“證券公司規(guī)范發(fā)展座談會”將于8月12日-14日在京召開，期間還將套開中國證券業(yè)協(xié)會第三屆理事會第二次會議。屆時來自全國各地的證券公司的主要負(fù)責(zé)人將云集北京，共商規(guī)范發(fā)展大計。業(yè)內(nèi)人士用“規(guī)模大、層次高、時間長”來形容此次會議，可以說如此大規(guī)模與高層次的會議在中國證券市場發(fā)展史上也是罕有的。

　　集中討論四個文件

　　據(jù)悉,在此次會議上,中國證監(jiān)會主席尚福林將作主題發(fā)言,分管機構(gòu)事宜的證監(jiān)會主席助理李小雪也將在會上發(fā)言。

　　據(jù)消息靈通人士透露,本次會議將緊緊圍繞券商的規(guī)范與發(fā)展問題展開。屆時,圍繞著券商的規(guī)范問題,在本次會議上將集中討論四個文件,包括券商的公司治理、內(nèi)部控制、證券公司營業(yè)部業(yè)務(wù)管理及風(fēng)險防范、券商高級管理人員管理等。就業(yè)內(nèi)和市場較為關(guān)心的發(fā)展問題,有關(guān)券商發(fā)債和集合性受托理財創(chuàng)新業(yè)務(wù)的開展等都將是本次會議討論的熱點議題。

　　關(guān)注券商融資渠道

　　謀劃券商發(fā)展大計將是本次大會的重點討論議題之一。據(jù)透露,市場期待已久的《證券公司債券管理暫行辦法》將提交此次大會進行討論,此外,備受市場關(guān)注的證券公司集合性受托投資管理業(yè)務(wù)也將是本次大會討論的一個重點問題。

　　長期以來,融資渠道狹窄的問題困擾著證券公司的發(fā)展,醞釀已久的《證券公司債券管理暫行辦法》的頒行無疑將為券商提供一條新的中長期融資渠道。隨著該管理辦法在本次大會上的討論,充分表明券商發(fā)債已漸行漸近,久困券商的融資渠道問題將隨著允許券商發(fā)債而得以實質(zhì)性的突破。

　　據(jù)了解,本次大會還將就有關(guān)證券公司集合性受托理財業(yè)務(wù)的開展進行討論。自今年5月券商的集合性受托理財業(yè)務(wù)被叫停以來,有關(guān)新的管理辦法何時出臺、何時才能開始從事該項業(yè)務(wù)就成了市場普遍關(guān)心的問題。據(jù)透露,目前有關(guān)管理辦法已在券商范圍內(nèi)進行了第二次征求意見,不久將有望正式出臺。另悉,目前一些券商已向有關(guān)部門提交了申請開發(fā)集合產(chǎn)品的申報材料。

　　重視券商治理結(jié)構(gòu)

　　有關(guān)人士指出,券商的公司治理結(jié)構(gòu)不完善、不穩(wěn)定,已成為制約券商進一步發(fā)展和抵抗風(fēng)險的關(guān)鍵因素。因此,本次會議將加強完善券商的公司治理作為一個重要議題,所討論的相關(guān)文件將明確券商股東責(zé)任與權(quán)利、經(jīng)理層、董事會、監(jiān)事會的作用,鼓勵證券公司建立一套有效的激勵機制,以最大限度地保護客戶的利益。

　　一直以來,加強證券公司的內(nèi)部控制管理引起了監(jiān)管部門的高度重視。據(jù)悉,在即將召開的本次會議上,將討論《證券公司內(nèi)部控制指引》的修訂稿。中國證監(jiān)會曾于2001年初頒行了《證券公司內(nèi)部控制指引》,目前有關(guān)部門已將該指引進行了修訂,將原來只有30條的證券公司內(nèi)控指引擴展為數(shù)百條,規(guī)定得更為細致嚴(yán)密,從而更凸顯出有效防范和化解券商的事前、事中、事后風(fēng)險,維護證券市場的安全與穩(wěn)定的《證券公司內(nèi)控指引》之要義。證券時報