證券公司許多問題不是外部環境的問題,而是內控機制出了問題

　　證券公司的監管需要加大力度

　　證監會已經原則上通過券商發債,目前正在與有關部門協商

　　被市場炒作多時的券商會議昨天如期召開,監管高層人士和券商老總共360多人參加了。盡管此次座談會的大背景是加強金融監管,但目前敏感的市場環境給座談會增添了更多色彩。國債回購事件、央行“5號令”和二級市場持續低迷,使證券公司度日艱難。所以,許多人將此次會議看作是“救市”會議,希望能借此打破政策面的沉默,刺激市場發展。

　　主基調為規范和監管

　　較之前期市場流傳的諸多版本,以及券商股異常火爆的市場表現,會議似乎顯得過于平靜和正常,對備受關注的券商融資、保薦人制度等問題,證監會只有“表態”沒有“實舉”,和人們的預期有些距離,二級市場的反應也很平靜。

　　據參會人士介紹,證監會主席尚福林的講話還是圍繞規范和監管的主基調展開的,在規范問題上,尚福林強調了證券公司要按照現代企業制度去競爭、去發展,許多問題不是外部環境的問題,而是內控機制出了問題。在監管方面,尚福林表示,證券公司的監管需要加大力度,比如一些兼并重組的證券公司對分支機構缺乏集中管理,財務風險相伴而生,許多問題就由此爆發出來。

　　券商發債原則上通過

　　針對目前較為敏感的問題,尚福林沒有完全回避,而是做了表態。有關保薦人制度,他表示,實施的大方向已經明確,但需要修訂相關的管理辦法。而券商發債問題,證監會原則上已經通過,目前正在與有關部門協商。對于拓寬券商融資渠道的問題,許多證券公司老總希望管理層能出利好,但證監會只表示會創造一個良好的外部生態環境。

　　“死結”終會逐一解開

　　一些與會代表認為,按照目前的監管理念,證券公司躺在政策懷里生存的歷史已經結束,外部環境建設和內部機制建設都很緊迫。盡管座談會沒有出臺實質性的舉措,但還是給券商吃了“定心丸”,規范和發展的大方向是明確的,一些問題并非是“死結”,管理層也正在逐一解決。

　　據悉,此次座談會為期三天,中信證券、申銀萬國、銀河證券以及中金公司等券商代表將在今天進行主題發言。

　　北京青年報