證券法(續(xù))--第十一章 法律責任 | |||||||||
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http://whmsebhyy.com 2003年07月23日 15:51 新浪財經 | |||||||||
(1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過) 第一百七十五條未經法定的機關核準或者審批,擅自發(fā)行證券的,或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的,責令停止發(fā)行,退還所募資金和加算銀行同期存款利息,并處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。
對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構成犯罪的,依法追究刑事責任。 第一百七十六條證券公司承銷或者代理買賣未經核準或者審批擅自發(fā)行的證券的,由證券監(jiān)督管理機構予以取締,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構成犯罪的,依法追究刑事責任。 第一百七十七條依照本法規(guī)定,經核準上市交易的證券,其發(fā)行人未按照有關規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者有重大遺漏的,由證券監(jiān)督管理機構責令改正,對發(fā)行人處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構成犯罪的,依法追究刑事責任。 前款發(fā)行人未按期公告其上市文件或者報送有關報告的,由證券監(jiān)督管理機構責令改正,對發(fā)行人處以五萬元以上十萬元以下的罰款。 第一百七十八條非法開設證券交易場所的,由證券監(jiān)督管理機構予以取締,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒有違法所得的,處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構成犯罪的,依法追究刑事責任。 第一百七十九條未經批準并領取業(yè)務許可證,擅自設立證券公司經營證券業(yè)務的,由證券監(jiān)督管理機構予以取締,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒有違法所得的,處以三萬元以上十萬元以下的罰款。構成犯罪的,依法追究刑事責任。 第一百八十條法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員,直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的,責令依法處理非法持有的股票,沒收違法所得,并處以所買賣股票等值以下的罰款;屬于國家工作人員的,還應當依法給予行政處分。 第一百八十一條證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業(yè)人員、證券業(yè)協會或者證券監(jiān)督管理機構的工作人員,故意提供虛假資料,偽造、變造或者銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,取消從業(yè)資格,并處以三萬元以上五萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的,還應當依法給予行政處分。構成犯罪的,依法追究刑事責任。 第一百八十二條為股票的發(fā)行或者上市出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構和人員,違反本法第三十九條的規(guī)定買賣股票的,責令依法處理非法獲得的股票,沒收違法所得,并處以所買賣的股票等值以下的罰款。 第一百八十三條證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證券,或者泄露該信息或者建議他人買賣該證券的,責令依法處理非法獲得的證券,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下或者非法買賣的證券等值以下的罰款。構成犯罪的,依法追究刑事責任。 證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內幕交易的,從重處罰。 第一百八十四條任何人違反本法第七十一條規(guī)定,操縱證券交易價格,或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量,獲取不正當利益或者轉嫁風險的,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。構成犯罪的,依法追究刑事責任。 第一百八十五條違反本法規(guī)定,挪用公款買賣證券的,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;屬于國家工作人員的,還應當依法給予行政處分。構成犯罪的,依法追究刑事責任。 第一百八十六條證券公司違反本法規(guī)定,為客戶賣出其帳戶上未實有的證券或者為客戶融資買入證券的,沒收違法所得,并處以非法買賣證券等值的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構成犯罪的,依法追究刑事責任。 第一百八十七條證券公司違反本法規(guī)定,當日接受客戶委托或者自營買入證券又于當日將該證券再行賣出的,沒收違法所得,并處以非法買賣證券成交金額百分之五以上百分之二十以下的罰款。 第一百八十八條編造并且傳播影響證券交易的虛假信息,擾亂證券交易市場的,處以三萬元以上二十萬元以下的罰款。構成犯罪的,依法追究刑事責任。 第一百八十九條證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業(yè)人員,或者證券業(yè)協會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的,責令改正,處以三萬元以上二十萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的,還應當依法給予行政處分。構成犯罪的,依法追究刑事責任。 第一百九十條違反本法規(guī)定,法人以個人名義設立帳戶買賣證券的,責令改正,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;其直接負責的主管人員和其他直接責任人員屬于國家工作人員的,依法給予行政處分。 