證券公司規范發展座談會在京召開 尚福林作重要講話

　　尚福林指出

　　證券公司正面臨著大有可為的發展機遇。首先,黨的十六大為資本市場長遠發展提供了理論和實踐的指導；其次,我國國民經濟的持續快速健康發展和居民金融財富的迅速增長,為 證券公司提供了良好的發展條件

　　當前證券公司要建設成為現代金融企業,應達到以下五個方面的要求:一是權責分明的法人治理結構,二是完善有效的內部控制機制,三是明確的經營發展戰略,四是科學的激勵與約束機制,五是先進的企業文化和良好的職業操守

　　證券監管部門要在保護投資者合法權益、防范系統性風險的同時,為證券公司的發展、壯大積極創造條件。要建立以凈資本為核心的風險監管和評價體系；積極拓寬證券公司合法融資渠道,積極推動符合條件的證券公司公開發行股票和債券；加強對客戶交易結算資金的監管,妥善處理證券公司歷史遺留風險；大力支持證券公司進行創新；加強證券公司高管人員隊伍建設；研究推行公開發行和上市的保薦制度,把好上市公司質量關,完善證券公司的投資銀行業務；對證券公司實施分類管理,形成優勝劣汰的監管機制；進一步發揮自律組織作用,提高行業自律和誠信水平

　　范福春指出

　　證監會的工作到位主要體現在:監管到位、服務到位、為改善證券公司外部環境的努力到位。證券公司的工作到位主要體現在:一是建立現代企業制度到位,要在思想觀念、制度建設和工作方式方法上做出深刻的轉變,核心是完善公司治理中的權利制衡機制；二是深化改革加強管理到位,要把深化改革作為企業立足于市場的首要任務,使企業運行機制適應市場變化。管理到位要做到風險管理到位、成本管理到位和人力資源管理到位；三是誠信建設和客戶服務到位

　　李小雪指出

　　證券公司必須遵守三條鐵的紀律,即嚴禁挪用客戶交易結算資金,嚴禁挪用客戶委托管理的資產,嚴禁挪用客戶托管的債券,這是全行業行為最基本的要求

　　北京消息 證券公司規范發展座談會8月12日至13日在京召開,中國證監會主席尚福林在會上做了重要講話。他指出,要進一步深入學習貫徹三個代表重要思想和十六大精神,認真分析證券行業面臨的發展機遇和挑戰,一起謀改革,謀發展,按照現代金融企業的要求,切實提高證券公司的經營管理水平和市場競爭力,推動證券公司在新形勢下規范發展。

　　尚福林指出,證券公司正面臨著大有可為的發展機遇。首先,黨的十六大為資本市場長遠發展提供了理論和實踐的指導。十六大提出了要推進資本市場改革開放和穩定發展及一系列與資本市場有關的重要論述,為統一我們對證券市場的認識提供了理論指導,為證券市場的發展指明了方向。其次,我國國民經濟的持續快速健康發展和居民金融財富的迅速增長,為證券公司提供了良好的發展條件。改革開放以來,我國經濟保持持續高速增長,年均國內生產總值增長率超過了7%。今年上半年,我國GDP增長率為8.2%,保持了快速增長勢頭。十六大提出了要在優化結構和提高效益的基礎上,國內生產總值到2020年力爭比2000年翻兩番,為此,經濟的發展將帶動企業大量融資需求,經濟結構調整將帶來大量企業兼并、重組的財務顧問業務的需求。同時,我國城鄉居民收入水平持續提高,居民儲蓄存款余額已超過了10萬億元,證券投資基金、社保基金、養老基金、企業年金、QFII等機構投資者隊伍也不斷發展壯大,增加了對多元化投資和新金融產品的需求。這些都為證券公司業務發展開辟了廣闊空間。另外,當前資本市場的發展與國民經濟的發展要求還有較大的差距,資本市場的發育滯后、與貨幣市場的不均衡不僅難以適應國民經濟發展需要,也不利于提高金融資源配置效率。積極發展資本市場,提高直接融資比重,有利于從總體上改善企業和銀行的資產負債比例結構,有利于降低商業銀行的信貸風險,是深化金融改革、改善融資結構、保持國民經濟快速健康發展的客觀需要。

　　他指出,在看到發展機遇的同時,也必須充分認識證券公司發展所面臨的挑戰。從國際環境看,隨著我國加入WTO,國外大投資銀行的進入將對國內證券公司產生強大的競爭壓力；從國內市場看,證券公司現有的服務水平、風險防范能力和創新能力與證券市場發展需要存在一定差距；從證券公司自身情況看,治理結構不完善、內部控制不健全等問題,對證券公司的進一步規范發展提出了新的挑戰。

