很小產(chǎn)品的企業(yè)。一些老軍工、重工企業(yè)，產(chǎn)品老舊且市場容量小，但擁有相當(dāng)好的工程設(shè)計力量。對這一類型企業(yè)，利用其較好的工程設(shè)計能力，轉(zhuǎn)產(chǎn)勞動力較密集、在我國具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品是使其具有自生能力的可行辦法。四川的長虹、重慶嘉陵等老軍工企業(yè)即是這類例子。

4.還有一些國有企業(yè)，其產(chǎn)品已無國內(nèi)市場，而又無工程設(shè)計、管理力量上的優(yōu)勢，缺乏轉(zhuǎn)產(chǎn)的可能，則只好讓其破產(chǎn)。

　　切忌新一輪“趕超”

在解決好歷史遺留的國有企業(yè)缺乏自生能力的問題，并通過完善社會保障制度剝離企業(yè)的社會性負(fù)擔(dān)的基礎(chǔ)上，東北老工業(yè)基地就可以輕裝上陣。但是，東北三省在未來的建設(shè)和發(fā)展過程中必須拋棄趕超的傳統(tǒng)觀念，順應(yīng)比較優(yōu)勢，才能使東北的經(jīng)濟(jì)取得穩(wěn)定、持續(xù)、快速的發(fā)展。對此，中央政府已經(jīng)確立了正確的戰(zhàn)略方向。溫家寶總理在長春市主持召開振興東北老工業(yè)基地座談會時，明確了振興東北老工業(yè)基地的五方面指導(dǎo)思想和六項主要任務(wù)。明確指出，要堅持立足現(xiàn)有基礎(chǔ)，充分發(fā)揮比較優(yōu)勢。堅持主要依靠市場機(jī)制，正確發(fā)揮政府作用。充分發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，結(jié)構(gòu)調(diào)整、技術(shù)改造、企業(yè)重組，都應(yīng)主要依靠市場來決定。政府主要是制定規(guī)劃和政策，營造投資、創(chuàng)業(yè)和發(fā)展的良好環(huán)境。

在這里我們想強(qiáng)調(diào)指出的是，東北三省具有非常好生產(chǎn)要素條件：大量的科研人員、工程技術(shù)人員，大量的熟練勞動力，相對于國內(nèi)其他地區(qū)而言比較雄厚的機(jī)械、裝備制造能力，稠密的高等級的交通網(wǎng)，比較便利的出海條件。改革開放以來，我國的綜合國力也有了長足的提升，國家在西部大開發(fā)中也對西部的農(nóng)林、水利、交通、能源等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了大量的投資。在此情況下，目前有一種看法認(rèn)為，在東北振興的進(jìn)程中應(yīng)該享受國家的大量投資，而且主要投資于這里的裝備制造業(yè)。利用東北現(xiàn)有的比較優(yōu)勢發(fā)展裝備制造業(yè)有一定的道理，但是，絕對不要在振興東北老工業(yè)基地的旗號下，發(fā)動新一輪的趕超。各級地方政府尤其要避免以拔苗助長的方式發(fā)動和鼓勵當(dāng)?shù)仄髽I(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)、技術(shù)趕超，再創(chuàng)造出新的自生能力的問題。在這方面我們的歷史教訓(xùn)已經(jīng)非常嚴(yán)重，不應(yīng)該重走同樣的彎路。各級地方政府要按照社會主義市場經(jīng)濟(jì)的要求積極轉(zhuǎn)變職能，一方面完善社會保障體系并創(chuàng)造條件解決國有企業(yè)的自生能力的問題，一方面要維護(hù)公平的市場競爭環(huán)境，為符合比較優(yōu)勢的企業(yè)的發(fā)展提供最大的空間。這樣?xùn)|北三省必然能利用其資源、人力資本和優(yōu)良的工業(yè)基礎(chǔ)的優(yōu)勢在國內(nèi)和國際市場的競爭中再次勝出。