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證券法(續)--第五章 證券交易所

http://whmsebhyy.com 2003年07月23日 15:33 新浪財經

  (1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過)

  第九十五條證券交易所是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。

  證券交易所的設立和解散,由國務院決定。

  第九十六條設立證券交易所必須制定章程。

  證券交易所章程的制定和修改,必須經國務院證券監督管理機構批準。

  第九十七條證券交易所必須在其名稱中標明證券交易所字樣。其他任何單位或者個人不得使用證券交易所或者近似的名稱。

  第九十八條證券交易所可以自行支配的各項費用收入,應當首先用于保證其證券交易場所和設施的正常運行并逐步改善。

  證券交易所的積累歸會員所有,其權益由會員共同享有,在其存續期間,不得將其積累分配給會員。

  第九十九條證券交易所設理事會。

  第一百條證券交易所設總經理一人,由國務院證券監督管理機構任免。

  第一百零一條有公司法第五十七條規定的情形或者下列情形之一的,不得擔任證券交易所的負責人:

  (一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、經理,自被解除職務之日起未逾五年;

  (二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者法定資產評估機構、驗證機構的專業人員,自被撤銷資格之日起未逾五年。

  第一百零二條因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員,不得招聘為證券交易所的從業人員。

  第一百零三條進入證券交易所參與集中競價交易的,必須是具有證券交易所會員資格的證券公司。

  第一百零四條投資者應當在證券公司開立證券交易帳戶,以書面、電話以及其他方式,委托為其開戶的證券公司代其買賣證券。

  投資者通過其開戶的證券公司買賣證券的,應當采用市價委托或者限價委托。

  第一百零五條證券公司根據投資者的委托,按照時間優先的規則提出交易申報,參與證券交易所場內的集中競價交易;證券登記結算機構根據成交結果,按照清算交割規則,進行證券和資金的清算交割,辦理證券的登記過戶手續。

  第一百零六條證券公司接受委托或者自營,當日買入的證券,不得在當日再行賣出。

  第一百零七條證券交易所應當為組織公平的集中競價交易提供保障,即時公布證券交易行情,并按交易日制作證券市場行情表,予以公布。

  第一百零八條證券交易所依照法律、行政法規的規定,辦理股票、公司債券的暫停上市、恢復上市或者終止上市的事務,其具體辦法由國務院證券監督管理機構制定。

  第一百零九條因突發性事件而影響證券交易的正常進行時,證券交易所可以采取技術性停牌的措施;因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序,證券交易所可以決定臨時停市。

  證券交易所采取技術性停牌或者決定臨時停市,必須及時報告國務院證券監督管理機構。

  第一百一十條證券交易所對在交易所進行的證券交易實行實時監控,并按照國務院證券監督管理機構的要求,對異常的交易情況提出報告。

  證券交易所應當對上市公司披露信息進行監督,督促上市公司依法及時、準確地披露信息。

  第一百一十一條證券交易所應當從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設立風險基金。

  風險基金由證券交易所理事會管理。

  風險基金提取的具體比例和使用辦法,由國務院證券監督管理機構會同國務院財政部門規定。

  第一百一十二條證券交易所應當將收存的交易保證金、風險基金存入開戶銀行專門帳戶,不得擅自使用。

  第一百一十三條證券交易所依照證券法律、行政法規制定證券集中競價交易的具體規則,制訂證券交易所的會員管理規章和證券交易所從業人員業務規則,并報國務院證券監督管理機構批準。

  第一百一十四條證券交易所的負責人和其他從業人員在執行與證券交易有關的職務時,凡與其本人或者其親屬有利害關系的,應當回避。

  第一百一十五條按照依法制定的交易規則進行的交易,不得改變其交易結果。對交易中違規交易者應負的民事責任不得免除;在違規交易中所獲利益,依照有關規定處理。

  第一百一十六條在證券交易所內從事證券交易的人員,違反證券交易所有關交易規則的,由證券交易所給予紀律處分;對情節嚴重的,撤銷其資格,禁止其入場進行證券交易。





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