(1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過)

　　第一百一十七條設立證券公司，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準。未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，不得經(jīng)營證券業(yè)務。

　　第一百一十八條本法所稱證券公司是指依照公司法規(guī)定和依前條規(guī)定批準的從事證券 經(jīng)營業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。

　　第一百一十九條國家對證券公司實行分類管理，分為綜合類證券公司和經(jīng)紀類證券公司，并由國務院證券監(jiān)督管理機構按照其分類頒發(fā)業(yè)務許可證。

　　第一百二十條證券公司必須在其名稱中標明證券有限責任公司或者證券股份有限公司字樣。

　　經(jīng)紀類證券公司必須在其名稱中標明經(jīng)紀字樣。

　　第一百二十一條設立綜合類證券公司，必須具備下列條件：

　　(一)注冊資本最低限額為人民幣五億元；

　　(二)主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格；

　　(三)有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設施；

　　(四)有健全的管理制度和規(guī)范的自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務分業(yè)管理的體系。

　　第一百二十二條經(jīng)紀類證券公司注冊資本最低限額為人民幣五千萬元；主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格；有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設施；有健全的管理制度。

　　第一百二十三條證券公司設立或者撤銷分支機構、變更業(yè)務范圍或者注冊資本、變更公司章程、合并、分立、變更公司形式或者解散，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

　　第一百二十四條證券公司的對外負債總額不得超過其凈資產額的規(guī)定倍數(shù)，其流動負債總額不得超過其流動資產總額的一定比例；其具體倍數(shù)、比例和管理辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定。

　　第一百二十五條有公司法第五十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任證券公司的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理：

　　(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理，自被解除職務之日起未逾五年；

　　(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者法定資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾五年。

　　第一百二十六條因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。

　　第一百二十七條國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務。

　　證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和業(yè)務人員不得在其他證券公司中兼任職務。

　　第一百二十八條證券公司從每年的稅后利潤中提取交易風險準備金，用于彌補證券交易的損失，其提取的具體比例由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定。

　　第一百二十九條綜合類證券公司可以經(jīng)營下列證券業(yè)務：

　　(一)證券經(jīng)紀業(yè)務；

　　(二)證券自營業(yè)務；

　　(三)證券承銷業(yè)務；

　　(四)經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核定的其他證券業(yè)務。

　　第一百三十條經(jīng)紀類證券公司只允許專門從事證券經(jīng)紀業(yè)務。

　　第一百三十一條證券公司應當依照前二條規(guī)定的業(yè)務，提出業(yè)務范圍的申請，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核定。

　　證券公司不得超出核定的業(yè)務范圍經(jīng)營證券業(yè)務和其他業(yè)務。

　　第一百三十二條綜合類證券公司必須將其經(jīng)紀業(yè)務和自營業(yè)務分開辦理，業(yè)務人員、財務帳戶均應分開，不得混合操作。

　　客戶的交易結算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。嚴禁挪用客戶交易結算資金。

　　第一百三十三條禁止銀行資金違規(guī)流入股市。

　　證券公司的自營業(yè)務必須使用自有資金和依法籌集的資金。

　　第一百三十四條證券公司自營業(yè)務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。

　　證券公司不得將其自營帳戶借給他人使用。

　　第一百三十五條證券公司依法享有自主經(jīng)營的權利，其合法經(jīng)營不受干涉。

　　第一百三十六條證券公司注冊資本低于本法規(guī)定的從事相應業(yè)務要求的，由國務院證券監(jiān)督管理機構撤銷對其有關業(yè)務范圍的核定。

　　第一百三十七條在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業(yè)務的證券公司，為具有法人資格的證券經(jīng)紀人。

　　第一百三十八條證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，必須為客戶分別開立證券和資金帳戶，并對客戶交付的證券和資金按戶分帳管理，如實進行交易記錄，不得作虛假記載。

　　客戶開立帳戶，必須持有證明中國公民身份或者中國法人資格的合法證件。

　　第一百三十九條證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。

　　客戶的證券買賣委托，不論是否成交，其委托記錄應當按規(guī)定的期限，保存于證券公司。

　　第一百四十條證券公司接受證券買賣的委托，應當根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券；買賣成交后，應當按規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶。

　　證券交易中確認交易行為及其交易結果的對帳單必須真實，并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證帳面證券余額與實際持有的證券相一致。

　　第一百四十一條證券公司接受委托賣出證券必須是客戶證券帳戶上實有的證券，不得為客戶融券交易。

　　證券公司接受委托買入證券必須以客戶資金帳戶上實有的資金支付，不得為客戶融資交易。

　　第一百四十二條證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。

　　第一百四十三條證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。

　　第一百四十四條證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券。

　　第一百四十五條證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。