　　尚福林說,2002年2月召開的全國金融工作會議決定要深化金融改革,具體到證券公司,就是要把證券公司努力建設成為誠信、守法、創新的現代金融企業,從整體上提高證券公司的經營管理水平,更好地為我國證券市場的改革開放和穩定發展服務。這不僅是證券公司自身適應市場競爭,實現可持續發展的需要,也是維護證券市場良好秩序,保護廣大投資者合法權益的需要。當前證券公司要建設成為現代金融企業,應達到以下五個方面的要求:一是權責分明的法人治理結構,二是完善有效的內部控制機制,三是明確的經營發展戰略,四是科學的激勵與約束機制,五是先進的企業文化和良好的職業操守。

　　尚福林強調,證券監管部門要根據國民經濟和證券市場發展的需要,在客觀地、歷史地分析證券公司發展進程和存在問題的基礎上,圍繞證券公司規范發展的主要任務,與時俱進地調整和完善監管理念和監管政策,促進證券公司的健康發展。監管工作的目的,就是促進證券市場規范健康穩定發展。要在保護投資者合法權益、防范系統性風險的同時,為證券公司的發展、壯大積極創造條件。要始終圍繞以上的監管目標,建立以凈資本為核心的風險監管和評價體系；積極拓寬證券公司合法融資渠道,積極推動符合條件的證券公司公開發行股票和債券；加強對客戶交易結算資金的監管,妥善處理證券公司歷史遺留風險；大力支持證券公司進行創新；加強證券公司高管人員隊伍建設；研究推行公開發行和上市的保薦制度,把好上市公司質量關,完善證券公司的投資銀行業務；對證券公司實施分類管理,形成優勝劣汰的監管機制；進一步發揮自律組織作用,提高行業自律和誠信水平。

　　中國證監會副主席范福春在會議總結講話中表示,發展證券市場、發展中國的證券事業,證券公司作為最重要的中介組織肩負著重要的歷史使命。證監會愿意傾聽證券公司以及各方面的意見,共同促進證券公司的規范發展。范福春要求,證監會和各證券公司要共同抓好會議精神的落實工作,都要為證券公司的發展竭盡全力,切實保證工作到位。證監會的工作到位主要體現在:監管到位、服務到位、為改善證券公司外部環境的努力到位；證券公司的工作到位主要體現在:一是建立現代企業制度到位,要在思想觀念、制度建設和工作方式方法上做出深刻的轉變,核心是完善公司治理中的權利制衡機制；二是深化改革加強管理到位,要把深化改革作為企業立足于市場的首要任務,使企業運行機制適應市場變化。管理到位要做到風險管理到位、成本管理到位和人力資源管理到位；三是誠信建設和客戶服務到位。

　　范福春指出,證券行業在我國還是新興行業,是一個蘊藏巨大活力和發展潛力的行業,在全面建設小康社會的征途中,證券市場、證券行業、證券公司肩負著歷史的重任,任重而道遠,我們必須以三個代表重要思想為指導,增強責任感和使命感,兢兢業業做工作,開拓創新求發展,任何暫時的困難,都不能動搖我們堅定不移地推進證券公司規范發展的決心和目標,大家要以實際行動共同開創中國證券市場美好的明天。

　　中國證監會主席助理李小雪在會上就促進證券公司規范發展的各項工作做了具體部署。第一,監管部門將努力創造良好的經營環境和條件,會同證券業自律組織和證券公司一起促進證券行業的組織創新、經營方式創新和產品創新；鼓勵證券公司積極轉變經營模式,探索適合公司特點的特色經營模式；支持規范、治理良好的證券公司通過增資擴股、債券融資、收購兼并等方式做大做強,支持具有自身經營特色的優秀中小公司做優做強。第二,要建立健全風險監控與評價體系,高度重視凈資本的測算與監管。第三,證券公司要建立完善有效的內控機制,特別要建立集中統一的管理體制,加強對證券營業部的管理,防范分支機構的管理風險和道德風險。第四,證券公司及其股東對盈利的追求應保持一個合理預期,既要關注盈利機會,更要關注經營中的風險控制,要努力尋求公司盈利與風險控制的平衡點,要在不斷提高風險管理水平的基礎上不斷增強創新能力。第五,證券公司必須要遵守三條鐵的紀律,即嚴禁挪用客戶交易結算資金,嚴禁挪用客戶委托管理的資產,嚴禁挪用客戶托管的債券,這是全行業行為最基本的要求。

　　中國證監會副主席屠光紹,主席助理汪建熙、桂敏杰,證券業協會會長莊心一出席了會議。

　　來自130家證券公司和證監會各部門、各派出機構、證券交易所、登記結算公司、證券業協會、期貨業協會的有關負責人以及國務院派駐銀河證券公司監事會監事參加了會議。