第一百九十一條綜合類證券公司違反本法規(guī)定,假借他人名義或者以個人名義從事自營業(yè)務的,責令改正,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;情節(jié)嚴重的,停止其自營業(yè)務。 第一百九十二條證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項,以及其他違背客戶真實意思表示,辦理交易以外的其他事項,給客戶造成損失的,依法承擔賠償責任,并處以一萬元以上十萬元以下的罰款。 第一百九十三條證券公司、證券登記結算機構及其從業(yè)人員,未經客戶的委托,買賣、挪用、出借客戶帳戶上的證券或者將客戶的證券用于質押的,或者挪用客戶帳戶上的資金的,責令改正,沒收違法所得,處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款,并責令關閉或者吊銷責任人員的從業(yè)資格證書。構成犯罪的,依法追究刑事責任。 第一百九十四條證券公司經辦經紀業(yè)務,接受客戶的全權委托買賣證券的,或者對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的,責令改正,處以五萬元以上二十萬元以下的罰款。 第一百九十五條違反上市公司收購的法定程序,利用上市公司收購謀取不正當收益的,責令改正,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。 第一百九十六條證券公司及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定,私下接受客戶委托買賣證券的,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。 第一百九十七條證券公司違反本法規(guī)定,未經批準經營非上市掛牌證券的交易的,責令改正,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。 第一百九十八條證券公司成立后,無正當理由超過三個月未開始營業(yè)的,或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)三個月以上的,由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。 第一百九十九條證券公司違反本法規(guī)定,超出業(yè)務許可范圍經營證券業(yè)務的,責令改正,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。情節(jié)嚴重的,責令關閉。 第二百條證券公司同時經營證券經紀業(yè)務和證券自營業(yè)務,不依法分開辦理,混合操作的,責令改正,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;情節(jié)嚴重的,由證券監(jiān)督管理機構撤銷原核定的證券業(yè)務。 第二百零一條提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取證券業(yè)務許可的,或者證券公司在證券交易中有嚴重違法行為,不再具備經營資格的,由證券監(jiān)督管理機構取消其證券業(yè)務許可,并責令關閉。 第二百零二條為證券的發(fā)行、上市或者證券交易活動出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構,就其所應負責的內容弄虛作假的,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款,并由有關主管部門責令該機構停業(yè),吊銷直接責任人員的資格證書。造成損失的,承擔連帶賠償責任。構成犯罪的,依法追究刑事責任。 第二百零三條未經證券監(jiān)督管理機構批準,擅自設立證券登記結算機構或者證券交易服務機構的,由證券監(jiān)督管理機構予以取締,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。 證券登記結算機構和證券交易服務機構違反本法規(guī)定或者證券監(jiān)督管理機構統一制定的業(yè)務規(guī)則的,由證券監(jiān)督管理機構責令改正,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。情節(jié)嚴重的,責令關閉。 第二百零四條證券監(jiān)督管理機構對不符合本法規(guī)定的證券發(fā)行、上市的申請予以核準,或者對不符合本法規(guī)定條件的設立證券公司、證券登記結算機構或者證券交易服務機構的申請予以批準,情節(jié)嚴重的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,依法給予行政處分。構成犯罪的,依法追究刑事責任。 第二百零五條證券監(jiān)督管理機構的工作人員和發(fā)行審核委員會的組成人員,不履行本法規(guī)定的職責,徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的,依法給予行政處分。構成犯罪的,依法追究刑事責任。 第二百零六條違反本法規(guī)定,發(fā)行、承銷公司債券的,由國務院授權的部門依照本法第一百七十五條、第一百七十六條、第二百零二條的規(guī)定予以處罰。 第二百零七條違反本法規(guī)定,應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金,其財產不足以同時支付時,先承擔民事賠償責任。 第二百零八條以暴力、威脅方法阻礙證券監(jiān)督管理機構依法行使監(jiān)督檢查職權的,依法追究刑事責任;拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機構及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查職權未使用暴力、威脅方法的,依照治安管理處罰條例的規(guī)定進行處罰。 第二百零九條依照本法對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款,全部上繳國庫。 第二百一十條當事人對證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門處罰決定不服的,可以依法申請復議,或者依法直接向人民法院提起訴訟。 |